【正文】 對基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金管理人特別提示：，根據(jù)基金管理人變現(xiàn)操作的交易執(zhí)行情況。十二、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢?shí)際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园凑毡竞贤募s定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人或基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶（一碼通賬戶）和期貨賬戶等投資所需賬戶。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的托管資金賬戶。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的托管資金賬戶進(jìn)行。本托管資金賬戶僅限于本基金使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。證券賬戶、期貨賬戶以及基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。基金管理人和基金托管人不得隨意假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶。十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對預(yù)留印鑒的授權(quán)及更換被授權(quán)人的程序基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥指令的預(yù)留印鑒。預(yù)留印鑒包括但不限于管理人預(yù)留的印章樣本、有權(quán)簽字人簽字或名章樣本?；鸸芾砣诵柙陬A(yù)留印鑒上加蓋公章。同時，劃款指令預(yù)留印鑒還需同時載明管理人投資監(jiān)督聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式，包括辦公電話、移動電話、郵箱、傳真和郵寄地址?；鸸芾砣烁鼡Q預(yù)留印鑒，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的預(yù)留印鑒，同時電話通知基金托管人。基金托管人在收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話或郵件確認(rèn)后，預(yù)留印鑒即生效。如果預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)。如生效時間早于基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)，則以基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點(diǎn)為預(yù)留印鑒或變更預(yù)留印鑒的生效時間。基金管理人和基金托管人對預(yù)留印鑒負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間及程序指令的發(fā)送指令由基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式（例如郵件方式）向基金托管人發(fā)送。以傳真方式發(fā)送的劃款指令，收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。以電子郵件接收到的劃款指令，托管人接收劃款指令的指定郵箱接收到附有劃款指令及有效附件的郵件后，視為該指令成功送達(dá)?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，并保證劃款指令及其附件的合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬以及當(dāng)日內(nèi)進(jìn)行場內(nèi)交收的劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。指令的確認(rèn)基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時劃付所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。指令的執(zhí)行基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對以傳真或郵件方式發(fā)送的劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后及時執(zhí)行。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人進(jìn)行電話或郵件（郵件默認(rèn)為管理人發(fā)送指令的發(fā)件人郵箱）聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人傳真或郵件提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料。當(dāng)本基金進(jìn)行場外投資，要求基金托管人從托管資金賬戶向指定的收款賬戶劃款時，基金管理人需向基金托管人提供以下資料：（1）基金投資交易相關(guān)文件（當(dāng)事人簽署版）；（2）收款賬戶證明文件；（3）托管人認(rèn)為必要的投資劃款相關(guān)支持性文件?；鸸芾砣藨?yīng)確保所提供的上述文件合法、真實(shí)、完整和有效?；鸸芾砣伺c基金托管人簽署《資產(chǎn)托管網(wǎng)上綜合服務(wù)協(xié)議》（簡稱服務(wù)協(xié)議）并按照服務(wù)協(xié)議約定方式進(jìn)行指令發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的，本章節(jié)相關(guān)內(nèi)容以服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。服務(wù)協(xié)議中關(guān)于指令的發(fā)送、確認(rèn)、執(zhí)行及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)內(nèi)容的未盡事宜，仍應(yīng)參照本章節(jié)約定執(zhí)行。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時處理，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令、指令賬戶信息不全或有誤、預(yù)留印鑒不全或不符、交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。（六）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出或以郵件方式發(fā)送，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或郵件發(fā)送的簽署版本掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件或簽署版本掃描件為準(zhǔn)。（七）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。對于與預(yù)留印鑒核對無誤的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。十四、交易及清算交收安排（一）選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。（二）投資證券后的清算交收安排本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。（四）申購或贖回的資金清算T日，基金投資者進(jìn)行申購或贖回申請?；鸸芾砣嗽赥+2日對T日的申購、贖回申請進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理?；鸱蓊~持有人贖回申請確認(rèn)后，基金管理人將在 T＋5日(包括T+5日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時，款項(xiàng)的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理?；鸸芾砣藨?yīng)對份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項(xiàng)。（五）選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序及期貨投資資金清算安排本基金投資于期貨前，基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨公司可就基金參與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。（六）非證券交易所交易資金交收對于本基金的投資及所投資的資產(chǎn)變現(xiàn)時，基金管理人應(yīng)向基金托管人提交相關(guān)交易合同或協(xié)議、成交確認(rèn)文件的復(fù)印件（加蓋基金管理人有效印章），并通知基金托管人相關(guān)資金的到賬時間?；鸸芾砣吮ＷC以上所提供的文件資料的真實(shí)性和有效性?；鸸芾砣藨?yīng)指定本基金的托管資金賬戶為本基金投資所產(chǎn)生的本金、利息、投資收益以及其他收益的唯一收款賬戶?；鹜泄苜Y金賬戶當(dāng)日若有應(yīng)收款，在約定時間內(nèi)未入賬的，由基金管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收。十五、越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：(1)違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為；(2)法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。（二）對越權(quán)交易的處理程序違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會?；鹜泄苋嗽谛惺贡O(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。基金管理人應(yīng)向基金托管人主動報告越權(quán)交易?；鹜泄苋擞袡?quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ脑綑?quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場內(nèi)超買行為，必須于發(fā)生超買行為日的下一個工作日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。（三）基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，具體投資監(jiān)督事項(xiàng)如下：（1）本基金的投資范圍： （2）本基金的投資限制：本基金投資組合遵循相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對于投資比例限制的規(guī)定?；鸸芾砣俗员竞贤е掌?個月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定。由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標(biāo)?；鸸芾砣藨?yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。在本基金到期日前10個交易日內(nèi)，因基金財產(chǎn)變現(xiàn)需要，本基金財產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述基金配置比例規(guī)定。（3）本基金參與