基金管理公司投資管理制度(編輯修改稿)
2025-06-18 21:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、 資金使用計(jì)劃，包括投資金額、持股量等。 （三） 對整體 投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常評估，并應(yīng)該根據(jù)市場變化、實(shí)際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，及時調(diào)整投資方案。 （四） 按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會匯報(bào)。有關(guān)報(bào)告應(yīng)作為投資檔案存檔，并報(bào)投資管理部、監(jiān)察稽核部備案。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 988 第三十條 基金經(jīng)理必須執(zhí)行投資決策委員會決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃，在資產(chǎn)配置計(jì)劃范圍內(nèi)，基金經(jīng)理有一定的自主投資權(quán)限，在權(quán)限金額內(nèi)的投資可自主決策，超過權(quán)限金額的投資需按權(quán)限上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。其投資權(quán)限為： （一） 基金經(jīng)理當(dāng)天在單個股票上自主投資買入金額不得超過基金凈值的 1%，且總金額不得超過人 民幣 3000 萬元；當(dāng)天賣出金額不得超過基金凈值的 5%，且總金額不得超過人民幣 15000 萬元； （二） 基金經(jīng)理在單個股票上自主投資累計(jì)買入金額不得超過基金凈值的 2%，且總金額不得超過人民幣 10000 萬元； （三） 基金經(jīng)理當(dāng)天自主投資買入股票的金額累計(jì)不得超過基金凈值的 3%，且總金額不得超過人民幣 9000 萬元；賣出金額累計(jì)不得超過基金凈值的 6%，且總金額不得超過人民幣 18000 萬元； （四） 在投資決策委員會確定的國債持倉比例下，基金經(jīng)理自主投資買入或賣出的單個國債品種的金額不得超過基金凈值的 5%，且總金額不得超過人民幣15000 萬元； （五） 特殊情況下，基金經(jīng)理可以緊急與投資決策委員會執(zhí)行委員磋商，經(jīng)執(zhí)行委員同意后超過權(quán)限執(zhí)行投資，但單個股票的當(dāng)天買入金額不得超過基金凈值的 3%，且總金額不得超過人民幣 9000 萬元；賣出金額不得超過基金凈值的 7%，且總金額不得超過人民幣 21000 萬元；當(dāng)天累計(jì)買入金額不得超過基金凈值的10%，且總金額不得超過人民幣 30000 萬元；當(dāng)天累計(jì)賣出金額不得超過基金凈值的 20%，且總金額不得超過人民幣 60000 萬元；。并且當(dāng)天必須將操作情況及其結(jié)果向投資決策委員會匯報(bào)，并說明理由； （六） 以上投資行為必須遵守相關(guān)法律、 法規(guī)和基金契約的規(guī)定。 第三十一條 基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合方案的日常管理時 : （一） 基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向基金交易部下達(dá)，委托基金交易部集中交易，實(shí)現(xiàn)證券品種的日常買賣； （二） 基金經(jīng)理可以采用書面方式、電腦方式和電話錄音方式下達(dá)委托交易指xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 989 令，并采用書面方式和電子化方式記錄，以供存檔備案； （三） 基金經(jīng)理可以將個別投資品種授權(quán)基金交易部進(jìn)行日常管理，授權(quán)范圍必須清楚明確； （四） 基金經(jīng)理認(rèn)為有必要時，有權(quán)提請召開投資決策委員會會議。 （五） 基金經(jīng)理的下列事宜，由執(zhí)行委員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，并將協(xié)調(diào)結(jié)果書面報(bào)督察員和監(jiān)察稽核部備案 ： 基金經(jīng)理執(zhí)行經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)后的投資，與公司管理的其他基金的投資行為有重大沖突； 基金經(jīng)理與基金交易部之間的日常協(xié)調(diào)； 基金經(jīng)理認(rèn)為有必要協(xié)調(diào)的其他投資問題； 經(jīng)執(zhí)行委員協(xié)調(diào)不能達(dá)成協(xié)議，由執(zhí)行委員提請召開投資決策委員會會議最終討論決定。 （六） 基金經(jīng)理助理負(fù)責(zé)協(xié)助基金經(jīng)理進(jìn)行投資管理，經(jīng)基金經(jīng)理授權(quán)可以代理其管理基金。特殊情況下，基金經(jīng)理不能履行其職責(zé)時由執(zhí)行委員授權(quán)其管理基金。 第三十二條 基金經(jīng)理應(yīng)對其執(zhí)行的投資決策程序和下達(dá)的投資指令，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動的行為負(fù)責(zé)。 第四節(jié) 投資執(zhí)行 第三十三條 基金交易部在基金投資管理過程中實(shí)行集中交易管理制度，主要職責(zé)是根據(jù)基金經(jīng)理的交易指令，進(jìn)行基金資產(chǎn)的日常交易活動，對交易情況及時反饋，并對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)督。 第三十四條 基金交易部必須堅(jiān)持公平、公正的方針，執(zhí)行不同基金經(jīng)理通過書面、電腦或電話錄音的方式下達(dá)到交易室的標(biāo)準(zhǔn)化指令。所有交易指令必須由基金交易部下達(dá)。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9810 第三十五條 基金交易部在收市以后，必須將交易指令執(zhí)行情況向基金經(jīng)理報(bào)告，由基金經(jīng)理簽字確認(rèn)，并采用電子化和書面兩種形式存檔備案。 第三十六條 基金交易部應(yīng)根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對該項(xiàng)交易的判斷和建議， 以便基金經(jīng)理及時調(diào)整交易策略。 第三十七條 對于基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，交易人員必須無條件地執(zhí)行，但遇到如下情況時，交易人員可以回絕： 指令明確違反 《證券投資基金管理暫行辦法》、基金契約、投資決策委員會決議和公司投資管理制度 ； 出現(xiàn)突發(fā)情況，在客觀上不可能實(shí)現(xiàn)指令的操作時，可延后執(zhí)行指令。（如：未知的股票停牌、設(shè)備突然出現(xiàn)故障、不可抗因素產(chǎn)生的阻礙等）； 基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交
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