【正文】 8層法定代表人：丁學(xué)東聯(lián)系人：資產(chǎn)托管部聯(lián)系電話：0106505 1166傳真：01065059873電子郵箱：CICC_AC@ 通訊地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座28層郵編：100004基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門并采取必要措施； （3）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因非基金托管人原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（4）按照本合同約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）根據(jù)本合同的約定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但基金托管人不對(duì)處于基金托管人實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，妥善保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（12）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（14）按照本合同的約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四） 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)基金管理人指定中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司為本基金提供基金外包服務(wù)；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的概況：名稱：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層法定代表人：丁學(xué)東聯(lián)系人：資產(chǎn)托管部聯(lián)系電話：01065051166傳真：01065059873通信地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座28層郵編：100004基金管理人與基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定訂立基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任。 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)按照約定向本基金或基金管理人收取基金服務(wù)費(fèi)，并履行信息保密等義務(wù)?；鸸芾砣宋谢鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)提供基金外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。如因基金管理人未及時(shí)或未履行其管理人職責(zé)為基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息導(dǎo)致基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法履行義務(wù)的，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)非因自身原因?qū)е碌幕鹭?cái)產(chǎn)損失對(duì)基金委托人承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)基金管理人與基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議中所擬定或不時(shí)調(diào)整的服務(wù)內(nèi)容，本合同中所述的基金管理人部分職責(zé)實(shí)際是由基金管理人授權(quán)基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，如該基金管理人部分職責(zé)涉及基金托管人的，需提前告知基金托管人?；鹜泄苋丝蓪⒈净鸬耐泄苜~戶信息、劃款指令副本（傳真或郵件掃描件）、托管賬戶銀行資金余額信息及其他必要文件提供給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。（五） 投資顧問(wèn) 投資顧問(wèn)的聘用基金管理人和基金委托人一致同意聘請(qǐng)【】擔(dān)任本基金的投資顧問(wèn)，為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資顧問(wèn)服務(wù)，輔助基金管理人做出投資決策。基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的，需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)?；鸸芾砣舜肀净鹭?fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)的資質(zhì)條件、專業(yè)服務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，并負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，基金托管人不負(fù)責(zé)關(guān)于投資顧問(wèn)資質(zhì)的實(shí)質(zhì)審核。因基金管理人未能履行前述職責(zé)或因投資顧問(wèn)的原因造成本基金的任何損失由基金管理人或投資顧問(wèn)承擔(dān)，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。投資顧問(wèn)基本情況名稱： 成立時(shí)間： 組織形式： 投資顧問(wèn)資質(zhì)： 通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)站：投資顧問(wèn)與基金管理人的職責(zé)劃分基金管理人與投資顧問(wèn)應(yīng)就基金管理人聘用投資顧問(wèn)作為本基金的投資顧問(wèn)簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議，明確投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容和方式、雙方的聲明和保證、雙方的權(quán)利義務(wù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等事項(xiàng)。投資咨詢服務(wù)期限為自本基金成立日起至本基金終止日止。煩請(qǐng)管理人確認(rèn)，如不符合投顧協(xié)議簽署情況，煩請(qǐng)修改。投資顧問(wèn)根據(jù)本基金的投資政策為本基金提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于向基金管理人提供投資建議等。投資顧問(wèn)有義務(wù)在投資顧問(wèn)協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金管理人所提供文件的約定，為本基金提供投資咨詢服務(wù)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的規(guī)定和投資顧問(wèn)協(xié)議的約定，誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)，以專業(yè)技能提供服務(wù)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送、內(nèi)幕交易、利用非公開信息進(jìn)行交易、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、操縱證券價(jià)格、對(duì)倒、接盤、串通操作、老鼠倉(cāng)等行為或疑似行為，或其他任何違法違規(guī)的行為?；鸸芾砣擞袡?quán)決定是否接受投資顧問(wèn)的投資建議，并有權(quán)自行作出投資決策?；鸸芾砣藞?zhí)行投資顧問(wèn)符合本合同約定的投資建議，由此帶來(lái)的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由基金委托人自行承擔(dān)。無(wú)論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)之目的，基金管理人可以向投資顧問(wèn)披露開展投資顧問(wèn)服務(wù)所必需的本基金的文件和信息資料，包括但不限于獲取本合同及基金資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息，但應(yīng)促使投資顧問(wèn)對(duì)所獲信息保密。