【文章內(nèi)容簡介】 認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（七） 募集期投資者資金的管理基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。（八） 投資冷靜期及回訪確認(rèn)投資冷靜期基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系基金投資者?；卦L確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會通知回訪確認(rèn)制度正式實(shí)施后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認(rèn)程序。根據(jù)《關(guān)于發(fā)布私募投資基金募集行為管理辦法的通知》的規(guī)定，“中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度, 正式實(shí)施時間在評估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知”。因此，還請募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會正式?jīng)Q定實(shí)施回訪確認(rèn)制度之前，是否需要履行該等回訪確認(rèn)流程。如主動實(shí)施的，請刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會通知后實(shí)施的，則請保留本處內(nèi)容。投資冷靜期滿后，基金銷售機(jī)構(gòu)將指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對基金投資者進(jìn)行回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；痄N售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認(rèn)受訪人是否為基金投資者本人或機(jī)構(gòu)；（2） 確認(rèn)基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認(rèn)基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和《風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容；（4）確認(rèn)基金投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認(rèn)基金投資者是否知悉基金投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，基金投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認(rèn)基金投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認(rèn)基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認(rèn)基金投資者是否知悉糾紛解決安排?；鹜顿Y者在基金銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情況時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時退還基金投資者的全部認(rèn)購/申購款項（不包含利息）。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金投資者交納的認(rèn)購/申購基金款項不得由基金募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作基金投資者交納的認(rèn)購/申購款項。根據(jù)《募集辦法》的規(guī)定，下列投資者可不履行本款所規(guī)定的“投資冷靜期及回訪確認(rèn)”所約定的相關(guān)內(nèi)容，具體投資者包括：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)；（6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者?！皩I(yè)投資機(jī)構(gòu)”指今后相關(guān)法律法規(guī)或者具有適當(dāng)管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（包括但不限于中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會）定義的“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”；在相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出定義、解釋之前，基金管理人將潛在投資者中具有充足相關(guān)投資經(jīng)驗、設(shè)有專門主管該機(jī)構(gòu)的對外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理人員的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)定為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)?！皩I(yè)投資機(jī)構(gòu)”的界定供管理人參考。投資冷靜期及回訪確認(rèn)由募集機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行，募集機(jī)構(gòu)未按照相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機(jī)構(gòu)未及時準(zhǔn)確將相關(guān)信息通知其他相關(guān)方導(dǎo)致的損失和責(zé)任，由募集機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。第六節(jié) 基金的成立與備案（一） 基金合同的簽署本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金委托人共同簽署?；鹜顿Y者在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署基金合同?；鹞腥嗽诤炇鸷贤蠓娇筛鶕?jù)本合同進(jìn)行認(rèn)購、申購及贖回。（二） 基金的成立當(dāng)全部滿足如下條件時，本基金才能成立：基金初始資產(chǎn)金額合計不低于【 】萬元人民幣煩請管理人填寫（經(jīng)基金托管人同意，基金管理人可根據(jù)募集情況調(diào)整基金初始資產(chǎn)金額下限,但不得低于500萬人民幣如需下調(diào)，請取得RM、AC等部門批準(zhǔn)。）；基金份額持有人的人數(shù)累計不得超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；本合同約定的其他成立條件。提請注意，如果是基金份額有分級安排，還可能需要將份額配比要求作為成立條件。本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)指令基金份額登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會要求正式實(shí)施回訪確認(rèn)制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認(rèn)程序的投資者交付的除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金）由于當(dāng)前回訪確認(rèn)制度尚未正式實(shí)施，特增加本處條件。管理人和募集機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會正式要求前，也可自行提前遵照執(zhí)行。如果提前遵照執(zhí)行的，請刪除本處內(nèi)容。從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理人應(yīng)在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當(dāng)日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要求的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理人公章的“基金成立確認(rèn)函”，前述載明的基金成立日期為除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金到達(dá)托管賬戶之日，基金管理人應(yīng)同時通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜?；鹜泄苋嗽谑盏交鸪闪⒋_認(rèn)函并經(jīng)核對托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無誤后，開始履行托管職責(zé)。基金管理人應(yīng)在基金成立后3個工作日內(nèi)將基金成立確認(rèn)函、基金外包服務(wù)協(xié)議等基金相關(guān)文件的原件、復(fù)印件寄送給基金托管人，若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。（三） 不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，本合同不生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；鹜瓿蓚浒府?dāng)日，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具備案證明。備案完成后，基金方可進(jìn)行投資運(yùn)作，基金管理人方可運(yùn)作托管賬戶內(nèi)的基金財產(chǎn)。若本基金無法通過基金業(yè)協(xié)會備案或在募集完畢后45個工作日內(nèi)仍未辦結(jié)基金業(yè)協(xié)會備案手續(xù)，基金管理人應(yīng)及時通知基金投資者和基金托管人，除非本合同各方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議延長備案期限，則本基金在確認(rèn)無法通過基金業(yè)協(xié)會備案之日或募集完畢后第45個工作日終止?