私募基金員工個(gè)人交易制度(專業(yè)版)
【正文】 員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。 第五章 日常管理 第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括： 在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請后進(jìn)行登記； 對員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進(jìn)行核對； 妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料； 定期或不定期對員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為； 妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置： 公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避； 該股權(quán)投資可以公開交易 的，員工應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)賣出。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資。 第 3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0、 0至 10萬份（含）、 10萬份至50萬份（含）、 50萬份至 100萬份（含）、 100萬份以上。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進(jìn)行修訂。法務(wù)部應(yīng)對其進(jìn)行復(fù)核。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（
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