【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)購(gòu)股各方出資占擬購(gòu)股方出資總額的比例分配。，報(bào)原審批機(jī)關(guān)（基金管理公司設(shè)立時(shí)的審批機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)后，在原工商登記機(jī)關(guān)（基金管理公司設(shè)立時(shí)的工商登記機(jī)關(guān)）辦理變更登記手續(xù)。，該方在本章程項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)亦相應(yīng)轉(zhuǎn)移至股權(quán)受讓方。除另有約定的情形或有關(guān)變更或追加當(dāng)事人的規(guī)定外，本章程項(xiàng)下的其他內(nèi)容不得更改，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方有義務(wù)保證股權(quán)受讓方遵守本章程。第18條 注冊(cè)資本的增減，應(yīng)經(jīng)股東會(huì)一致通過(guò)后，報(bào)原審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在原工商登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。第四章 股東及股東會(huì)第19條 公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。第20條 股東不按照章程規(guī)定繳納出資，除應(yīng)當(dāng)足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足 額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。第21條 公司股東享有以下權(quán)利： ；； ，享有資產(chǎn)收益權(quán)；； ； ；、法規(guī)和公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓出資額； ；； ，依法分得公司剩余財(cái)產(chǎn)；、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄和董事會(huì)會(huì)議決議、投資決策文件和公司會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；； 。第22條 在下列情形之一下，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其部分或全部的股權(quán)：，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；、分立、轉(zhuǎn)讓公司主要財(cái)產(chǎn)的； 。股東與公司就上述股權(quán)收購(gòu)無(wú)法達(dá)成協(xié)議時(shí)，股東可以依據(jù)《公司法》的規(guī)定提起訴訟。第23條 股東履行以下義務(wù)： ； ；； ，不得抽回投資； 。第24條 股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提出書(shū)面請(qǐng)求，并說(shuō)明目的。董事會(huì)有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公 司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)在接到請(qǐng)求后十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)并說(shuō)明理由。公司拒絕提供的查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查詢。第25條 股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)： ；、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；； ；、決算方案； 、彌補(bǔ)虧損方案； ； ； 、擔(dān)保作出決議；、分立、轉(zhuǎn)讓公司主要財(cái)產(chǎn)、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； ； 。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表示同意的可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。第26條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第27條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第28條 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。并應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知全體股東。第29條定期股東會(huì)于每年 月召開(kāi)，每年一次。臨時(shí)股東會(huì)議由代表十分之一 以上表決權(quán)的股東，或三分之一以上董事，或者任何一位監(jiān)事提議方可召開(kāi)。股東出席股東會(huì)議也可書(shū)面委托他人參加，行使委托書(shū)中載明的權(quán)力。第30條 股東會(huì)就所有事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)有代表三分之二以上（包括三分之二）表決權(quán)股東的贊成票方可視為通過(guò)。第31條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第32條 董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。第33條 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第五章 董事會(huì)第34條 基金管理公司在第一屆第一次股東會(huì)決議和董事會(huì)決議簽署之日即為成立之日。