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正文內(nèi)容

1私募基金(公司)章程(已改無錯字)

2024-11-04 12 本頁面
  

【正文】 副總經(jīng)理和其他高管人員以外人員的聘用、辭退等事項; 。第65條 副總經(jīng)理應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理工作,并按照總經(jīng)理之指示開展業(yè)務(wù)。第66條 所有人員不得參與其它經(jīng)濟(jì)組織與基金管理公司的商業(yè)競爭。第67條 總經(jīng)理和副總經(jīng)理應(yīng)采取措施,防止曾在基金管理公司任職的職員向基金管理公司競爭對手泄露基金管理公司的商業(yè)秘密。第68條 總經(jīng)理因故不能履行其職責(zé)時,可以從副總經(jīng)理中指定一人臨時代行總經(jīng)理職責(zé)。第69條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理的辭職、解職和工作開展:,應(yīng)提前三個月向董事會提出書面報告。、副總經(jīng)理具有不正當(dāng)行為或讀職行為,或給股東或基金管理公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失時,或有正當(dāng)理由認(rèn)為其不稱職時,經(jīng)董事會會議討論,并經(jīng)出席董事會會議三分之二以上董事及代理人的同意,可以解除其職務(wù)。,公司董事會應(yīng)解除總經(jīng)理職權(quán),任命臨時總經(jīng)理。、副總經(jīng)理在董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,股東的任何一方不得直接向總經(jīng)理及副總經(jīng)理下達(dá)指令??偨?jīng)理、副總經(jīng)理有權(quán)拒絕股東的指令。第70條 公司高級管理人員提出辭職或被解除職務(wù)后,公司應(yīng)按有關(guān)審計制度對其進(jìn)行離任審計工作,在審計完成前,提出辭職或被解除職務(wù)的人員不得離開基金管理公司。第71條 基金管理公司應(yīng)盡早對高級管理人員實施激勵機制,實施激勵機制的方案由總經(jīng)理提出并報董事會通過。第72條 基金管理公司在經(jīng)營管理過程中,建立完善的內(nèi)控體系,包括但不限于下列內(nèi)容:1.實行基金管理公司資產(chǎn)的經(jīng)營管理與基金資產(chǎn)的經(jīng)營管理嚴(yán)格分離的原則,基金管理公司自有資產(chǎn)的使用與基金資產(chǎn)的使用要嚴(yán)格分離;2.基金管理公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門,完善監(jiān)察制度,強化其監(jiān)督職能,配合總經(jīng)理及董事會對基金管理公司的經(jīng)營管理進(jìn)行實時監(jiān)控;3.基金管理公司運用所管理的基金資產(chǎn)進(jìn)行投資,應(yīng)符合基金管理合同和基金管理協(xié)議的規(guī)定。第九章 關(guān)聯(lián)交易第73條 基金管理公司與其關(guān)聯(lián)方之間的一切關(guān)聯(lián)交易均應(yīng)本著公平、誠實信用的交易原則進(jìn)行。第74條 基金投資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等基金運作涉及關(guān)聯(lián)交易的事項,需經(jīng)出席董事會會議的董事及代理人三分之二以上審議通過方可進(jìn)行。第75條 待基金管理公司成立后,董事會將訂立相關(guān)關(guān)聯(lián)交易實施細(xì)則。第十章 稅務(wù)、財務(wù)、審計第76條 基金管理公司應(yīng)按中國法律法規(guī)繳納各種稅款。第77條 基金管理公司員工應(yīng)按照《中華人民共和國個人所得稅法》的規(guī)定繳納個人所得稅。第78條 基金管理公司的財務(wù)制度。,自每年1月l日至12月31日為一個會計。,并以手續(xù)完備性、內(nèi)容完整性和及時性為原則。、賬簿、報表應(yīng)用中文書寫。人民幣和外幣的兌換比率按外匯結(jié)算當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣兌換該種外幣的買入價和賣出價的中間值計算。第79條 基金管理公司根據(jù)中國相關(guān)法律在中國境內(nèi)注冊銀行分別開立人民幣和外幣賬戶?;鸸芾砉镜耐鈪R事宜應(yīng)按照中國外匯管理法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第80條 基金管理公司財務(wù)會計按照中國財政部制定的《中華人民共和國企業(yè)會計制度》設(shè)置賬簿?;鸸芾砉矩攧?wù)會計賬簿上應(yīng)記載如下內(nèi)容:1.基金管理公司所有現(xiàn)金收入、支出情況; 2.基金管理公司所有銷售及采購情況; 3.基金管理公司注冊資本及負(fù)債情況;4.基金管理公司注冊資本的繳納時間、增資及轉(zhuǎn)讓情況; 5.基金管理公司每會計末的資產(chǎn)和負(fù)債情況。第81條 董事會按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,決定固定資產(chǎn)折舊年限。第十一章 利潤分配第82條 基金管理公司依法從繳納稅金后的利潤中提取儲備基金、企業(yè)發(fā)展基金和職工福利及獎勵基金(以下簡稱為“三項基金”),每年的提取比例由董事會根據(jù)該經(jīng)營狀況決定,但是三項基金提取總和不得超過基金管理公司當(dāng)稅后利潤的15%。儲備基金的累計提取總額以注冊資本的50%為上限。第83條 提取上述三項基金后的剩余利潤根據(jù)董事會決議,按照股東的出資比例進(jìn)行分配。第84條 基金管理公司原則上每年分配利潤一次,且應(yīng)在每個會計結(jié)束后三個月內(nèi)決定利潤分配方案和股東應(yīng)分的利潤額。第85條 在以前的累計虧損未被彌補前,基金管理公司不得進(jìn)行利潤分配。以前會計的未分配利潤,可并入本會計的分配。第86條 分配利潤時,應(yīng)以人民幣支付?;鸸芾砉緫?yīng)在董事會做出利潤分配決議后一個月內(nèi),將分配利潤匯至股東指定的銀行帳戶,匯款所需的必要費用由基金管理公司負(fù)擔(dān)。