聘請(qǐng)投資顧問(wèn)對(duì)本合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況就基金管理人代表本基金聘請(qǐng)【】為本基金的投資顧問(wèn)，本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)可能受到影響的情況包括：【在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，投資顧問(wèn)的研究水平、投資管理水平直接影響基金財(cái)產(chǎn)收益水平，如果投資顧問(wèn)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)的收益水平?；鸸芾砣嗽趯徍送顿Y顧問(wèn)的投資建議時(shí)，可能存在由于對(duì)投資顧問(wèn)信息掌握不及時(shí)、不全面或?qū)徍瞬粶?zhǔn)確而導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資顧問(wèn)的投資建議存在不適當(dāng)之處，同樣可能造成本基金財(cái)產(chǎn)的虧損如果投顧與管理人、托管人或委托人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，請(qǐng)務(wù)必相應(yīng)進(jìn)行披露。尤其是如果投顧與托管人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，由于該等角色可能存在利益沖突，請(qǐng)盡量避免此種安排?！康诰殴?jié) 基金份額持有人大會(huì)根據(jù)《合同指引》的規(guī)定，該指引中有明確要求的，基金合同應(yīng)載明相關(guān)內(nèi)容，在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定該指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)；該指引中某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可以對(duì)相應(yīng)內(nèi)容作出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說(shuō)明。根據(jù)上述規(guī)定，如管理人決定不在合同中約定基金份額持有人大會(huì)相關(guān)內(nèi)容，則需要增加不設(shè)置基金份額持有人大會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)表述，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說(shuō)明。（一） 基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。（二） 基金份額持有人大會(huì)的召開情形 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1） 決定延長(zhǎng)基金合同期限；（2） 決定修改本合同的重要內(nèi)容或者提前終止本合同；（3） 決定更換基金管理人、基金托管人；（4） 決定調(diào)高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5） 基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的；（6） 與其他基金合并；（7） 可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他情形。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。 除本合同另有約定之外，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)及其他由基金管理人或基金托管人、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)收取的費(fèi)用；（2）在法律法規(guī)和本合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；（3）對(duì)本合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（4）按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。（三） 基金份額持有人大會(huì)的召集 除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，有權(quán)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，基金托管人有權(quán)自行召集，并自基金管理人出具書面決定之日起30日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。 單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上（含10%）《基金法》對(duì)公募基金此處的約定為10%以上的基金份額持有人，管理人可以考慮此處規(guī)定不低于10%的比例。的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整。內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上（含10%）請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整，注意與上述比例一致。的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人大會(huì)。（四） 通知 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整。通知全體基金份額持有人和基金托管人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1） 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、形式和出席方式；（2） 會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3） 授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；（4） 會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5） 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（6） 召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。（五） 召開方式、會(huì)議方式 基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席。 通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。（六） 基金份額持有人大會(huì)召開條件 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額1/2以上（含1/2）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。 通訊方式開會(huì)出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額1/2以上（含1/2）的，通訊會(huì)議方可舉行。（七） 表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 基金份額持有人所持每一基金份額享有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)方為有效；但更換基金管理人、基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人2/3通過(guò)。LG理解：一般產(chǎn)品可以采用該等表決機(jī)制。但是如果是結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品，份額配比超過(guò)1:1，則建議提高表決比例，避免出現(xiàn)某一類別的份額持有人就可以表決通過(guò)重要事項(xiàng)的情形。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。（八） 基金份額持有人大會(huì)決議的效力基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金份額持有人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力。（九） 基金份額持有人大會(huì)決議的披露基金份額持有人大會(huì)決議的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人、基金托