第35條 董事會(huì)為基金管理公司的最高決策機(jī)構(gòu)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，決定有關(guān)基金管理公司的重大事項(xiàng)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：，并向股東會(huì)報(bào)告工作； ； ；，根據(jù)甲方提名任命總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名任命副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定上述人員的薪酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； 、決定發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金； ； ； ； ；、分類(lèi)授權(quán)細(xì)則，批準(zhǔn)應(yīng)由董事會(huì)審批的基金投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)； ；（律師、會(huì)計(jì)師等）共同負(fù)責(zé)基金的清算工作；、分立、解散或者變更公司形式的方案； ； 。第36條 董事會(huì)構(gòu)成及成員更換，其中獨(dú)立董事1名，甲方委派5名、乙方委派1名、丙方委派1名、丁方委派1名。獨(dú)立董事由股東協(xié)商確定?；鸸芾砉驹O(shè)董事長(zhǎng)。甲方提名董事長(zhǎng)人選，擔(dān)任基金管理公司的法定代表人。若甲方推薦的董事長(zhǎng)人選未獲董事會(huì)任命，則甲方有權(quán)繼續(xù)提名直至提名人選被董事會(huì)任命。在任期內(nèi)不論因任何原因更換董事長(zhǎng)，甲方有權(quán)繼續(xù)推薦，在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。董事及董事長(zhǎng)的任期均為三年，若提名方繼續(xù)提名，經(jīng)董事會(huì)任命后則可連任?；鸸芾砉驹O(shè)立后的首屆董事及董事長(zhǎng)的任期自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起算，至三年后最接近該日的董事會(huì)例會(huì)會(huì)議結(jié)束時(shí)止。，提前三十日以書(shū)面形式通知董事會(huì)后，可更換該董事。任期內(nèi)更換董事時(shí)，繼任者的任期為前任者的剩余任期。第37條 董事會(huì)的召集召開(kāi)，由作為法定代表人的董事長(zhǎng)召集并主持。有監(jiān)事或三分之一以上的董事提議時(shí)，作為法定代表人的董事長(zhǎng)應(yīng)在15日內(nèi)盡快召集董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。，以書(shū)面形式將會(huì)議日期、地點(diǎn)及議題通知各董事。但召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前十天發(fā)出同樣通知。董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可書(shū)面委托代理人（但任何一方委派的董事缺席時(shí)僅限于委托給該方的正式員工或其他董事）出席并行使表決權(quán)。每名與會(huì)董事或代理人有一票表決權(quán)。獨(dú)立董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議的，可書(shū)面委托其他與會(huì)董事代為行使表決權(quán)。董事缺席。且代理人也未出席時(shí)，視為棄權(quán)出席會(huì)議且放棄表決權(quán)。經(jīng)各董事簽署之董事會(huì)決議與正式召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議通過(guò)之董事會(huì)決議同樣有效。，可臨時(shí)委托另一名董事代行其職權(quán)。，或因出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件的情形，可予以撤換。、獨(dú)立董事的報(bào)酬以及召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的費(fèi)用，由基金管理公司負(fù)擔(dān)。經(jīng)出席會(huì)議的董事及代理人全體簽字后，基金管理公司保管至基金管理公司解散為止，基金管理公司并將其副本提交董事及股東。，其會(huì)議的召開(kāi)和決議無(wú)效。第38條 下列事項(xiàng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事及代理人三分之二以上通過(guò)： 1．任命董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人決定其薪酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； 2．委任和更換專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員；3．簽署基金合同、基金管理協(xié)議、托管協(xié)議； 4．決定設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；5．制定并提出經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及財(cái)務(wù)預(yù)算；6．決算和會(huì)計(jì)報(bào)告的制定并提出、及利潤(rùn)分配或虧損彌補(bǔ)方案； 7．決定關(guān)聯(lián)交易實(shí)施細(xì)則和基金投資分級(jí)、分類(lèi)授權(quán)制度； 8．決定基金投資及基金運(yùn)作涉及的所有關(guān)聯(lián)交易；9．根據(jù)董事會(huì)制定的投資分級(jí)、分類(lèi)授權(quán)制度，決定應(yīng)由董事會(huì)審批的基金 10 投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)10． 決定外部注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)人員的選任、解聘及報(bào)酬； 11． 批準(zhǔn)高管層的激勵(lì)機(jī)制。第39條 下列事項(xiàng)經(jīng)超過(guò)出席董事會(huì)會(huì)議的董事及代理人的半數(shù)通過(guò)： 1．設(shè)置和變更基金管理公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)； 2．決定基金管理公司的基本管理制度；3．制定員工工資、福利、待遇等勞動(dòng)管理規(guī)定； 4．決定公司各項(xiàng)保險(xiǎn)的投資險(xiǎn)別、保險(xiǎn)余額和保險(xiǎn)期限； 5．