基金管理公司投資管理制度-wenkub
2023-05-24 21:27:44 本頁面
【正文】 額不得超過人民幣 30000 萬元；當(dāng)天累計(jì)賣出金額不得超過基金凈值的 20%，且總金額不得超過人民幣 60000 萬元；。 （三） 對整體 投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常評估，并應(yīng)該根據(jù)市場變化、實(shí)際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，及時(shí)調(diào)整投資方案。 第二十八條 基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的日常運(yùn)作，主要是根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》和基金投資管理的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)基金投資組合的計(jì)劃、實(shí)施、 追蹤和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)基金的業(yè)績目標(biāo)。 第二十五條 投資決策委員會執(zhí)行委員 （一） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)監(jiān)督基金經(jīng)理對投資決策委員會決議的執(zhí)行情況和基金經(jīng)理的日常投資運(yùn)作； （二） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)根據(jù)各基金經(jīng)理提供的各基金 投資組合數(shù)據(jù)分析，控制各基金組合經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)； （三） 執(zhí)行委員負(fù)責(zé)組織基金經(jīng)理制定并提交資產(chǎn)配置提案。 第二十三條 投資決策委員會的決議必須做成書面形式，并經(jīng)到會投資決策委員會成員簽署。在實(shí)施過程中，如對投資方案進(jìn)行重大修改，基金經(jīng)理必須及時(shí)做出書面說明并報(bào)投資決策委員會，待投資決策委員會表決后才能實(shí)施； （四） 特殊情況下，執(zhí)行委員可根據(jù)權(quán)限授權(quán)基金經(jīng)理進(jìn)行操作（具體權(quán)限規(guī)定參見基金經(jīng)理的權(quán)限范圍）。 第十九條 投資決策委員會根據(jù)《基金契約》和公司有關(guān)規(guī)定，審定以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)： （一） 審定基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)配置提案，包括基金資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金等金融產(chǎn)品之間的配置比例，資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模； （二） 審定超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資方案 ，并做出決策； （三） 負(fù)責(zé)基金投資的其他有關(guān)重大事項(xiàng)的決策。 第三節(jié) 投資決策 第十七條 投資決策必須以符合規(guī)范的書面研究報(bào)告為依據(jù)。月例會主要討論下月研究計(jì)劃、投資策略和投資方向等問題。根據(jù)公司的考核辦法，投資決策委員會定期考核研究報(bào)告的質(zhì)量。 第十一條 研究發(fā)展部必須對各基金經(jīng)理提供公平、對稱的信息。 第二節(jié) 投資基礎(chǔ) 第七條 研究報(bào)告是基金投資決策的基礎(chǔ)。 第二條 本制度規(guī)范基金投資工 作的基本原則，包括涉及基金投資各環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、各個環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)等。 第三條 本制度適用于運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。 第八條 研究報(bào)告分為內(nèi)部報(bào)告和外部報(bào)告，內(nèi)部報(bào)告來源于公司研究發(fā)展部，外部報(bào)告來源于經(jīng)公司認(rèn)可的外部研究機(jī)構(gòu)。 第十二條 研究發(fā)展部下設(shè)的金融工程小組負(fù)責(zé)發(fā)展基金投資組合的業(yè)績評價(jià)體系及其他輔助分析統(tǒng)計(jì)工具，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等，對基金投資組合進(jìn)行日常跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會提供數(shù)據(jù)支持。 第十四條 研究發(fā)展部、投資管理部、 基金交易部、市場拓展部應(yīng)定期或不定期召開投資研究會議，研究、交流投資信息，探討、解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問題。周例會主要討論近期研究成果、市場熱點(diǎn)和近xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 985 期工作反饋情況等。重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào) 告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 第二十條 投資決策委員會議事規(guī)則 （一） 投資決策委員會以定期會議和不定期會議的形式審定基金的投資決策。特殊情況是指市場發(fā)生突變時(shí)，條件不允許召開投資決策委員會進(jìn)行表決。會議決議通報(bào)所有投資決策委員會成員。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 987 第二十六條 投資決策委員會主任委員和執(zhí)行委員應(yīng)對其上述職責(zé)范圍內(nèi)的投資決定和決策程序，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動的行為負(fù)責(zé)。 第二十九條 基金經(jīng)理在基金投資管理過程中的主要職責(zé)包括： （一） 依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和市場分析，向投資決策委員會提交基金的資產(chǎn)配置提案，包括： 資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金之間的配置比例； 資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或板塊之間的分配比例； 基金的融資規(guī)模。 （四） 按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會匯報(bào)。并且當(dāng)天必須將操作情況及其結(jié)果向投資決策委員會匯報(bào)，并說明理由； （六） 以上投資行為必須遵守相關(guān)法律、 法規(guī)和基金契約的規(guī)定。特殊情況下，基金經(jīng)理不能履行其職責(zé)時(shí)由執(zhí)行委員授權(quán)其管理基金。所有交易指令必須由基金交易部下達(dá)。（如：未知的股票停牌、設(shè)備突然出現(xiàn)故障、不可抗因素產(chǎn)生的阻礙等）； 基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易員不得執(zhí)行該指令。 第四十條 如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，基金交易部不得執(zhí)行該指令，并即時(shí)知會基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時(shí)修正。 第四十四條 運(yùn)營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會主任委員、執(zhí)行委員和監(jiān)察稽核部匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)基金交易部。 第四十八條 督察員對公司在投資業(yè)務(wù)中存在的不規(guī)范交易活動，應(yīng)知而未知
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