【正文】 為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十一）問(wèn)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中,對(duì)申請(qǐng)通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級(jí)管理人員，其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？答：根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況，為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。私募基金管理人普遍反映法律意見書通過(guò)率較低，且對(duì)退回理由不太理解，能否給予詳細(xì)解釋？答：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請(qǐng)、首只基金備案補(bǔ)提法律意見書申請(qǐng)通過(guò)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于:一是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營(yíng)非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)，或者同時(shí)開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。法律意見書同時(shí)進(jìn)行法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項(xiàng)法律意見書？答：若同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說(shuō)明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請(qǐng)變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項(xiàng)所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問(wèn)題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。無(wú)托管的私募基金的備案要求有哪些？答：除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。私募基金備案已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，首次申請(qǐng)備案私募基金的備案流程有哪些？答：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過(guò)后，按照正常流程提交私募基金備案。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。私募基金管理人登記時(shí)機(jī)構(gòu)需要制定哪些基本制度？答：私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度，制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。考慮到近期各地相關(guān)工商注冊(cè)政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的私募基金管理人，若其經(jīng)營(yíng)范圍和名稱不符合協(xié)會(huì)相關(guān)自律要求，同時(shí)確出于客觀原因無(wú)法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類型無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營(yíng)范圍和名稱變更，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中按要求及時(shí)更新變更后的工商信息。此外，從專業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。同時(shí)還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場(chǎng)交易帳戶、OTC市場(chǎng)交易帳戶以及其它證券帳戶?；鹉技戤吅?，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在20個(gè)工作日完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案工作。綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）。（二）借助通道發(fā)行:也可以通過(guò)信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)由通道承擔(dān)。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請(qǐng)開立一個(gè)證券帳戶。（五）私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行（一）自主發(fā)行：經(jīng)過(guò)備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過(guò)100萬(wàn)元以上即可。，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委托F公司為投資顧問(wèn)，則F公司作為投資顧問(wèn)在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對(duì)其作為投資顧問(wèn)管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A公司也作為基金進(jìn)行備案。二、初期費(fèi)用初期費(fèi)用主要有：場(chǎng)地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購(gòu)置費(fèi)等。章程各方各執(zhí)一份，其余報(bào)有關(guān)主管部門及公司董事會(huì)保存。第105條 基金管理公司的清算工作結(jié)束后，清算委員會(huì)應(yīng)當(dāng)提出清算結(jié)束報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)會(huì)議通過(guò)后，報(bào)告原審批機(jī)關(guān)，并向原工商登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，繳銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，同時(shí)對(duì)外公告。清算期間清算委員會(huì)代表基金管理公司起訴或應(yīng)訴。債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行全面清查，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)目錄，提出財(cái)產(chǎn)作價(jià)和計(jì)算依據(jù)，制定清算方案，提請(qǐng)董事會(huì)會(huì)議通過(guò)后執(zhí)行。股東一致認(rèn)為終止基金管理公司符合各方最大利益時(shí)，可提前解散公司。第95條 基金管理公司工會(huì)負(fù)責(zé)人可列席有關(guān)討論公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的董事會(huì)會(huì)議，反映職工的意見和要求。第91條 職工福利、獎(jiǎng)金、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)保險(xiǎn)等事宜，分別在基金管理公司規(guī)章制度中加以規(guī)定。第88條 基金管理公司有權(quán)自行決定職工的招聘，所需的職工應(yīng)公開招聘，基金管理公司招聘新員工時(shí)，必須進(jìn)行考核，擇優(yōu)錄取。以前會(huì)計(jì)的未分配利潤(rùn)，可并入本會(huì)計(jì)的分配。儲(chǔ)備基金的累計(jì)提取總額以注冊(cè)資本的50%為上限。第80條 基金管理公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)按照中國(guó)財(cái)政部制定的《中華人民共和國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)制度》設(shè)置賬簿。第78條 基金管理公司的財(cái)務(wù)制度。第74條 基金投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等基金運(yùn)作涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，需經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事及代理人三分之二以上審議通過(guò)方可進(jìn)行。第70條 公司高級(jí)管理人員提出辭職或被解除職務(wù)后，公司應(yīng)按有關(guān)審計(jì)制度對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)工作，在審計(jì)完成前，提出辭職或被解除職務(wù)的人員不得離開基金管理公司。、副總經(jīng)理具有不正當(dāng)行為或讀職行為，或給股東或基金管理公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，或有正當(dāng)理由認(rèn)為其不稱職時(shí)，經(jīng)董事會(huì)會(huì)議討論，并經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議三分之二以上董事及代理人的同意，可以解除其職務(wù)。第66條 所有人員不得參與其它經(jīng)濟(jì)組織與基金管理公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。可以連任。、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員若干名組成。第61條 投資咨詢委員會(huì)定期召開會(huì)議，形成規(guī)范的咨詢顧問(wèn)機(jī)制。