；鸸芾砣藨?yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為及本基金存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)等），并在基金募集完畢后50個工作日內(nèi)退還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一） 申購和贖回場所本基金的申購和贖回通過基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)。基金投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或者按照基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二） 申購和贖回的開放日和時間本基金自成立之日起【 】個自然日煩請管理人填寫內(nèi)為封閉期。除本合同另有約定之外，本基金在封閉期內(nèi)不接受基金投資者的申購、贖回申請，也不接受任何違約贖回。封閉期結(jié)束后，【 】煩請管理人填寫開放日為開放日。如該對應(yīng)日為非工作日，則開放日為該日后的第一個工作日。在開放日內(nèi)，基金管理人受理基金份額的申購、贖回申請，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外?；痖_放日(T日)前的第四個工作日（T4日）至第一個工作日(T1日)為預(yù)約申購日和預(yù)約贖回日，本基金接受基金投資者的申購預(yù)約和贖回預(yù)約。在開放日當(dāng)天，基金管理人將申購預(yù)約、贖回預(yù)約申請轉(zhuǎn)為申購、贖回申請?zhí)幚?。本基金不受理基金委托人在開放日以外的其他日期提交的贖回申請，強(qiáng)制平倉（如適用）造成的基金委托人資金撤回除外。 基金委托人在開放日辦理基金份額申購和贖回的具體時間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。若出現(xiàn)證券交易所變更交易時間、或者發(fā)生影響本基金正常運(yùn)作的重大事項的，基金管理人有權(quán)視情況對上述預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 基金管理人根據(jù)上述約定調(diào)整預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日的，應(yīng)事先書面通知基金托管人，并應(yīng)至少提前三個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知所有基金委托人，履行通知義務(wù)。（三） 申購和贖回的原則本基金申購和贖回采用未知價原則，即基金的申購和贖回價格以開放日相應(yīng)類別的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請?；鸱蓊~的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金委托人認(rèn)購、申購和紅利再投資的先后次序進(jìn)行順序贖回。當(dāng)日的申購、贖回申請可以在當(dāng)日交易時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷。（四） 申購和贖回的程序申購和贖回的申請 基金委托人辦理申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)提交本人或經(jīng)辦人的身份證明文件及基金銷售機(jī)構(gòu)要求的其他書面申請文件?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當(dāng)接受基金銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險揭示書》和基金合同，但基金委托人在提交申購申請時已持有本基金份額的除外。銷售機(jī)構(gòu)在遵守本合同規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、時間和業(yè)務(wù)規(guī)則?；鹞腥嗽谔峤簧曩徤暾埢蛏曩忣A(yù)約申請時須按照基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，在提交贖回預(yù)約申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認(rèn)。申購和贖回申請的確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)受理申購和贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表基金銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購申請或贖回申請。申購申請、贖回申請是否接受應(yīng)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。 基金管理人在開放日（T日）處理預(yù)約申購日和預(yù)約贖回日受理的申購預(yù)約和贖回預(yù)約申請?；鸸芾砣藢日交易時間結(jié)束前收到申購申請和贖回申請，以及T4日至T1日收到的、應(yīng)于T日處理的申購預(yù)約申請和贖回預(yù)約申請作為當(dāng)日申請?zhí)幚?，在交易時間結(jié)束后收到的申請無效。申購申請采取“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請按“先進(jìn)先出”的方式處理，對超過本基金規(guī)定的基金委托人人數(shù)上限的申購申請不予確認(rèn)。基金管理人應(yīng)及時將確認(rèn)的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣藨?yīng)對份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，由于基金管理人發(fā)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確所造成的任何損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。申購款項的支付申購采用全額交款方式，基金投資者在提交申購預(yù)約申請時必須備足申購資金（含申購費(fèi)）。初次申購的基金投資者必須在T1日交易時間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶，提請管理人和委托人關(guān)注該等打款時間。追加申購的基金投資者必須在T日交易時間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶；若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，或投資者在投資冷靜期內(nèi)要求解除合同，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳付的申購金額本金退回基金投資者指定的銀行結(jié)算賬戶。基金投資者將申購資金匯入募集賬戶時，需要備注：“申購+基金名稱”。（五） 申購和贖回的金額限制基金投資者在基金開放日首次申購基金份額的，凈申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費(fèi)），且該基金投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。對于已持有基金份額的基金委托人，其申購基金份額的，每次申購的最低金額為10萬元人民幣?；鹞腥顺钟械幕鹳Y產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，可以選擇全部或部分贖回基金；選擇部分贖回基金的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的（按該贖回開放日的基金份額凈值*贖回后剩余基金份額計算），基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金委托人贖回的基金份額，直至該贖回申請確認(rèn)后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。若基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣），基金委托人贖回基金時必須選擇一次性全部贖回基金份額，基金委托人沒有一次性全部贖回其持有的基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金委托人所持基金份額做全部贖回處理?；鸸芾砣藶楸Ｗo(hù)基金投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，可調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，應(yīng)事先書面通知基金托管人，且基金管理人應(yīng)當(dāng)提前一個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金委托人。符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的合格投資者條件的基金委托人可不受本第（五）款所約定的申購、贖回金額的限制。（六） 申購、贖回的費(fèi)用本基金申購費(fèi)率為（ ），此處不填默認(rèn)為0；贖回費(fèi)率為（ ），此處不填默認(rèn)為0。煩請管理人補(bǔ)充。如按照持有基金份額期限收取費(fèi)用，則請以“日”（而非“月”）為計量單位。如果經(jīng)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的申購、贖回費(fèi)用并出具相關(guān)文件，委托基金代銷機(jī)構(gòu)辦理，如果代銷協(xié)議對基金投資者申購、贖回費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（七） 申購份額與贖回支付金額的計算方式基金申購份額的計算：申購費(fèi)=凈申購金額*申購費(fèi)率（如有）凈申購金額=申購金額申購費(fèi)申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值