【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以約定的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以約定的形式告知基金份額持有人。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日中，本基金需處理的基金凈贖回申請(qǐng)份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回款項(xiàng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；基金持有人未能贖回部分，除基金持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷或在下一個(gè)開放日前5個(gè)工作日予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回資金的計(jì)算應(yīng)以下一個(gè)開放日的基金單位凈值為基礎(chǔ)。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人可通過郵寄、傳真、電話或網(wǎng)上公告等方式在2個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)贖回的基金持有人和基金托管人，說明有關(guān)處理方法。（十一）基金份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定的前提下，基金份額持有人可向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓的報(bào)備（1）基金投資者擬將其份額轉(zhuǎn)讓給其他人的，需經(jīng)基金管理人同意，并需按基金管理人的要求向基金管理人履行報(bào)備義務(wù)，由基金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。若基金投資者和受讓方未對(duì)轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報(bào)備的，基金管理人將按照原基金份額持有人持有份額進(jìn)行收益分配。（2）在報(bào)備時(shí)由基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)受讓方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金投資者人數(shù)超過200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。（3）對(duì)于在受讓前未持有該基金份額的投資者，其首次受讓的基金份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總值不低于100萬元。（4）基金管理人在接收?qǐng)?bào)備的10個(gè)工作日內(nèi)通知基金外包機(jī)構(gòu)，并安排基金投資者與受讓方簽訂《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）。基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記（1）基金投資者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向基金管理人申請(qǐng)辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：1）各方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；2）基金投資者向基金管理人申請(qǐng)進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓報(bào)備的文件；3）轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機(jī)構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；4）受讓方身份證明文件（機(jī)構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；5）具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書。（2）基金管理人在收到上述申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)，統(tǒng)一向基金外包機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額變更登記手續(xù)，并將上述申請(qǐng)文件的掃描件作為附件連同管理人同意基金投資者進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的情況說明一并提供，由基金外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核無誤后，配合辦理基金份額變更登記手續(xù)。（3）基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)交易及變更登記申請(qǐng)文件的真實(shí)性由基金管理人負(fù)責(zé)審核確認(rèn)?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)只對(duì)收到的申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)對(duì)收到的申請(qǐng)文件完成形式審查，即有充分理由信賴本次基金份額轉(zhuǎn)讓的真實(shí)性。若因當(dāng)事人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金外包機(jī)構(gòu)審核或給任何第三人帶來損失，基金外包機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（4）自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金合同擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益。基金份額持有人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人履行投資管理及基金托管人履行托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金份額持有人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”的除外；（3）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（4）保證其經(jīng)辦人享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）向基金管理人或基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；（9）不得違反本基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（10）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況名稱： 住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)址：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（6）以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）履行基金管理人登記和基金備案手續(xù)；（2）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）根據(jù)相關(guān)法規(guī)及基金合同的約定，向基金托管人提供基金交易數(shù)據(jù)、投資文件及基金其他相關(guān)數(shù)據(jù)與文件，并確保提供材料的合法、真實(shí)、完整和有效；（11）按照基金合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（12）按照基金合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值；（13）根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告；（14）確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年；（17）公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（18）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）建立并保存投資者名冊(cè)；（21）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者。（22）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱： 住址： 通訊地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 網(wǎng)址： 基金托管人的權(quán)利（1）按照本基金合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)用；（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本基金合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同的約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶（一碼通賬戶）等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見；（9）按照本基金合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）按照法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（15）按照基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。（一）基金份額持有人大會(huì)的召開事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1）延長基金合同期限；（2）提前終止基金合同；（3）更換基金管理人、基金托管人、基金管理人提請(qǐng)聘用或更換投資顧問；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)和中國證