【文章內(nèi)容簡介】 、半和）統(tǒng)計公司員工投資基金的明細和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。法務(wù)部應(yīng)對其進行復(fù)核。第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應(yīng)當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。第9頁 第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職申報。第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。第二十七條 員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中 員工個人證券和股權(quán)投資管理制度國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均第10頁 不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：法務(wù)部履行工作職責；司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查；因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。第六章 附 則第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進行修訂。第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個工作日內(nèi)如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細信息。第三十二條 公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調(diào)整和完善。第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準，自公布之日起實施。第11頁第三篇：私募基金公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度XXX公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 為加強公司內(nèi)部交易記錄管理，完善業(yè)務(wù)信息留痕機制，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營業(yè)務(wù)活動中形成的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需要歸檔保存的，或?qū)揪哂斜４婧屠脙r值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料，是該項工作和業(yè)務(wù)活動的真實記載，是查證研究公司內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù)；屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。第四條 內(nèi)部交易記錄及檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進的管理技術(shù)手段，對檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會計檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。第六條 基金合同納入公司合同管理范疇，由公司行政部統(tǒng)一管理。第七條 會計檔案是指對資產(chǎn)管理計劃進行會計核算和估值而產(chǎn)生的會計記錄，由公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。第八條 交易記錄檔案是指資產(chǎn)管理計劃在投資過程中所產(chǎn)生的發(fā)生的證券交易記錄，由公司投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）接收的投資指令記錄；（二）投資組合成交記錄；（三）公平交易監(jiān)控記錄；（四）異常交易記錄。第九條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與資產(chǎn)管理計劃的投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄，由投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）投資對象備選庫和交易對手備選庫的建立與調(diào)整記錄；（二）投資決策會議紀要、會議記錄及相關(guān)會議材料；（三）投資授權(quán)審批記錄；（四）下達的投資指令記錄；（五）研究及分析報告，包括內(nèi)部調(diào)研報告、賣方研究報告、投資組合分析報告等；（六）投資相關(guān)報表，包括資產(chǎn)投資組合季報、年報以及工作底稿等；（七）其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。第十條 客戶及銷售業(yè)務(wù)資料包括所有涉及潛在客戶和資產(chǎn)委托人信息的文檔和資料，以及資產(chǎn)管理計劃銷售過程中的各類檔案材料，由綜合部管理，包括：（一）客戶情況調(diào)查問卷；（二）客戶資格證明文件、預(yù)留印鑒、開立賬戶的相關(guān)資料；（三）客戶基本情況表；（四）客戶就委托資產(chǎn)合法性做出的特別說明和書面承諾、簽署的風險揭示書等；（五）投資說明書；（六）產(chǎn)品設(shè)計方案；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳資料；（八）其他涉及客戶信息和銷售的而文檔和材料。第十一條 合規(guī)及風控檔案是指對各項業(yè)務(wù)操作的風險和合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查的記錄，有關(guān)檔案均由公司合規(guī)風控部統(tǒng)一管理。第十二條 交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第三章 期限及保密要求第十三條 交易記錄及檔案保存期限應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)以及業(yè)務(wù)需要進行規(guī)定。保管期限分為永久、長期兩類，長期保存期限的保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第十四條 資產(chǎn)投資組合涉及投資操作的相關(guān)文件屬于保密性質(zhì)的文件，不得交流、泄露給無關(guān)人員。第十五條 設(shè)計資產(chǎn)管理的客戶信息屬于保密性質(zhì)的信息，不得隨意查閱或使用，如有需要使用客戶信息，必須經(jīng)信息管理部負責人同意第十六條 為了加強管理，有關(guān)投資操作的保密性文件不得帶出公司辦公區(qū)域。第六章 附 則第十七條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第十八條 本制度由公司負責制定、解釋和修訂，本制度自公布之日起施行。XXX公司2017年4月15日第四篇：私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易管理制度XX投資管理有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為保證本公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)公司的投資者創(chuàng)辦的公司；(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。第四條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：(一)公司的投資者；(二)公司的董事長；(三)本制度第四條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；(五)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。第五條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：(一)因與公司的關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；(二)過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。第六條關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關(guān)聯(lián)人與公司存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。第七條關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質(zhì)判斷。第三章關(guān)聯(lián)交易第八條關(guān)聯(lián)交易是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括但不限于：(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；(二)購