【正文】 （九） 基金份額持有人大會(huì)決議的披露基金份額持有人大會(huì)決。（八） 基金份額持有人大會(huì)決議的效力基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。但是如果是結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品，份額配比超過1:1，則建議提高表決比例，避免出現(xiàn)某一類別的份額持有人就可以表決通過重要事項(xiàng)的情形。 基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過方為有效；但更換基金管理人、基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人2/3通過。（七） 表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。 通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。（五） 召開方式、會(huì)議方式 基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。通知全體基金份額持有人和基金托管人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1） 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、形式和出席方式；（2） 會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3） 授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；（4） 會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5） 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（6） 召集人需要通知的其他事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上（含10%）請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整，注意與上述比例一致?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日請(qǐng)管理人確認(rèn)或調(diào)整。 單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上（含10%）《基金法》對(duì)公募基金此處的約定為10%以上的基金份額持有人，管理人可以考慮此處規(guī)定不低于10%的比例。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。（三） 基金份額持有人大會(huì)的召集 除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。根據(jù)上述規(guī)定，如管理人決定不在合同中約定基金份額持有人大會(huì)相關(guān)內(nèi)容，則需要增加不設(shè)置基金份額持有人大會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)表述，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說明?；鸸芾砣嗽趯徍送顿Y顧問的投資建議時(shí)，可能存在由于對(duì)投資顧問信息掌握不及時(shí)、不全面或?qū)徍瞬粶?zhǔn)確而導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資顧問的投資建議存在不適當(dāng)之處，同樣可能造成本基金財(cái)產(chǎn)的虧損如果投顧與管理人、托管人或委托人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，請(qǐng)務(wù)必相應(yīng)進(jìn)行披露。無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，基金管理人可以向投資顧問披露開展投資顧問服務(wù)所必需的本基金的文件和信息資料，包括但不限于獲取本合同及基金資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息，但應(yīng)促使投資顧問對(duì)所獲信息保密?；鸸芾砣擞袡?quán)決定是否接受投資顧問的投資建議，并有權(quán)自行作出投資決策。投資顧問根據(jù)本基金的投資政策為本基金提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于向基金管理人提供投資建議等。投資咨詢服務(wù)期限為自本基金成立日起至本基金終止日止。因基金管理人未能履行前述職責(zé)或因投資顧問的原因造成本基金的任何損失由基金管理人或投資顧問承擔(dān)，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任?；疬\(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報(bào)酬的，需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過。基金托管人可將本基金的托管賬戶信息、劃款指令副本（傳真或郵件掃描件）、托管賬戶銀行資金余額信息及其他必要文件提供給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)?；鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)非因自身原因?qū)е碌幕鹭?cái)產(chǎn)損失對(duì)基金委托人承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣宋谢鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)提供基金外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。（四） 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)基金管理人指定中國國際金融股份有限公司為本基金提供基金外包服務(wù)；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的概況：名稱：中國國際金融股份有限公司住址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層法定代表人：丁學(xué)東聯(lián)系人：資產(chǎn)托管部聯(lián)系電話：01065051166傳真：01065059873通信地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座28層郵編：100004基金管理人與基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定訂立基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任。（三） 基金托管人基金托管人概況名稱：中國國際金融股份有限公司住址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層法定代表人：丁學(xué)東聯(lián)系人：資產(chǎn)托管部聯(lián)系電話：0106505 1166傳真：01065059873電子郵箱：CICC_AC 通訊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座28層郵編：100004基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門并采取必要措施； （3）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因非基金托管人原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（4）按照本合同約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（23）基金管理人在選聘投資顧問時(shí)，需按照法律法規(guī)以及行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求，對(duì)投資顧問的資質(zhì)、能力和條件履行盡職調(diào)查、遴選等程序，不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé)。基金管理人的義務(wù)（1）履行基金管理人登記和基金備案手續(xù)；（2）制作調(diào)查問卷，對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（3）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向基金投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（4）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；確保基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用不違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、交易所或登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定或要求，因基金管理人未滿足前述承諾而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和損失均由基金管理人承擔(dān)；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金管理人或基金投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（8）自行擔(dān)任或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額注冊(cè)登記事宜時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）按照本合同的約定及時(shí)向基金托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）；（11）按照本合同的約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （12）按照本合同約定計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（13）根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求以及本合同的約定，對(duì)基金投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金投資者提供基金定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（14）確定本基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；（17）公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（18）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金委托人分配收益；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）建立并保存基金投資者名冊(cè)；（21）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門并通知基金委托人和基金托管人；（22）基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)的，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。 基金份額持有人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者并按照基金銷售機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件； （3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)能夠承擔(dān)基金的所有風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)揭示書所提及的基金風(fēng)險(xiǎn)）；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失； （7）向基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理和反洗錢審查義務(wù)；（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且簽署和履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；及（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。除本合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。如基金管理人未能及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供該等相關(guān)信息及文件，由此造成的任何損失或責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，基金管理人應(yīng)確保持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)。如果本基金的基金份額持有人需要進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的，需事先征得基金管理人、基金托管人的同意，具體轉(zhuǎn)讓方式、程序和基金管理人的相關(guān)職責(zé)以屆時(shí)各方協(xié)商一致的安排并嚴(yán)格按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求進(jìn)行。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。無論在上述何種情況下，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的合格投資者。（十二） 基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。如下一工作日非基金原定開放日，則基金管理人僅對(duì)因巨額贖回延期辦理導(dǎo)致的贖回申請(qǐng)進(jìn)行處理?；鸱蓊~持有人可以在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷。延期辦理：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額【 %】請(qǐng)與上述填寫的比例保持一致的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。，為巨額贖回。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金份額持有人。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金托管人、基金委托人。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金投資者。出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以拒絕或暫停申購：本基金的基金委托人人數(shù)達(dá)到上限200人； 不可抗力的原因?qū)е卤净馃o法正常運(yùn)作；證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；基金管理人認(rèn)為接受相關(guān)申購申請(qǐng)會(huì)有損于現(xiàn)有基金委托人利益的，或違反有關(guān)法律法規(guī)；根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他情形。（八） 申購資金的利息處理方式本合同當(dāng)事方均同意，申購資金不計(jì)算及支付利息。贖回款項(xiàng)與贖回費(fèi)用由基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)基金份額持有人提交的贖回申請(qǐng)以及基金份額持有人實(shí)際贖回的基金份額確定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自行或委托代銷機(jī)構(gòu)及時(shí)將投資者提交的申購數(shù)據(jù)發(fā)送給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成的任何損失。（七） 申購份額與贖回支付金額的計(jì)算方式基金申購份額的計(jì)算：申購費(fèi)=凈申購金額*申購費(fèi)率（如有）凈申購金額=申購金額申購費(fèi)申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值