私募基金員工個(gè)人交易制度-在線瀏覽
2025-01-17 15:10本頁面
【正文】 持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。 第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置： 公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避； 該股權(quán)投資可以公開交易 的，員工應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)賣出。 第十七條 員工應(yīng)在入職后 3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件 2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的 身份證原件掃描件。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在 3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。 第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如果超過 10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。 第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露下列信息： 本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比 例； 本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間； 該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。 公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。 第五章 日常管理
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1