【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 先權(quán)并以下一交易日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2（含）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如私募基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)交易日，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或其他形式通知贖回申請(qǐng)基金份額持有人。巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且私募基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開(kāi)放日結(jié)束后的三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明相關(guān)處理方法。（十）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定及本合同約定的人數(shù)，且基金份額持有人僅可向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）私募基金管理人名稱(chēng)：****（上海）投資管理有限公司住所：上海浦東新區(qū)********聯(lián)系人：****通訊地址：上海浦東新區(qū)********聯(lián)系電話：********私募基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（3）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督私募基金托管人；對(duì)于私募基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷(xiāo)售或者委托代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；（7）私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（8）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（11）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。私募基金管理人的義務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）私募基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定履行主動(dòng)管理基金的職責(zé)，并在基金運(yùn)作過(guò)程中按照本合同的約定進(jìn)行投資決策；（3）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）制作或委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；（5）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的證券資金賬戶(hù)、期貨賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)；（7）按照本合同約定將本基金項(xiàng)下資金移交私募基金托管人保管；（8）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（9）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、信息披露、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資；（10）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為私募基金管理人或者投資者以外的第三人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（11）自行擔(dān)任或者委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查（12）按照本合同的約定接受基金份額持有人和私募基金托管人的監(jiān)督；（13）按照本合同約定及時(shí)向私募基金托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）；（14）按照本合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（15）按照本合同約定計(jì)算并向基金投資者報(bào)告基金份額凈值；（16）遵守《私募投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)定及本合同約定，及時(shí)向基金份額持有人披露定期更新的招募說(shuō)明書(shū)（如有）和基金定期報(bào)告，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括：私募基金信息披露月度報(bào)表（如需）、季度報(bào)表、年度報(bào)表等；本基金發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，私募基金管理人應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向投資者披露；（17）確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（18）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（19）保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；（20）確保證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)向私募基金托管人、運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)、對(duì)賬單等估值所需的資料；（21）私募基金管理人應(yīng)確保本基金宣傳資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得進(jìn)行虛假宣傳。私募基金管理人制作的宣傳材料涉及私募基金托管人的，僅可表述為“****證券為本產(chǎn)品的私募基金托管人”，不得以私募基金托管人名義進(jìn)行任何其他宣傳，私募基金托管人有權(quán)對(duì)私募基金管理人及本基金宣傳材料進(jìn)行檢查，私募基金管理人違反上述約定的，私募基金托管人有權(quán)向私募基金管理人追責(zé)；（22）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（23）按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；（24）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（25）本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行的，妥善保管并按私募基金托管人要求及時(shí)向私募基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因私募基金管理人未妥善保管或及時(shí)向私募基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致私募基金托管人損失的，私募基金管理人應(yīng)予以賠償；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向私募基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；（27）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者；（28）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（29）當(dāng)私募基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（30）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）私募基金托管人名稱(chēng)：****證券股份有限公司住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)********聯(lián)系人：********通訊地址：上海市浦東新區(qū)********聯(lián)系電話：********私募基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)；（2）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，私募基金托管人對(duì)因私募基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。私募基金托管人的義務(wù)（1）根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和本合同的約定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的合格專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)立和注銷(xiāo)私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、期貨賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)（私募基金管理人和私募基金托管人對(duì)此另有約定的，從其約定）；（6）復(fù)核私募基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn)（私募基金托管人僅復(fù)核私募基金定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并對(duì)私募基金在報(bào)告期內(nèi)的遵規(guī)守信情況發(fā)表意見(jiàn)）；（9）按照本合同的約定，根據(jù)私募基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令和其他必要材料（如需），及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）依據(jù)本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知私募基金管理人；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金管理人；（15）按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與私募基金管理人核對(duì)；（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；（6）按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；（9）不得違反基金合同的約定干涉私募基金管理人的投資行為。（10）不得從事任何有損基金及其投資者、私募基金管理人管理的其他基金及私募基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；（11）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 （一）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）決定更換私募基金管理人、私募基金托管人；（2）決定調(diào)高私募基金管理人、私募基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。（3）私募基金管理人被基金業(yè)協(xié)會(huì)公告失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日；（4）本合同約定的其他情形；針對(duì)上述所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。除上述列明的事項(xiàng)之外，私募基金管理人有權(quán)決定是否召開(kāi)基金份額持有人會(huì)議審議。（二）基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)本基金未設(shè)基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)。本基金未來(lái)可根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)。（三）基金份額持有人會(huì)議的召集除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由私募基金管理人召集。代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向私募基金管理人提出書(shū)面提議。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表。私募基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；私募基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持