投資咨詢委員會(huì)由六至十名成員組成，投資咨詢委員會(huì)的成員由非基金管理公司的員工組成，包括基金出資人委派的代表和行業(yè)專業(yè)人士，其中，專職主任由甲方、乙方、丙方共同委派，出資人委派的代表可作為該委員會(huì)的常設(shè)委員或由出資人自行更換其委派的代表，行業(yè)專業(yè)人士由董事會(huì)根據(jù)基金出資人和投資決策委員會(huì)的提名，根據(jù)基金選擇投資行業(yè)及項(xiàng)目的實(shí)際情況任命并做出適當(dāng)調(diào)整。投資決策委員會(huì)的提案和議事規(guī)則由董事會(huì)另行制定。繼任者的任期為前任的剩余任期。第52條 投資決策委員會(huì)由五至七位成員組成，委員會(huì)內(nèi)成員主要由基金管理公司的高管人員擔(dān)任。第51條 投資決策委員會(huì)將根據(jù)基金管理公司的投資人員提交的有關(guān)各個(gè)投資項(xiàng)目、被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和投資回收交易進(jìn)行審議，對(duì)整個(gè)基金的投資、收購(gòu)、出售、轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)作出決定。第48條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的組成人員由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司內(nèi)部的監(jiān)督部門組成。第46條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)重新委派，或者在重新委派的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)事職務(wù)。第42條 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)： 1．檢查基金管理公司的財(cái)務(wù)；2．對(duì)基金管理公司股東、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行基金管理公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)、基金管理公司章程的董事、專門委員會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，向委派、任命或產(chǎn)生上述人員的股東提出罷免的建議；3．當(dāng)基金管理公司股東、董事、專門委員會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的行為損害基金管理公司或其他股東的利益時(shí)，要求其予以糾正； 4．履行基金管理公司章程賦予的監(jiān)督職責(zé)；5．提議召開臨時(shí)股東會(huì)、董事會(huì)，并向股東會(huì)、董事會(huì)提出提案； 6．列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；7．發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；8．依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)股東、董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；9．法律、法規(guī)、投資合同及本章程賦予的其他職權(quán)。具體監(jiān)事人員組成由各方協(xié)商確定。，其會(huì)議的召開和決議無(wú)效?？膳R時(shí)委托另一名董事代行其職權(quán)。董事缺席。但召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前十天發(fā)出同樣通知。任期內(nèi)更換董事時(shí)，繼任者的任期為前任者的剩余任期。在任期內(nèi)不論因任何原因更換董事長(zhǎng)，甲方有權(quán)繼續(xù)推薦，在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。獨(dú)立董事由股東協(xié)商確定。第五章 董事會(huì)第34條 基金管理公司在第一屆第一次股東會(huì)決議和董事會(huì)決議簽署之日即為成立之日。第31條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長(zhǎng)主持。第29條定期股東會(huì)于每年 月召開，每年一次。第26條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。董事會(huì)有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公 司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)在接到請(qǐng)求后十五日內(nèi)書面答復(fù)并說(shuō)明理由。第22條 在下列情形之一下，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其部分或全部的股權(quán)：，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；、分立、轉(zhuǎn)讓公司主要財(cái)產(chǎn)的； 。第18條 注冊(cè)資本的增減，應(yīng)經(jīng)股東會(huì)一致通過(guò)后，報(bào)原審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在原工商登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。，報(bào)原審批機(jī)關(guān)（基金管理公司設(shè)立時(shí)的審批機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)后，在原工商登記機(jī)關(guān)（基金管理公司設(shè)立時(shí)的工商登記機(jī)關(guān)）辦理變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。第15條 股東持有的基金管理公司的股權(quán)可以按照法律法規(guī)規(guī)定、基金管理公司章程及投資合同的約定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。2．第二期出資：自基金管理公司設(shè)立之日（即營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日）起________個(gè)工作日內(nèi)，股東應(yīng)按照各方出資比例，將捌佰萬(wàn)元人民幣匯入基金管理公司指定的銀行賬戶，其中甲方應(yīng)繳392萬(wàn)元人民幣，乙方應(yīng)繳1600萬(wàn)元人民幣，丙方應(yīng)繳160萬(wàn)元人民幣，丁方應(yīng)繳88萬(wàn)元人民幣?；鸸芾砉镜谝黄诔鲑Y額為人民幣貳佰萬(wàn)元，兩年之內(nèi)繳清全部注冊(cè)資本。公司不得以任何方式公開募集和公開發(fā)行基金。向基金管理公司承擔(dān)繳付出資的義務(wù)，并按其出資比例享受利潤(rùn)分配，承擔(dān)虧損。（本頁(yè)無(wú)正文，為《******有限公司之公司章程》的簽字頁(yè)）第三篇：私募股權(quán)基金管理有限公司章程(完整版)xxxxxxxx投資基金管理有限公司章程二〇一〇年十一月十三日第一章 總則l 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱為“中國(guó)”）頒布的其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱為“中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)”），本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱為“甲方”）、xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱為“乙方”）、xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱為“丙方”）、xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱為“丁方”）同意在中國(guó)北京市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)區(qū)共同投資設(shè)立xxxxxxxx投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“基金管理公司”）。第五十七條 本章程未盡事宜，由各方協(xié)商處理，或者按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第五十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立有競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)機(jī)制，具體激勵(lì)制度另行規(guī)定。第五十二條 公司實(shí)行勞動(dòng)合同制和聘任制。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。第七章 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)第四十八條 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作按照中華人民共和國(guó)財(cái)政部制定的有關(guān)會(huì)計(jì)制度辦理。出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，經(jīng)全體股東一致同意，公司應(yīng)當(dāng)增加注冊(cè)資本：（一）公司管理規(guī)模擴(kuò)大，公司所對(duì)應(yīng)出資數(shù)額增加的；（二）公司從事其他業(yè)務(wù)需要的；（三）中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)或主管部門要求的；（四）根據(jù)公司發(fā)展需要，確需增加注冊(cè)資本的。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第四十二條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)其他股東過(guò)半數(shù)同意。第三十九條 投資決策委員會(huì)工作規(guī)則由投資決策委