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正文內(nèi)容

私募證券投資基金合同(編輯修改稿)

2025-01-22 00:16 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 (九 )投資政策的變更 經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更,變更投資政策應(yīng)以書(shū)面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。 十二、基金的財(cái)產(chǎn) (一)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn) 歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé),對(duì)于證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。 除本款第 3項(xiàng)規(guī)定的情形外,基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?;鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)基金 10 財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣 告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí),基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。 (二)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理 基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶,基金管理人應(yīng)給予必要的配合,并提供所需資料?;鸸芾砣税凑找?guī)定開(kāi)立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券 、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 委托財(cái)產(chǎn)存放于基金托管人開(kāi)立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。 十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 (一)交易清算授權(quán) 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人(“授權(quán)人”)簽字樣本,事先書(shū)面通知(以下稱“授權(quán)通知”)基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單(“被授權(quán)人”)。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本,并注明相應(yīng)的交易權(quán)限,規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán) 人簽字并蓋章?;鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開(kāi)始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的,則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù),其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。 (二)投資指令的內(nèi)容 投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí),基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?;鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收、付款賬戶信息等,加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽 字或簽章。本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要基金管理人發(fā)送投資指令,基金托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。 (三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序 指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀、電子直連劃款指令或其他 11 基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送,并以傳真作為應(yīng)急方式備用?;鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。網(wǎng)銀或電子直連劃款指令以指令達(dá)到基金托管人的托管系統(tǒng)中視為到達(dá),傳真以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。 因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失,基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?;鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后,方可執(zhí)行指令。 對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令,基金管理人不得否認(rèn)其效力?;鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定,在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令,發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?;鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí),應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間,一般為 2小時(shí)。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間,致使資金 未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后,應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行形式審查,驗(yàn)證指令的要素是否齊全、對(duì)紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符,復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行,不得延誤。若存在異議或不符,基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通,并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?;鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料,以確?;鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。 基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí) ,應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額,對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令,資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。 基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu) /認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí),基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購(gòu) /認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)以傳真形式送達(dá)基金托管人。 (四)基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金 法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí),不予執(zhí)行,并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾正,基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì),并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn),由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 (五)基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤,指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?;鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí),發(fā)現(xiàn) 12 基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí),有權(quán)拒絕執(zhí)行,并及時(shí)通知基金管理人改正。 (六)基金管理人撤回指令的處理程序 基金管理人撤回已發(fā) 送至基金托管人的有效指令,須向基金托管人傳真加蓋印章的書(shū)面說(shuō)明函并電話確認(rèn),基金托管人收到說(shuō)明函并得到確認(rèn)后,將撤回指令作廢;如果基金托管人在收到說(shuō)明函并得到確認(rèn)時(shí)該指令已執(zhí)行,則基金托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。 (七)更換被授權(quán)人的程序 基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限,必須提前至少一個(gè)交易日,使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知,并提供新被授權(quán)人簽字樣本,同時(shí)電話通知基金托管人,基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò) 電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知,自通知載明的生效時(shí)間開(kāi)始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的,則通知自基金托管人收到該通知時(shí)生效?;鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。正本與傳真件內(nèi)容不一致的,相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知生效后,對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令,或被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令,基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。 (八)投資指令的保管 投資指令若以傳真形式發(fā)出,則 正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí),以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。 (九)相關(guān)責(zé)任 基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令,基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的,基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi),因基金托管人過(guò)錯(cuò)未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的,基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。 如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未 能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過(guò)錯(cuò)造成的情形,只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤,基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失,全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān),但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。 13 十五、越權(quán)交易 (一)越權(quán)交易的界定 越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下基金份額持有人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為,包括: 違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。 法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。 基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理,不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定,超越權(quán)限管理、從事證券投資。 (二)越權(quán)交易的處理程序 違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為 基金托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中,發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和 其他規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金管理人應(yīng)向基金份額持有人和基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi),基金份額持有人和基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?duì)基金份額持有人和基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為 基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí),如果發(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象,應(yīng)立即提醒基金管理人,由基金管理人負(fù)責(zé)解決,由此給基金托管人及基金財(cái)產(chǎn)造成 的損失由基金管理人承擔(dān)。如果因非基金托管人的過(guò)錯(cuò)發(fā)生超買(mǎi)行為,基金管理人必須于 T+1日上午 10: 00前完成融資 ,確保完成清算交收。 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在【 】個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān),所發(fā)生的收益歸本基金 14 財(cái)產(chǎn)所有。 (三)基金托管人對(duì)基金管理人的投資監(jiān)督 基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。基金托管人根據(jù)本合同有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)投資政策的約定,承諾對(duì)本基金 如下投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督: ( 1)對(duì)投資范圍的監(jiān)督: ( 2)對(duì)投資限制的監(jiān)督: ( 3)對(duì)投資禁止行為的監(jiān)督:
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