【文章內(nèi)容簡介】 第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 委托人的權(quán)利獲得專項(xiàng)方案收益；根據(jù)本合同知悉有關(guān)專項(xiàng)方案運(yùn)作的信息包括專項(xiàng)方案的資產(chǎn)配置、比例、損益狀況等；按照本合同的約定參與、退出專項(xiàng)方案；獲得專項(xiàng)方案清算后的剩余資產(chǎn)；因理人、托人過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條 委托人的義務(wù)保證以身份參與專項(xiàng)方案并承諾委托資金的來源及用處合法向理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及意愿等根本情況；法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與專項(xiàng)方案的應(yīng)當(dāng)向理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明；按照本合同約定劃付委托資金承當(dāng)相應(yīng)費(fèi)用；按本合同約定承當(dāng)專項(xiàng)方案的風(fēng)險(xiǎn)和損失；不得轉(zhuǎn)讓本合同；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第 12 部分 理人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條 理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定運(yùn)作專項(xiàng)方案的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定收取理費(fèi)、參與費(fèi)、退出費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬〔如有〕；按照本合同的約定停頓或暫停專項(xiàng)方案的參與暫停專項(xiàng)方案的退出事宜；根據(jù)本合同的約定終止本專項(xiàng)方案的運(yùn)作； 監(jiān)視托人并針對托人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使專項(xiàng)方案資產(chǎn)形成的利；專項(xiàng)方案資產(chǎn)受到損害時(shí)向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；本專項(xiàng)方案作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí)交易所股權(quán)質(zhì)押式回購中質(zhì)權(quán)人登記為本專項(xiàng)方案的理人；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十六條 理人的義務(wù)在專項(xiàng)方案理活動(dòng)中恪盡職守履行老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的義務(wù)為委托人效勞以專業(yè)技能理專項(xiàng)方案的資產(chǎn)依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、與稽核、財(cái)務(wù)理事理等制度；根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托協(xié)議的約定承受托人的監(jiān)視；理人負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)編制專項(xiàng)資產(chǎn)理方案財(cái)務(wù)并承受托人的復(fù)核；按規(guī)定出具資產(chǎn)理保證委托人可以及時(shí)理解有關(guān)專項(xiàng)方案資產(chǎn)組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；保守專項(xiàng)方案的商業(yè)機(jī)在專項(xiàng)方案有關(guān)信息向委托人披露前不專項(xiàng)方案的安排、意向等信息〔法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)部門、監(jiān)機(jī)構(gòu)另有要求的除外〕；按照本合同約定向委托人分配專項(xiàng)方案的收益；依法對托人的行為進(jìn)展監(jiān)視如發(fā)現(xiàn)托人違背法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者違背托協(xié)議的應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國業(yè)協(xié)會(huì)；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及?說明書?的約定指定注冊與過戶登記人專項(xiàng)方案的登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定及時(shí)向退出專項(xiàng)方案的委托人支付退出款項(xiàng)；1按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)方案有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等、資料；1在專項(xiàng)方案終止時(shí)妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行理人職責(zé)時(shí)及時(shí)向委托人、托人和中國證監(jiān)會(huì)；1因自身過錯(cuò)造成專項(xiàng)方案資產(chǎn)損失的就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承當(dāng)賠償責(zé)任；1因托人過錯(cuò)造成專項(xiàng)方案資產(chǎn)損失時(shí)代委托人向托人追償；1因理人單方面解除本合同給委托人、托人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、托人予以賠償；1聘請具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對本專項(xiàng)方案的運(yùn)營情況進(jìn)展專項(xiàng)審計(jì)專項(xiàng)方案審計(jì)應(yīng)當(dāng)在每年度完畢之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國業(yè)協(xié)會(huì)理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案報(bào)送托人同時(shí)向委托人披露；1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí)保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；第 13 部分 托人的權(quán)利與義務(wù)第四十七條 托人的權(quán)利依法托專項(xiàng)方案的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托費(fèi)；根據(jù)?