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正文內(nèi)容

私募基金公司公平交易管理辦法(編輯修改稿)

2024-11-09 12:01 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 險與收益的統(tǒng)一,既要注重防范和控制風(fēng)險可能造成的損失,也應(yīng)把風(fēng)險視為公司取得收益的特殊資源。通過積極的風(fēng)險管理活動,使公司承擔(dān)的風(fēng)險與承受能力相適應(yīng),保持風(fēng)險與收益的平衡;(三)協(xié)調(diào)性原則:公司完善風(fēng)險管理的工作流程,各有關(guān)部門應(yīng)就風(fēng)險管理工作加強溝通協(xié)調(diào),保持良好的風(fēng)險管理秩序;(四)適時性原則:公司投資風(fēng)險政策與制度應(yīng)適應(yīng)有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等內(nèi)外部環(huán)境的變化,適時進(jìn)行相應(yīng)的更新、補充、調(diào)整和完善。第六條公司風(fēng)險管理活動包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險控制等。(一)風(fēng)險識別:收集風(fēng)險信息,識別風(fēng)險類型,確定風(fēng)險來源;(二)風(fēng)險評估:運用定性或定量方法對風(fēng)險進(jìn)行計量分析;(三)風(fēng)險監(jiān)測:對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測,適時進(jìn)行預(yù)警提示;(四)風(fēng)險控制:制定管理策略,選擇控制手段,實施控制措施;第七條本辦法是規(guī)范公司風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)制度,與公司投資風(fēng)險政策以及各類風(fēng)險的具體管理辦法等,共同構(gòu)建公司風(fēng)險管理制度體系。第二章 組織架構(gòu)和管理職責(zé)第八條公司圍繞風(fēng)險管理目標(biāo)和基本原則,建立包括各部門在內(nèi)的風(fēng)險管理組織體系,明確界定各部門的職責(zé)和業(yè)務(wù)流程,加強相互間的協(xié)調(diào)配合,為全面風(fēng)險管理提供有力的組織保障。第九條公司各部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)本部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任,有責(zé)任有義務(wù)主動識別、評估、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險,執(zhí)行投資風(fēng)險政策和相關(guān)制度,建立符合風(fēng)險管理要求的操作規(guī)程,針對關(guān)鍵控制環(huán)節(jié),采取必要的控制措施。第十條公司各部門應(yīng)當(dāng)向風(fēng)控團(tuán)隊提供真實、完整的事項信息。第十一條公司各部門要高度重視風(fēng)控團(tuán)隊在風(fēng)險管理組織協(xié)調(diào)、風(fēng)險審查評估等方面提出的專業(yè)意見,積極采納相應(yīng)的風(fēng)險控制建議。第三章 風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測第十二條風(fēng)險識別是公司各部門對經(jīng)營管理活動涉及的風(fēng)險因素進(jìn)行判斷,找出可能影響公司經(jīng)營目標(biāo)的各類風(fēng)險,及時、準(zhǔn)確地識別所面臨風(fēng)險的類別和性質(zhì),分析其風(fēng)險特征、傳導(dǎo)機制、對公司資產(chǎn)、損益和經(jīng)濟(jì)價值的影響方向與影響程度。第十三條風(fēng)險識別可以采取以下方法:(一)內(nèi)部討論。各部門組織具有豐富經(jīng)驗的管理人員對經(jīng)營管理活動可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行討論,形成意見。(二)案例分析。各部門定期收集公司或同行業(yè)發(fā)生的相關(guān)案例,組織相關(guān)人員,通過對案例中妨礙目標(biāo)實現(xiàn)的負(fù)面因素進(jìn)行分析來識別風(fēng)險。(三)外部咨詢。各部門就經(jīng)營管理事項可能面臨的風(fēng)險,向外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行咨詢,參考專業(yè)意見,結(jié)合經(jīng)營管理實際情況識別風(fēng)險。(四)其他適用的方法。第十四條風(fēng)險評估是公司各部門在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上,評估風(fēng)險的級別、后果和發(fā)生概率,包括風(fēng)險承擔(dān)前評估和承擔(dān)后評估。公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識到風(fēng)險評估能力的有限性,風(fēng)險評估能力需要逐步改進(jìn)和提高。風(fēng)險評估是業(yè)務(wù)決策的必要參考,但不是公司是否開展某項經(jīng)營管理活動的唯一判斷標(biāo)準(zhǔn)。第十五條風(fēng)險評估可以采用定性評估、定量評估或者二者相結(jié)合的方法。