第十二章 勞動管理第87條 基金管理公司職工的雇用、解雇、辭退、辭職、工資、福利、勞動保險、勞動保護(hù)、勞動紀(jì)律等事宜,按照《中華人民共和國勞動法》及相關(guān)規(guī)定辦理。第88條 基金管理公司有權(quán)自行決定職工的招聘,所需的職工應(yīng)公開招聘,基金管理公司招聘新員工時,必須進(jìn)行考核,擇優(yōu)錄取?;鸸芾砉九c被錄取人員簽訂勞動合同。第89條 基金管理公司有權(quán)對違反基金管理公司的規(guī)章制度及勞動合同的職工處以警告、記過、降薪處分,情節(jié)嚴(yán)重的,可予以開除。第90條 職工的工資待遇,參照國家有關(guān)規(guī)定,根據(jù)基金管理公司具體情況,由董事會確定,并在勞動合同中具體規(guī)定。第91條 職工福利、獎金、勞動保護(hù)和勞動保險等事宜,分別在基金管理公司規(guī)章制度中加以規(guī)定。第十三章 工會第92條 基金管理公司職工按照《中華人民共和國工會法》的規(guī)定,建立工會組織,開展工會活動。第93條 基金管理公司工會是職工利益的代表,其任務(wù)如下:依法維護(hù)職工的合法權(quán)益;協(xié)助基金管理公司合理安排福利獎勵基金;組織職工學(xué)習(xí)政治、業(yè)務(wù)、科學(xué)、技術(shù)知識;開展文藝、娛樂、體育活動;教育職工遵守勞動紀(jì)律,努力完成基金管理公司的各項經(jīng)濟(jì)任務(wù)。第94條 基金管理公司工會可代表職工和公司簽訂集體勞動合同。第95條 基金管理公司工會負(fù)責(zé)人可列席有關(guān)討論公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營活動的董事會會議,反映職工的意見和要求。第96條 基金管理公司工會可調(diào)解職工與基金管理公司之間發(fā)生的爭議。第97條 基金管理公司每月按基金管理公司職工實際工資總額的2%撥付工會經(jīng)費;公司工會按照中華全國總工會制定的《工會經(jīng)費管理辦法》并在公司財務(wù)部門的管理和監(jiān)督下使用工會經(jīng)費。第十四章 期限、終止、清算第98條 基金管理公司的存續(xù)期限為30年。股東一致認(rèn)為終止基金管理公司符合各方最大利益時,可提前解散公司。第99條 發(fā)生下列任一情形時,任何一方當(dāng)事人有權(quán)書面通知其他各方,要求終止投資合同并解散基金管理公司,但是違約方和破產(chǎn)方不享有該項權(quán)利:1.基金管理公司沒有受托和在可預(yù)見的未來將不會受托管理任何產(chǎn)業(yè)投資基金時;2.由于發(fā)生投資合同所規(guī)定的不可抗力事件,給基金管理公司造成重大損失,且自該不可抗力發(fā)生之日九十日內(nèi)股東未能就善后措施達(dá)成一致意見,基金管理公司無法繼續(xù)經(jīng)營時;3.其他按中國相關(guān)法律、法規(guī)的要求需解散的情形。第100條解散基金管理公司時,董事會應(yīng)根據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定組成清算委員會,并制定清算具體程序和方法,對基金管理公司財產(chǎn)進(jìn)行清算。第101條 清算委員會任務(wù)是對基金管理公司的財產(chǎn)。債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行全面清查,編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)目錄,提出財產(chǎn)作價和計算依據(jù),制定清算方案,提請董事會會議通過后執(zhí)行。清算委員會制定的清算方案和制作的清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批機關(guān)確認(rèn)。第102條 清算委員會成立后,董事會、專門委員會、總經(jīng)理的一切職權(quán)即行停止。清算期間,基金管理公司不得開展新的經(jīng)營活動。清算期間清算委員會代表基金管理公司起訴或應(yīng)訴。第103條 清算費用應(yīng)從基金管理公司現(xiàn)有財產(chǎn)中優(yōu)先支付。基金管理公司財產(chǎn)優(yōu)先支付清算費用后,應(yīng)當(dāng)按照下列順序清償:(一)員工的工資、勞動保險費;(二)國家稅款;(三)其他債務(wù)。第104條 清算委員會全部清償基金管理公司債務(wù)后,其剩余的財產(chǎn),按照屆時股東的出資比例進(jìn)行分配。第105條 基金管理公司的清算工作結(jié)束后,清算委員會應(yīng)當(dāng)提出清算結(jié)束報告,提請董事會會議通過后,報告原審批機關(guān),并向原工商登記機關(guān)辦理注銷登記手續(xù),繳銷營業(yè)執(zhí)照,同時對外公告。第十六章 附則第106條 本章程中的“以上”均包括本數(shù)。第107條 本章程的生效和修改,必須經(jīng)董事會會議一致通過,并報原審批機關(guān)核準(zhǔn)。第108條 本章程正本一式拾份,具有同等法律效力。章程各方各執(zhí)一份,其余報有關(guān)主管部門及公司董事會保存。第109條 本章程于2010年____月____日由股東的授權(quán)代表在中國_____簽署。第四篇:私募基金業(yè)務(wù)流程私募基金業(yè)務(wù)流程投資公司成立后,需要建立企業(yè)組織架構(gòu),到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下:一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門:投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。二、初期費用初期費用主要有:場地費、人工費、日常開支(水、電、辦公耗材、通訊、交通等)、業(yè)務(wù)開支(招待、宣傳、差旅等)、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。