【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）合同處在封閉期內(nèi)。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以公告或書面通知形式告知基金投資者。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告或書面通知形式告知基金投資者。（十一）投資冷靜期及回訪確認(rèn)增加投資冷靜期 投資冷靜期本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。 回訪確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1） 確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；（2） 確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3） 確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；（4） 確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5） 確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6） 確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失；（7） 確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；（8） 確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金專門賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。 不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)規(guī)定的投資者基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：（1） 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2） 依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3） 受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4） 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5） 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。六、私募基金的成立與備案（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，私募基金托管人核實(shí)資金到賬無(wú)誤，并向私募基金管理人出具資金到賬通知書，收到通知書后私募基金管理人向私募基金托管人出具委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書，私募基金托管人反饋回執(zhí)。私募基金管理人收到回執(zhí)后宣布基金成立。私募基金管理人于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告。認(rèn)購(gòu)款在基金成立前產(chǎn)生的利息在基金成立時(shí)歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（二）基金的備案私募基金管理人在基金募集結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）私募基金投資人私募基金投資人概況私募基金投資人簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本私募基金投資人。私募基金投資人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)基金；（4）監(jiān)督私募基金管理人及私募基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 私募基金投資人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（8）向基金管理人或募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查、投資者適當(dāng)性管理和反洗錢工作；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；（10）不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（11）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他基金資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（12）謹(jǐn)慎關(guān)注自己的財(cái)產(chǎn)變動(dòng)情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時(shí)查閱網(wǎng)站公告；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（二）私募基金管理人私募基金管理人概況名稱：南京本正投資有限公司住所：江蘇省南京市秦淮區(qū)洪武路261號(hào)201室法定代表人：謝明聯(lián)系人：楊敦祥聯(lián)系電話：13776682777傳真：02586521330轉(zhuǎn)8006私募基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（若有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定及本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理的基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（7）以基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）按照本合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）；（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（11）按規(guī)定開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（12）按照本合同的約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本合同的約定，向基金委托人進(jìn)行必要的信息披露，揭示本基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；（14）按照合同約定計(jì)算并向基金委托人報(bào)告基金份額凈值；（15）確定基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；（16）按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（18）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（19）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金委托人分配收益；（21）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（22）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金委托人；（24）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（三）私募基金托管人私募基金托管人概況名稱：海通證券股份有限公司住址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)第30層第3002室單元法定代表人：周杰聯(lián)系電話：02123219000傳真：02163410637私募基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并采取必要措施；（3）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，私募基金托管人對(duì)因私募基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。私募基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶，協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)法律法規(guī)及本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見；（9）按照本合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（12）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（13）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（14）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定的，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（15）按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。八、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)（一）基金份額持有人大會(huì)的組成本基金之基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成。（二）應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的情形決定延長(zhǎng)本合同期限；決定修改本合同的重要內(nèi)容或者提前終止本合同；決定更換基金管理人或基金托管人；決定提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或提高投資顧問(wèn)報(bào)酬；其他可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的情形，或本合同約定的其他情形。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（三）基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會(huì)可設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會(huì)；（2）提請(qǐng)更換基金管理人或基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；（4）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的選舉、人員構(gòu)成及更換程序基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，其人員構(gòu)成、更換等應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)表決選舉產(chǎn)生。選舉或更換結(jié)果應(yīng)由管理人通過(guò)本合同約定的方式之一告知全體委托人和托管人。（四）基金份額持有人大會(huì)的運(yùn)作會(huì)議召集及通知基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集