第十六條對于投資項目,風(fēng)控團(tuán)隊要對項目進(jìn)行投資風(fēng)險全面分析,并提出獨立的風(fēng)險評估意見。對于重大項目,必要時可聘請第三方進(jìn)行獨立盡職調(diào)查與專業(yè)評估。第十七條風(fēng)險監(jiān)測是通過有效的監(jiān)測程序,借助監(jiān)測工具,按照適當(dāng)?shù)念l度,針對一系列的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)、風(fēng)險限額以及投資規(guī)模、當(dāng)期盈虧、累計盈虧等狀況進(jìn)行的持續(xù)監(jiān)測,并在必要時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警等風(fēng)險管理活動。風(fēng)險監(jiān)測是反映風(fēng)險現(xiàn)狀和變化趨勢的重要手段,可以為評價經(jīng)營部門風(fēng)險控制的水平和效果提供依據(jù)。第十八條風(fēng)控團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理工作需要,制訂和建立必要的風(fēng)險監(jiān)測方案、工具、指標(biāo),開展全程和全面的風(fēng)險監(jiān)測活動。第四章 風(fēng)險控制第一節(jié) 投資風(fēng)險政策與控制策略第十九條公司投資風(fēng)險政策是公司根據(jù)自身能力、外部環(huán)境、股東要求等因素,圍繞發(fā)展戰(zhàn)略,設(shè)定風(fēng)險偏好,明確風(fēng)險管理的有關(guān)要求的指導(dǎo)性文件。第二十條投資風(fēng)險政策經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議后,報公司董事會審定。投資風(fēng)險政策批準(zhǔn)施行后,要傳達(dá)給適用崗位的員工并指導(dǎo)員工實施具體控制措施。必要時可提供給風(fēng)險相關(guān)方,以便于尋求互利合作。第二十一條風(fēng)險控制策略是在投資風(fēng)險政策的約束下,權(quán)衡風(fēng)險與收益關(guān)系的基礎(chǔ)上,合理選擇風(fēng)險分散、對沖、補償、承擔(dān)等手段,建立限額管理等措施的具體管理策略或管理方案。第二十二條公司各部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資與經(jīng)營等業(yè)務(wù)活動的具體特點,研究制訂具體的風(fēng)險控制策略,包括控制目標(biāo)、控制程序、手段方法、所需資源、組織落實、跟蹤反饋以及應(yīng)急管理等內(nèi)容。此外,公司各部門要定期分析和總結(jié)管理策略的合理性和有效性,結(jié)合公司經(jīng)營目標(biāo),持續(xù)修正和完善。第二十三條公司在實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)過程中,應(yīng)當(dāng)確定風(fēng)險偏好,根據(jù)發(fā)展需要、經(jīng)營管理能力、市場環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、股東回報要求等因素,確定愿意接受的風(fēng)險程度或風(fēng)險承擔(dān)水平。風(fēng)險偏好應(yīng)當(dāng)至少每年進(jìn)行一次重檢。第二十四條限額管理是公司主要控制市場風(fēng)險的一種手段。通過限額管理,將公司所承擔(dān)的風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi),使風(fēng)險水平與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。風(fēng)險限額可以按照地區(qū)、部門和業(yè)務(wù)單元進(jìn)行分配,也可以按照資產(chǎn)組合、投資工具和風(fēng)險類別進(jìn)行分解。第二節(jié) 風(fēng)險控制活動第二十五條風(fēng)險控制活動是公司在執(zhí)行經(jīng)營目標(biāo)的過程中,根據(jù)風(fēng)險識別、評估以及監(jiān)測情況,采用相應(yīng)的控制措施,將風(fēng)險控制在公司風(fēng)險政策確定的承受范圍內(nèi)的一系列控制活動,包括事前控制、事中控制和事后控制。第二十六條事前控制是經(jīng)營活動決策前的各類控制活動,無論是否開展經(jīng)營活動,該類控制均應(yīng)當(dāng)建立健全,包括制度辦法、權(quán)限設(shè)定以及流程規(guī)范等。公司應(yīng)建立必要的崗位制衡機制,不相容崗位適當(dāng)分離。具體規(guī)章應(yīng)覆蓋各類經(jīng)營活動,操作流程應(yīng)清晰并確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)具有相應(yīng)的控制措施。與決策有關(guān)的權(quán)限設(shè)定和審批程序應(yīng)清晰和明確。第二十七條事中控制是與經(jīng)營活動有關(guān)的調(diào)查、評估、決策以及執(zhí)行等活動,包括業(yè)務(wù)團(tuán)隊的可行性調(diào)研與盡職調(diào)查、內(nèi)核團(tuán)隊的內(nèi)部審核與質(zhì)量控制、有權(quán)決策人和專門委員會在授權(quán)范圍內(nèi)的決策活動以及決策后落實等控制活動。事中控制的重點是在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)營收益,將可能出現(xiàn)的經(jīng)營損失控制在最小范圍內(nèi)。第二十八條事后控制是經(jīng)營活動實施后的不定期風(fēng)險檢查和業(yè)績評價等活動。