其他重要事項(xiàng)的決定。第六章 監(jiān)事第40條 基金管理公司應(yīng)設(shè)3名專(zhuān)職監(jiān)事，共同組成監(jiān)事會(huì)。具體監(jiān)事人員組成由各方協(xié)商確定?；鸸芾砉径隆⒏呒?jí)管理人員及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員均不得兼任監(jiān)事。第41條 監(jiān)事的任期為三年，可連任?；鸸芾砉驹O(shè)立后的首屆監(jiān)事的任期自第一屆第一次監(jiān)事會(huì)決議簽署之日起算。第42條 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)： 1．檢查基金管理公司的財(cái)務(wù)；2．對(duì)基金管理公司股東、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行基金管理公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)、基金管理公司章程的董事、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，向委派、任命或產(chǎn)生上述人員的股東提出罷免的建議；3．當(dāng)基金管理公司股東、董事、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的行為損害基金管理公司或其他股東的利益時(shí)，要求其予以糾正； 4．履行基金管理公司章程賦予的監(jiān)督職責(zé)；5．提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、董事會(huì)，并向股東會(huì)、董事會(huì)提出提案； 6．列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；7．發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；8．依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)股東、董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；9．法律、法規(guī)、投資合同及本章程賦予的其他職權(quán)。第43條 基金管理公司的董事、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)監(jiān)事正常履行其職責(zé)給予必要協(xié)助，并不得干擾或阻礙其履行上述職責(zé)。第44條 監(jiān)事應(yīng)有下列義務(wù)：1．誠(chéng)信、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，向全體股東負(fù)責(zé)，維護(hù)基金管理公司和股東的合法權(quán)益；2．保證其有足夠的時(shí)間和精力充分履行其職責(zé)；3．具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專(zhuān)業(yè)背景，能夠獨(dú)立有效地行使其職權(quán)；4．保守基金管理公司商業(yè)秘密，不得對(duì)外泄露未公開(kāi)的基金管理公司業(yè)務(wù)信息； 5．法律、法規(guī)、投資合同及本章程規(guī)定的其他義務(wù)。第45條 監(jiān)事的解聘需各方過(guò)半數(shù)通過(guò)。第46條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)重新委派，或者在重新委派的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)事職務(wù)。第七章 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)第47條 董事會(huì)根據(jù)工作需要下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、投資咨詢委員會(huì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)和投資咨詢委員會(huì)成員不得兼任 12 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職能和組成人員由基金管理公司董事會(huì)決定。第48條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的組成人員由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司內(nèi)部的監(jiān)督部門(mén)組成。第49條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職能對(duì)基金管理公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的研究、分析、評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度并監(jiān)督制度的執(zhí)行，全面、及時(shí)、有效地防范基金管理公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。第50條 基金管理公司設(shè)投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)各個(gè)投資項(xiàng)目、被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和投資回收交易進(jìn)行審議。未經(jīng)投資決策委員會(huì)同意，基金管理公司不得實(shí)施任何投資項(xiàng)目。第51條 投資決策委員會(huì)將根據(jù)基金管理公司的投資人員提交的有關(guān)各個(gè)投資項(xiàng)目、被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和投資回收交易進(jìn)行審議，對(duì)整個(gè)基金的投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)作出決定。投資決策委員會(huì)做出決議時(shí)應(yīng)征詢投資咨詢委員會(huì)的意見(jiàn)，具體實(shí)施細(xì)則由董事會(huì)制定。投資決策委員會(huì)的一切決議應(yīng)報(bào)董事會(huì)備案。董事會(huì)應(yīng)協(xié)助辦理投資所需的必要手續(xù)。