【正文】 金托管人對(duì)由私募基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（四）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由私募基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由私募基金托管人、私募基金管理人保管。對(duì)于無法取得二份以上的正本的，私募基金管理人應(yīng)向私募基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或原件的掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。因私募基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向私募基金托管人移交重大合同原件或復(fù)印件導(dǎo)致的法律責(zé)任，由私募基金管理人自行承擔(dān)。十三、交易及清算交收安排（一）選擇證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序（如有）私募基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，私募基金管理人、私募基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。私募基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。私募基金管理人、私募基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)公司可就本基金參與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。（二）交易及清算交收基金投資交易所證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。（2）證券交易所證券資金結(jié)算私募基金托管人、私募基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。私募基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于私募基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由私募基金管理人承擔(dān)。投資期貨的清算與交收（如有）私募基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨買賣的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與私募基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，就期貨保證金保管、期貨交易、出入金、數(shù)據(jù)發(fā)送等事項(xiàng)簽訂協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由私募基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，私募基金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金不行使保管職責(zé)，私募基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。其他交易的清算與交收其他交易的清算與交收由私募基金托管人依據(jù)私募基金管理人符合本合同約定的有效資金劃撥指令和其他相關(guān)文件進(jìn)行資金劃撥。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)私募基金管理人和私募基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。交易記錄的核對(duì)私募基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必須保證披露當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成本基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由私募基金管理人承擔(dān)。資金賬目的核對(duì)資金賬目按日核對(duì)。證券賬目的核對(duì)私募基金管理人和私募基金托管人定期核對(duì)證券賬目，確保雙方賬目相符。（四）申購、贖回的資金清算基金份額申購、贖回的確認(rèn)及清算由私募基金管理人或其指定的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。私募基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)傳送給私募基金托管人。私募基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。私募基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)私募基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。私募基金管理人應(yīng)在T＋5日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管資金賬戶。如申購凈額未能如期到賬，私募基金托管人應(yīng)及時(shí)通知私募基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。私募基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。私募基金管理人應(yīng)在贖回確認(rèn)日后6個(gè)交易日內(nèi)向私募基金托管人發(fā)送贖回的劃撥指令并保證托管資金賬戶預(yù)留足額資金，私募基金托管人依據(jù)劃款指令在贖回確認(rèn)日后7個(gè)交易日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）內(nèi)劃至私募基金管理人指定賬戶。涉及代銷機(jī)構(gòu)贖回資金的交收，私募基金管理人應(yīng)在與代銷機(jī)構(gòu)約定的贖回資金交收日之前向私募基金托管人發(fā)送贖回的劃撥指令并保證托管資金賬戶預(yù)留足額資金，若私募基金管理人無法在與代銷機(jī)構(gòu)約定的贖回資金交收日完成資金交收而引起代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)損失，由私募基金管理人承擔(dān)。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)，私募基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。（五）無法按時(shí)清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序?qū)τ谌魏卧虬l(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。私募基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的資金劃撥指令合法有效、指令簽章與預(yù)留印鑒表面一致、指令要素正確且基金托管資金賬戶上有充足的資金。上述任一條件不滿足時(shí)，私募基金托管人有權(quán)拒絕私募基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令，并視上述所有條件滿足時(shí)間為指令送達(dá)時(shí)間。私募基金管理人在發(fā)送資金劃撥指令時(shí)應(yīng)充分考慮私募基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)。私募基金托管人不承擔(dān)由于私募基金管理人指令合法有效性存在問題、傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間及其它非私募基金托管人原因致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。在基金財(cái)產(chǎn)資金頭寸充足的情況下，私募基金托管人對(duì)私募基金管理人符合法律、行政法規(guī)和本合同約定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（六）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行私募基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)私募基金管理人應(yīng)按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）私募基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、相應(yīng)權(quán)限、預(yù)留印鑒、啟用日期等。私募基金管理人向私募基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章和法定代表人（或授權(quán)代表）名章。私募基金管理人將加蓋公章和法定代表人（或授權(quán)代表）名章的授權(quán)通知的正本送交私募基金托管人，同時(shí)以電話形式向私募基金托管人確認(rèn)；授權(quán)通知自私募基金托管人收到正本原件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。授權(quán)通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期開始生效，通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時(shí)生效。私募基金管理人和私募基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，私募基金管理人向私募基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。私募基金管理人發(fā)給私募基金托管人的指令應(yīng)按雙方約定的樣本寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收付款賬戶信息等，由被授權(quán)人通過私募基金托管人的電子指令平臺(tái)提交。如提交紙質(zhì)指令，需加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。私募基金管理人通過私募基金托管人的電子指令平臺(tái)提交場(chǎng)外投資指令的，應(yīng)將填寫完整的電子指令打印成紙質(zhì)指令并加蓋劃款經(jīng)辦、復(fù)核、審核（如有）簽章和預(yù)留印鑒，并掃描上傳為電子指令的附件。私募基金管理人應(yīng)確保電子指令與簽章紙質(zhì)指令掃描件的一致性，如不一致，私募基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行或以電子指令為準(zhǔn)執(zhí)行，但因不一致所造成的損失由管理人自行承擔(dān)。指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表私募基金管理人通過傳真、電子郵件發(fā)送掃描件或電子指令平臺(tái)等方式向私募基金托管人發(fā)送。