基金資產委托管理協議(編輯修改稿)
2025-06-19 07:52 本頁面
【文章內容簡介】 （ 2） 合伙企業(yè)上一年度審 計報告； （ 3） 合伙企業(yè)年度資金使用計劃； （ 4） 托管方對合伙企業(yè)的 年度 資產托管 報告 （加蓋托管方公章） ； （ 5） 投資組合公司 的審計報告。 管理方應建立嚴密的內控制度，完整保存合伙企業(yè)的所有原始憑證、記 7 賬憑證、原始單據、企業(yè)賬冊、交易記錄、持有人名冊 、股權憑證 和合同等文件至少十（ 10）年 ； 以合伙企業(yè)名義簽署的一切與合伙企業(yè)投資業(yè)務有關的合同、協議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復印件（加蓋合伙企業(yè)公章），管理方應負責保管至少十（ 10）年 ； 合伙企業(yè)清算賬冊及有關文件由管理方保存至少十 （ 10）年 。 管理方應在 本協議終止時向 經委托方合伙人 會議 一致表決同意的 第三方移交前述委托方資產業(yè)務的記錄、賬冊、報表。 管理方應當向委托方的各合伙人提供其股東和董事以及經營團隊的名單，并在上述名單發(fā)生變更之前通知各合伙人，其主要成員的變更將依照《有限合伙協議》相關 約定 執(zhí)行。 ： 其系根據中國相關法律法規(guī)合法設立并有效存續(xù)的 企業(yè) ，有簽署及履行本協議的民事權利能力及民事行為能力。 其持有一切在日常經營的過程中履行其在本協議項下的職責和義務所需的一切執(zhí)照和許可和 /或其已申請 且將獲得必要的授權及同意。 其將按照從事創(chuàng)業(yè)投資的專業(yè)標準和技能，盡其善意管理人之職責，審慎、盡職、勤勉地為委托方提供服務，提供委托方的投資收益，減少委托方的投資損失。 在管理方所能控制的范圍內對一切申報材料、文件的真實性負責。 管理方承諾其在委托期內不得違反忠誠義務，不以任何形式從事有損于委托方利益或與委托方利益相沖突之任何活動。 管理方應遵循委托方的合伙人會議所采行的決議或行為準則，《有限合伙協議》中對管理方（普通合伙人）的職責另有約定的，管理方還應履行《有限合伙協議》項下 的義務。 8 第四章 委托方資產管理 、經驗及相關資源的投資策略，使委托方的投資得到長期的資本收益。管理方應在遵循法律法規(guī)和政策的前提下，實現委托方利益的最大化并在有效控制風險的基礎上實現收益性、流動性與風險性相匹配的目標。 委托方資金投出后，管理方 應在一個月內向全體合伙人提交被投資企業(yè)的包括但不限于如下資料復印件，并加蓋 管理方 的公章： （ 1） 股權憑證或經工商認可的投資證明文件。 （ 2） 投資協議、增資擴股協議或股權轉讓協議。 （ 3） 股東會、董事會決議。 （ 4） 章程（修改）和工商變更資料等。 （ 5） 托管銀行劃款至被投資企業(yè)的劃款憑證復印件。 未在上述時間內提交材料的， 管理方 應 將原由告知全體合伙人，并且應在最長不超過二個月內取得前述資料提交給全體合伙人。 在投資完成后，若被投資企業(yè)發(fā)生股權變更或其他重大事項，普通合伙人應在一個月內向 全體合伙人提 交被投資企業(yè)的包括但不限于如下資料復印件，并加蓋普通合伙人的公章： （ 1） 股權憑證或經工商認可的投資證明文件。 （ 2） 增資擴股協議、股權轉讓協議或并購協議。 （ 3） 章程（修改）和工商變更協議 等。 （ 4） 股東會、董事會決議。 未在上述時間要求內提交材料的 ，管理方 應將原由告知全體合伙人，并且應在最長不超過二個月內取得前述資料提交給全體合伙人。 9 在項目退出前， 管理方 應向 全體合伙人 提交 書面 的 項目退出方案 ，并 經委托方 投資決策委員會決議，項目退出方案包括但不限于如下內容：退出方式、退出價格及其依據、退出時間、預期收益。 在項目退出后， 管理方 應 向全體合伙人提交包 括但不限于如下資料的復印件，并加蓋 管理人 的公章： （ 1） 股權轉讓協議 （如有） 。 （ 2） 被投資企業(yè)的股東會、董事會決議 （如有）。 （ 3） 收益分配方案（應載明本次擬分配收益總額、分配對象、分配原則和計算公式、分配時間、分配方式等內容） 。 保本并有固定收益產品的投資款項的劃撥管理 ： （ 1） 資金閑置期間，只可投資于 保本并有固定收益的低風險 產品，以規(guī)避投資風險，實現良好的投資效益，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。 （ 2） 資金 劃撥流程： 管理方 將劃款指令提交托管 銀行 ，托管銀行根據托管協議審核無誤后方可劃款。 投資組合公司股權 投資款項的劃撥管理 ： （ 1） 資金 劃撥流程： 管理方 須提前向 委托方 投資決策委員會 提交申請材料；委托方 投資決策 委員會 在 5 個工作日內進行審查；審查后， 委托方 做出同意或不同意的書面意見，并反饋至 管理方 ； 管理方 持 委托方 的書面同意意見和劃款指令提交托管銀行；托管銀行根據托管協議審核無誤 后方可劃款。 （ 2）管理
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