私募基金員工個人交易制度-資料下載頁
2024-11-14 15:10本頁面
【導(dǎo)讀】大合規(guī)風(fēng)險，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工。第五條本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為?；蛩酥\取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。機構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。有變化，員工應(yīng)在3個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。第二十條員工應(yīng)當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務(wù)等信息。
【正文】 上報公司。 第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為 違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。 第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié) 嚴重情況給予罰款或 /和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中 員工個人證券和股權(quán)投資管理制度國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追 究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。 第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息： 法務(wù)部履行工作職責(zé)； 司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查； 因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。 第六章 附 則 第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶 資產(chǎn)管理計劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進行修訂。 第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在 10個工作日內(nèi)如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件 2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細信息。 第三十二條 公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調(diào)整和完善。 第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準，自公布之日起實施。 XXX有限公司 2020年 月 日
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