如通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送指令，私募基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與私募基金托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或掃描件以獲得收件人（私募基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因私募基金管理人未能及時(shí)與私募基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，私募基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。如通過電子指令平臺(tái)提交指令，私募基金管理人需在指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。因私募基金管理人未跟蹤指令完成情況，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，私募基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。私募基金托管人依照授權(quán)書約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，私募基金管理人不得否認(rèn)其效力。私募基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。私募基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為私募基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。因私募基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由私募基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，私募基金管理人還需為私募基金托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)交易日的13：00以后接收私募基金管理人發(fā)出的場(chǎng)內(nèi)交易轉(zhuǎn)賬、贖回、場(chǎng)外投資劃款指令的，私募基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)交易日的14：30以后接收私募基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，私募基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。私募基金托管人收到私募基金管理人發(fā)送的指令后，如為電子指令平臺(tái)提交指令，應(yīng)驗(yàn)證電子指令要素是否齊備。如為傳真或電子郵件發(fā)送掃描件劃款指令，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若對(duì)指令進(jìn)行形式審查時(shí)或?qū)χ噶钜厝缳~戶信息、金額、匯路存在異議或不符，私募基金托管人立即與私募基金管理人進(jìn)行聯(lián)系和溝通，并要求私募基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。私募基金托管人可以要求私募基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保私募基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。私募基金管理人應(yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋印章后提供給私募基金托管人。私募基金托管人僅根據(jù)私募基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。私募基金托管人不負(fù)責(zé)審查私募基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，私募基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因私募基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響私募基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，私募基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。私募基金托管人僅根據(jù)私募基金管理人發(fā)送的符合本合同約定的劃款指令及投資主協(xié)議進(jìn)行資金劃付。其他與該投資相關(guān)的從協(xié)議或與履約保障有關(guān)的協(xié)議或決議（以下簡(jiǎn)稱“從協(xié)議”，包括但不限于：股東會(huì)決議、擔(dān)保協(xié)議、保證協(xié)議、抵押協(xié)議等協(xié)議）的簽訂及生效屬于私募基金管理人的投資管理職責(zé)，由私募基金管理人自行控制，私募基金托管人對(duì)此不承擔(dān)復(fù)核與監(jiān)督責(zé)任，亦不構(gòu)成私募基金托管人執(zhí)行私募基金管理人劃款指令的必要前提條件。投資者簽署本基金合同即視為已知悉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并同意上述安排。私募基金管理人向私募基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)私募基金管理人在沒有充足資金的情況下向私募基金托管人發(fā)出的指令，私募基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知私募基金管理人，私募基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。私募基金托管人暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序私募基金托管人發(fā)現(xiàn)私募基金管理人發(fā)送的場(chǎng)外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知私募基金管理人糾正，私募基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并予以糾正，如未及時(shí)糾正由此造成的損失由私募基金管理人承擔(dān)。私募基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序私募基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息有誤、模糊不清或不全等。私募基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知私募基金管理人改正。更換被授權(quán)人的程序私募基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)交易日，向私募基金托管人發(fā)送加蓋公章和法定代表人（或授權(quán)代表）名章的被授權(quán)人變更通知正本原件（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒、簽字樣本、啟用日期等），同時(shí)電話通知私募基金托管人。被授權(quán)人變更通知自私募基金托管人收到正本原件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期起開始生效。通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時(shí)生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。被授權(quán)人變更通知生效前，私募基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，私募基金管理人不得否認(rèn)其效力。指令的保管指令若以電子指令平臺(tái)形式提交，則以電子數(shù)據(jù)的形式保管。指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由私募基金管理人保管，私募基金托管人保管指令傳真件或掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以私募基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準(zhǔn)。相關(guān)責(zé)任私募基金托管人正確執(zhí)行私募基金管理人符合本合同約定的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，私募基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在遵循本合同約定的業(yè)務(wù)受理渠道及在指令預(yù)留處理的時(shí)間內(nèi)，因私募基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同約定的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，私募基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或私募基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果私募基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造等非私募基金托管人原因造成的情形，只要私募基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，私募基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給私募基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由私募基金管理人承擔(dān)。十四、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指私募基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。私募基金管理人應(yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。（二）越權(quán)交易的處理程序違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為私募基金托管人發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知私募基金管理人并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)。私募基金托管人發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，有權(quán)通知私募基金管理人并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會(huì)。私募基金管理人收到私募基金托管人通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)與糾正，并以書面形