私募基金員工個人交易制度(文件)
【正文】 頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中 員工個人證券和股權(quán)投資管理制度國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追 究相應(yīng)責任。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進行修訂。 XXX有限公司 2020年 月 日 。 第三十二條 公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調(diào)整和完善。 第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息： 法務(wù)部履行工作職責； 司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查； 因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。 第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，法務(wù)部將給予書面提示函。員工應(yīng)當服從公司的決定。 法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關(guān)信息負嚴格保密義務(wù)。 第 3項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0、 0至 10萬份（含）、 10萬份至50萬份（含）、 50萬份至 100萬份（含）、 100萬份以上。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。 第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對員工的股權(quán)投資進行備案審查和登記。 第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3個月內(nèi)對所持的禁止投資的股票進行處置。 第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和
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