風(fēng)險檢查是對風(fēng)險管理制度及業(yè)務(wù)流程是否健全完善、經(jīng)營活動是否合規(guī)等情況的檢查評估,并提出調(diào)整或改進(jìn)建議。業(yè)績評價是以公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向,以實現(xiàn)風(fēng)險調(diào)整后的收益最大化為目標(biāo),本著科學(xué)性、激勵性和可操作性的原則,對投資活動進(jìn)行的效益評估。第五章 風(fēng)險報告第二十九條風(fēng)險報告是公司針對經(jīng)營管理活動出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行的分析總結(jié)報告,旨在評價風(fēng)險控制的有效性并提出管理建議。風(fēng)險報告應(yīng)滿足以下要求:(一)真實性:客觀、真實、準(zhǔn)確地反映情況;(二)及時性:及時報告,保證時效性;(三)重要性:體現(xiàn)重要性原則,突出重點,抓住主要風(fēng)險;(四)有效性:提出的建議要講求實效,具有可操作性。第三十條風(fēng)險報告分為綜合報告和專題報告。綜合報告是針對公司在一定期限內(nèi)的總體風(fēng)險狀況的評價報告,一般為報告。專題報告是針對重大風(fēng)險或?qū)m椆ぷ餍枰纬傻膱蟾?,一般為不定期報告。綜合報告包括但不限于:(一)公司的總體風(fēng)險水平和應(yīng)對措施執(zhí)行情況;(二)各主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險水平和應(yīng)對措施執(zhí)行情況;(三)風(fēng)險限額的執(zhí)行和調(diào)整情況;(四)實際收益與預(yù)期收益比較情況;(五)報告期內(nèi)發(fā)生的重大風(fēng)險事項及其處置情況;(六)風(fēng)險管理工作意見和建議等。專題報告包括但不限于:(一)公司需要特別關(guān)注的某類風(fēng)險的評估情況;(二)某項重大風(fēng)險事項的風(fēng)險情況和化解情況;(三)針對某類風(fēng)險或某項重大風(fēng)險事項的改進(jìn)建議等。第三十一條公司各部門的工作報告應(yīng)包含風(fēng)險管理情況的相關(guān)內(nèi)容。風(fēng)控團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)匯總各部門的報告內(nèi)容,形成綜合報告,并報送有權(quán)審批人。第三十二條公司各部門應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)風(fēng)險情況或公司管理需要形成專題報告,報送有權(quán)審批人,同時抄送內(nèi)核團(tuán)隊。第六章 風(fēng)險管理系統(tǒng)第三十三條風(fēng)險管理系統(tǒng)是公司借助信息技術(shù)手段,實現(xiàn)風(fēng)險管理的重要控制活動。一方面可以通過內(nèi)置于其他應(yīng)用系統(tǒng)的風(fēng)險管理模塊實現(xiàn)風(fēng)險管控,另一方面可以通過建設(shè)專門的風(fēng)險管理系統(tǒng),對相關(guān)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。第三十四條公司各經(jīng)營部門在開發(fā)和購置新業(yè)務(wù)系統(tǒng)時,要充分考慮風(fēng)險管理的功能要求。現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)在優(yōu)化更新時,要進(jìn)一步完善風(fēng)險管理的功能。第七章 風(fēng)險事項的處理和報告第三十五條重大風(fēng)險事項是公司各部門認(rèn)定的可能對公司資產(chǎn)或聲譽產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險事項或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風(fēng)險事項。第三十六條公司各部門要針對經(jīng)營管理活動建立必要的重大突發(fā)風(fēng)險的應(yīng)急處置機制,包括設(shè)置特別止損限額、風(fēng)險應(yīng)急機制等,以便在重大風(fēng)險突發(fā)時,能夠立即采取符合公司利益的緊急措施。公司各部門在持續(xù)監(jiān)測各類風(fēng)險的同時,應(yīng)密切關(guān)注突發(fā)性的重大風(fēng)險事項,準(zhǔn)確識別和評估相關(guān)風(fēng)險。第三十七條重大風(fēng)險事項出現(xiàn)時,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)立即形成重大風(fēng)險事項報告,報送有權(quán)審批人。各相關(guān)部門應(yīng)研究制訂方案,經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十八條重大風(fēng)險事項出現(xiàn)后,各相關(guān)部門要共同研究分析風(fēng)險擴散和風(fēng)險傳導(dǎo)可能導(dǎo)致的其它相關(guān)風(fēng)險及其影響,及時制訂風(fēng)險應(yīng)對策略和具體措施,報送有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十九條對于未構(gòu)成重大不利影響的其他風(fēng)險事項,各相關(guān)部門應(yīng)在得知事項發(fā)生五個工作日內(nèi)報
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