第52條 投資決策委員會(huì)由五至七位成員組成，委員會(huì)內(nèi)成員主要由基金管理公司的高管人員擔(dān)任?；鸸芾砉究偨?jīng)理是投資決策委員會(huì)的當(dāng)然主席。各出資人可以推薦符合資質(zhì)的人員，參選投資決策委員會(huì)的成員，基金管理公司按市場(chǎng)化規(guī)則選聘，當(dāng)選的投資決策委員會(huì)成員不得兼任基金管理公司以外的工作。第53條 投資決策委員會(huì)委員任期三年，其成員由經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事及代 13 理人三分之二以上通過(guò)方可委任或更換。繼任者的任期為前任的剩余任期。第54條 基金管理公司董事會(huì)將對(duì)投資決策委員會(huì)的組成定期審查，以確保投資決策委員會(huì)委員具備恰當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)。第55條 投資決策委員會(huì)設(shè)一名召集人，由總經(jīng)理?yè)?dān)任。投資決策委員會(huì)會(huì)議由召集人召集主持；召集人不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上投資決策委員會(huì)成員共同推舉一名臨時(shí)召集人主持。投資決策委員會(huì)的提案和議事規(guī)則由董事會(huì)另行制定。第56條 投資決策委員會(huì)對(duì)基金投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等基金運(yùn)作事項(xiàng)需要由三分之二以上成員表決通過(guò)才可成為決議。第57條 投資決策委員會(huì)的職能還包括： ； 。第58條 基金管理公司設(shè)立投資咨詢委員會(huì)，投資咨詢委員會(huì)設(shè)專(zhuān)職主任一名，列席投資決策委員會(huì)，但沒(méi)有表決權(quán)。投資咨詢委員會(huì)由六至十名成員組成，投資咨詢委員會(huì)的成員由非基金管理公司的員工組成，包括基金出資人委派的代表和行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士，其中，專(zhuān)職主任由甲方、乙方、丙方共同委派，出資人委派的代表可作為該委員會(huì)的常設(shè)委員或由出資人自行更換其委派的代表，行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士由董事會(huì)根據(jù)基金出資人和投資決策委員會(huì)的提名，根據(jù)基金選擇投資行業(yè)及項(xiàng)目的實(shí)際情況任命并做出適當(dāng)調(diào)整?；鸸芾砉径聲?huì)將考慮以下各項(xiàng)因素，以確保行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士的獨(dú)立 14 性：1．行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士與基金持有人、基金管理公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系； 2．下列人士不具備擔(dān)任行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士候選人的資格：（1）基金管理公司的現(xiàn)任董事、高管人員、或基金管理公司的任何關(guān)聯(lián)人員；（2）為基金投資項(xiàng)目或基金管理公司擔(dān)當(dāng)專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)的人；（3）在委任日前兩年內(nèi)任何時(shí)間曾經(jīng)擔(dān)任基金管理公司的董事、職員或與基金管理公司業(yè)務(wù)有關(guān)的人員；（4）任何涉及與基金或基金管理公司，或與基金管理公司控股股東有任何重大商業(yè)交易的人員。第59條 投資咨詢委員會(huì)將對(duì)投資決策委員會(huì)提供咨詢及顧問(wèn)意見(jiàn)，包括但不限于如下：1．為基金提供投資項(xiàng)目的信息；2．提供基金所投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的建議； 3．為基金提供擬投資企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等方面的信息； 4．對(duì)基金擬投項(xiàng)目發(fā)表咨詢意見(jiàn)。第60條 投資咨詢委員會(huì)由專(zhuān)職主任擔(dān)任召集人，召集人不能履行職務(wù)的，由召集人委托其他投資咨詢委員會(huì)成員召集。第61條 投資咨詢委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，形成規(guī)范的咨詢顧問(wèn)機(jī)制。召開(kāi)投資咨詢委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)提前十日通知全體投資咨詢委員會(huì)成員。第62條 投資咨詢委員會(huì)成員的薪酬制度由董事會(huì)制定。第八章 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)第63條 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，負(fù)責(zé)基金管理公司的日常經(jīng)營(yíng)管 15 理。、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員若干名組成。，董事會(huì)根據(jù)甲方提議任命，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員由總經(jīng)理推薦，董事會(huì)任命。在任期內(nèi)不論因任何理由更換總經(jīng)理，甲方有權(quán)繼續(xù)推薦。在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。，可以連任。第64條 基金管理公司實(shí)施董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)以下日常經(jīng)營(yíng)管理：，組織領(lǐng)導(dǎo)基金管理公司的日常工作，執(zhí)行董事會(huì)各項(xiàng)決議；、提交、組織實(shí)施基金管理公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及投資方案 ； 、提交并執(zhí)行基金管理公司基本管理制度；，制定并執(zhí)行具體規(guī)章制度；、