三、登記備案根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法(試行)》規(guī)定,私募證券投資基金,應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù),并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng),進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金,通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊實行自我管理,該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金,自聘投資管理團(tuán)隊進(jìn)行自我管理,并未委托其他投資管理機構(gòu)進(jìn)行管理,則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù),同時,A公司也作為基金進(jìn)行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理,則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù),公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E,委托F公司為投資顧問,則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記,并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。(二)私募基金管理人登記流程各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,要求填報及符合以下主要信息:。;(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定); (對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定);,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。(四)登記備案后其他要求,更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。,更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更; 3)私募基金管理人分立或者合并;4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為; 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn); 6)可能損害投資者利益的其他重大事項。,發(fā)生以下重大事項的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告: 1)基金合同發(fā)生重大變化; 2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定; 3)基金發(fā)生清盤或清算;4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。具體培訓(xùn)時間以基金業(yè)協(xié)會通知為準(zhǔn)。(五)私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行(一)自主發(fā)行:經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品,發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作,主要工作內(nèi)容如下:其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶,有資產(chǎn)托管人的私募基金,也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶,應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱私募基金名稱”,身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號,組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。申請開立證券賬戶所需材料主要包括:申請開立證券賬戶須提供以下材料:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章);經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(二)借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行,后臺業(yè)務(wù)運營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機構(gòu)擔(dān)任。五、產(chǎn)品銷售(一)自主發(fā)行的產(chǎn)品:私募管理人可以自主募集。(二)借助通道發(fā)行的產(chǎn)品,且流程如下:六、以下是托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容及流程(一)服務(wù)流程我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),向符合條件的客戶介紹公司托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容;了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性,包括但不限于:產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息;與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款,發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程,完成協(xié)議或合同簽署。綜合托管相關(guān)協(xié)議包括:基金合同、托管協(xié)議、基金合同(由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署)、托管協(xié)議(由基金管理人、基金托管
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