【文章內容簡介】 權取得行政服務費。（五）基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。九、基金的投資（一）投資目標（管理人填寫）：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運用，對資產進行專業(yè)化的管理和運用，謀求資產的穩(wěn)定增值。（二）投資范圍（管理人填寫）： 投資于國內證券交易所掛牌交易的A股股票、可轉換債券、開放式基金以及封閉式基金（含ＥＴＦ基金和ＬＯＦ基金，但只可進行ETF和LOF的場內買賣，不可以進行場外申購、贖回等套利交易如需進行套利交易，請與海通托管營銷人員聯(lián)系確認。）、貨幣市場基金、國債、央票及銀行存款等投資種類，如法律法規(guī)規(guī)定管理人需取得特定資質后方可投資某產品，則管理人須在獲得相應資質后開展此項業(yè)務。如法律法規(guī)和監(jiān)管機構以后允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，資產管理計劃投資管理人在履行適當程序后，可以相應調整本基金的投資范圍、投資比例規(guī)定。對投資范圍的監(jiān)督：資產托管人根據法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測范圍內對投資范圍進行監(jiān)督。（三）投資策略（管理人填寫）：本基金為主動型股票基金，采取適度靈活的資產配置策略，在配置高成長型公司股票的基礎上，配合風控措施擇機加入債券類資產以降低風險 。本基金是較高預期收益、較高預期風險的產品，其預期收益與風險高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。（四）投資限制（管理人填寫）本基金財產的投資組合應遵循以下限制：，申報的金額不超過基金的現(xiàn)金總額，申報的數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標。發(fā)生上述情形時，基金管理人應在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的 10個工作日內調整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的其他計劃投資品種，投資比例將遵從法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定。對投資限制內容的監(jiān)督：資產托管人根據法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測范圍內對投資限制內容進行監(jiān)督。（五）投資禁止行為（管理人填寫）本基金財產禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；從事承擔無限責任的投資；從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。對投資禁止行為的監(jiān)督：資產托管人根據法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測范圍內對投資禁止行為進行監(jiān)督。（六）基金管理人可運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，但需要遵循基金投資者利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突。十、投資經理的指定與變更（一） 投資經理的指定委托財產投資經理由基金管理人負責指定?；鸸芾砣丝梢愿鶕枰兏顿Y經理，投資經理變更后，基金管理人應及時通知基金投資者及基金托管人。本基金投資經理為（管理人填寫）投資經理簡歷（管理人填寫）（二）投資經理的變更基金管理人可根據業(yè)務需要變更投資經理，并在變更后及時告知基金投資者。（基金管理人在其網站、銷售機構網站公告或書面通知基金投資者前述事項即視為履行了告知義務）。十一、基金的財產（一）基金財產的保管與處分基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產承擔保管職責，對于非基金托管人保管的財產不承擔責任。除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取托管費、業(yè)績報酬以及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鹭敭a產生的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。（二）基金財產相關賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶，基金管理人應給予必要的配合。證券賬戶等投資所需的持有人名稱應當符合證券登記結算機構等機構的有關規(guī)定。證券賬戶存續(xù)期限應當符合證券登記結算機構等機構的有關規(guī)定?；鹉技陂g的賬戶開立及管理（1）基金初始銷售期間募集的資金應存于“基金銷售結算資金歸集賬戶”。該賬戶由基金管理人開立或指定，并由基金管理人管理或委托銷售機構管理。（2）基金初始銷售期滿或停止初始銷售時，初始銷售后的基金金額、基金投資者人數符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定后，基金管理人將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶。（3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。托管資金專門賬戶的開立和管理（1）基金托管人可以基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的資金賬戶，具體賬戶名稱以實際開立賬戶為準，并根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。托管人為本托管資金專門賬戶開立網上銀行，網上銀行的電子密鑰和密碼由托管人保管和使用。（2）托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人、基金投資者均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。（3）托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定?；鹱C券賬戶的開立和管理（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金證券賬戶，具體賬戶名稱以實際開立賬戶為準。（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運作由基金管理人負責。（4）若相關監(jiān)管機構在本合同生效日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。（5）基金證券賬戶的持有人名稱應當符合證券登記結算機構的有關規(guī)定。證券交易資金賬戶的開立和管理證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營業(yè)機構開立的，基金管理人、證券經紀商應協(xié)助托管人將該賬戶與托管資金專門賬戶建立第三方存管關系，如因管理人、證券經紀商原因致使對應關系無法建立，托管人不承擔任何責任。在本合同有效期內，管理人應將證券交易資金賬戶資金密碼交付托管人保管與使用。由基金托管人根據基金管理人有效劃款指令通過銀證轉賬的方式完成證券交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理人不得使用資金密碼。未經托管人同意，管理人不得修改資金密碼或注銷該證券交易資金賬戶。期貨賬戶的開立和管理（1）基金管理人應當代表本基金，按照中國期貨保證金監(jiān)控中心及期貨備忘錄的要求，開立期貨交易資金賬戶，在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨交易資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。（2）本基金的管理人授權托管人選擇具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關銀期轉賬業(yè)務。（3）在本合同有效期內，管理人應將期貨交易資金賬戶的資金密碼交付托管人保管與使用。由基金托管人根據基金管理人有效劃款指令通過銀期轉賬的方式完成期貨交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理人不得使用資金密碼。未經托管人同意，管理人不得修改資金密碼或注銷該期貨交易資金賬戶。其他賬戶的開立和管理（1）因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。（2）法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。十二、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權基金管理人應向基金托管人提供資金劃撥授權書（簡稱“授權書”），授權書中應包括被授權人的名單、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送指令人員身份的方法。授權書由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權書當日向基金管理人確認。授權書須載明授權生效日期，授權書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權書時生效。基金管理人和基金托管人對授權書負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。（二）指令的內容指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或簽章，并按照托管人要求向托管人提供加蓋管理人預留印鑒的相關附件，如合同各方已簽字蓋章完成的信托計劃合同、資產管理計劃合同等與本基金投資品種有關的合同協(xié)議等。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序指令由授權書確定的被授權人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任。基金托管人依照授權書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人依照授權書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉賬、銀期轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據本合同約定在規(guī)定期限內及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管資金專門賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。（六）更換被授權人的程序基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署的被授權人變更授權書，并提供新被授權人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權書當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更授權書須載明新授權的生效日期。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈鄷娜掌谕碛谳d明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。被授權人變更授權書生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或新被授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準。（八）相關責任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管資金專門賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的