【文章內容簡介】 定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以公告或書面通知的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并以公告的形式告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情形；（4）合同處在封閉期內。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當以公告或書面通知形式告知基金投資者。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以公告或書面通知形式告知基金投資者。（十一）投資冷靜期及回訪確認增加投資冷靜期 投資冷靜期本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起的【二十四個小時】。銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。 回訪確認銷售機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。銷售機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效?；卦L應當包括但不限于以下內容：（1） 確認受訪人是否為投資者本人或機構；（2） 確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3） 確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；（4） 確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；（5） 確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；（6） 確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（7） 確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；（8） 確認投資者是否知悉糾紛解決安排。投資者在銷售機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到托管資金專門賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。 不適用投資冷靜期及回訪確認規(guī)定的投資者基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：（1） 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2） 依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品；（3） 受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產品；（4） 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5） 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機構的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定。六、私募基金的成立與備案（一）基金的成立本基金募集期結束后，私募基金托管人核實資金到賬無誤，并向私募基金管理人出具資金到賬通知書，收到通知書后私募基金管理人向私募基金托管人出具委托財產起始運作通知書，私募基金托管人反饋回執(zhí)。私募基金管理人收到回執(zhí)后宣布基金成立。私募基金管理人于基金成立時發(fā)布基金成立公告。認購款在基金成立前產生的利息在基金成立時歸入基金資產，利息金額以基金注冊登記機構的記錄為準。（二）基金的備案私募基金管理人在基金募集結束后20個工作日內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。七、當事人及權利義務（一）私募基金投資人私募基金投資人概況私募基金投資人簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本私募基金投資人。私募基金投資人的權利（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購基金；（4）監(jiān)督私募基金管理人及私募基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 私募基金投資人的義務（1）認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認真閱讀并簽署風險揭示書；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本合同約定的管理費、托管費及其他相關費用；（6）按照本合同約定承擔基金的投資損失；（7）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入和風險承受能力等基本情況；（8）向基金管理人或募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查、投資者適當性管理和反洗錢工作；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；（10）不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（11）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金資產及基金托管人托管的其他基金資產合法權益的活動；（12）謹慎關注自己的財產變動情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時查閱網站公告；（13）國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。（二）私募基金管理人私募基金管理人概況名稱：南京本正投資有限公司住所：江蘇省南京市秦淮區(qū)洪武路261號201室法定代表人：謝明聯(lián)系人：楊敦祥聯(lián)系電話：13776682777傳真：02586521330轉8006私募基金管理人的權利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬（若有）；（3）按照有關規(guī)定及本合同約定行使因基金財產投資所產生的權利；（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售本機構發(fā)起設立和管理的基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內，根據(jù)市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進行調整；（7）以基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（8）國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權利?；鸸芾砣说牧x務（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產；（3）制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；（6）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理，分別記賬，分別投資；（7）不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；（8）自行擔任或者委托其他機構擔任基金的注冊登記機構，委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業(yè)務時，對注冊登記機構的行為進行必要的監(jiān)督；（9）按照本合同約定及時向托管人提供非證券類資產憑證或股權證明（包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件）等重要文件（如有）；（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外，不得委托第三人運作基金財產；（11）按規(guī)定開立和注銷基金財產的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（12）按照本合同的約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本合同的約定，向基金委托人進行必要的信息披露，揭示本基金資產運作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告；（14）按照合同約定計算并向基金委托人報告基金份額凈值；（15）確定基金份額的申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；（16）按照本合同約定負責基金會計核算并編制基金財務會計報告；（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（18）保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（19）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金委托人分配收益；（21）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（22）建立并保存基金份額持有人名冊；（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金委托人；（24）國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。（三）私募基金托管人私募基金托管人概況名稱：海通證券股份有限公司住址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號第30層第3002室單元法定代表人：周杰聯(lián)系電話：02123219000傳真：02163410637私募基金托管人的權利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督私募基金管理人對基金財產的投資運作，對于私募基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國證券監(jiān)督管理委員會并采取必要措施；（3）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，私募基金托管人對因私募基金管理人過錯造成的基金財產損失不承擔責任；（4）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。私募基金托管人的義務（1）安全保管基金財產；（2）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的專職人員，負責基金財產托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（5）按規(guī)定開設和注銷基金財產的托管資金賬戶，協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財產的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關法律法規(guī)及本合同約定辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項；（8）根據(jù)法律法規(guī)及本合同約定復核基金管理人編制的基金定期報告，并定期出具書面意見；（9）按照本合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料；（12）公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（13）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關信息；（14）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定的，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人；（15）按照本合同約定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（16）國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。八、基金份額持有人大會及日常機構（一）基金份額持有人大會的組成本基金之基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成。（二）應當召開基金份額持有人大會的情形決定延長本合同期限；決定修改本合同的重要內容或者提前終止本合同；決定更換基金管理人或基金托管人；決定提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；本基金運作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問或提高投資顧問報酬；其他可能對基金份額持有人權利義務產生重大影響的情形，或本合同約定的其他情形。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（三）基金份額持有人大會日常機構基金份額持有人大會可設立日常機構，行使下列職權：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人或基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；（4）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）本合同約定的其他職權?；鸱蓊~持有人大會日常機構的選舉、人員構成及更換程序基金份額持有人大會設立日常機構的，其人員構成、更換等應當由基金份額持有人大會表決選舉產生。選舉或更換結果應由管理人通過本合同約定的方式之一告知全體委托人和托管人。（四）基金份額持有人大會的運作會議召集及通知基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；未設立日常機構或日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集