理?、??、?托協(xié)議?及本合同的規(guī)定監(jiān)視專項(xiàng)方案的經(jīng)營運(yùn)作發(fā)現(xiàn)理人的或清算指違背法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的要求其改正或回絕執(zhí)行并向監(jiān)機(jī)構(gòu)； 查詢專項(xiàng)方案的經(jīng)營運(yùn)作情況；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、?托協(xié)議?約定的其他權(quán)利。第四十八條 托人的義務(wù)平安保專項(xiàng)方案的資產(chǎn)；復(fù)核、審查理人計(jì)算的專項(xiàng)方案的資產(chǎn)凈值；負(fù)責(zé)專項(xiàng)方案資產(chǎn)活動(dòng)的清算交割執(zhí)行理人的指負(fù)責(zé)專項(xiàng)方案名下的資金往來；依法為每個(gè)專項(xiàng)方案開立專門的資金賬戶和專門的賬戶；監(jiān)視理人專項(xiàng)方案的經(jīng)營運(yùn)作發(fā)現(xiàn)理人的或清算指違背法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行(根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指除外)并向中國業(yè)協(xié)會(huì)及理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；保守專項(xiàng)方案的商業(yè)機(jī)在專項(xiàng)方案有關(guān)信息向委托人披露前予以不向別人〔法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或有權(quán)另有要求的除外〕；按規(guī)定出具專項(xiàng)方案托情況的；按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)方案有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊等、資料保存不少于二十年； 在專項(xiàng)方案終止時(shí)與理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時(shí)及時(shí)委托人和理人；1因過錯(cuò)導(dǎo)致專項(xiàng)方案資產(chǎn)損失的就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承當(dāng)賠償責(zé)任；1因托人單方解除本合同給委托人、理人造成經(jīng)濟(jì)損失的就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、理人予以賠償；1非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定不得擅自動(dòng)用或處分專項(xiàng)方案資產(chǎn)；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、?托協(xié)議?約定的其他義務(wù)。第 14 部分 專項(xiàng)方案存續(xù)間委托人的退出第四十九條 退出的場所本專項(xiàng)方案在存續(xù)的退出將通過專項(xiàng)方案推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所進(jìn)展。第五十條 退出的日及時(shí)間本專項(xiàng)方案優(yōu)先級份額到退出需提交退出申請。詳細(xì)參見?理合同?第十條優(yōu)先級份額分層規(guī)那么。本專項(xiàng)方案次級份額自本方案成立之日起每個(gè)日參與業(yè)務(wù)。次級份額持有每6個(gè)月一次退出退出時(shí)間為持有次級份額每6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。委托人享有在日申請退出本方案的權(quán)利。假設(shè)出現(xiàn)新的交易、交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況專項(xiàng)方案理人將視情況對前述日及詳細(xì)業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整并在施行日3個(gè)工作日前委托人。第五十一條 退出的原那么優(yōu)先級份額的退出原那么〔1〕“確定價(jià)〞 元為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算；〔2〕優(yōu)先級份額持有人如不申請退出那么繼續(xù)參與本專項(xiàng)方案的該分層?！?〕優(yōu)先級份額持有人退出專項(xiàng)方案需提交退出申請退出成功后按照當(dāng)約定收益率獲得本金和收益。次級份額的退出原那么〔1〕“未知價(jià)〞即參與、退出次級份額的價(jià)格以日收后計(jì)算的次級份額參考凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算；〔2〕“份額退出〞原那么即退出以份額申請；〔3〕退出申請可以在日交易完畢之前撤銷；〔4〕戶數(shù)理次級份額參與金額低于300萬元的者不得超過200戶。參與金額超過300萬元的者不受戶數(shù)限制；假如該類客戶退出次級份額退出后份額低于300萬元也不受戶數(shù)限制?！?〕次級份額的退出受到條件限制。當(dāng)優(yōu)先級份額和次級份額凈值之比超過9:1時(shí)暫停退出專項(xiàng)方案直至凈值之比降至9:1?！?〕先進(jìn)先出原那么：當(dāng)委托人屢次退出時(shí)先參與的份額先退出后參與的份額后退出?！?〕委托人部退出專項(xiàng)方案次級份額時(shí)如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的次級份額低于1000份時(shí)那么理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。大額退出與巨額退出單個(gè)委托人單日退出份額超過專項(xiàng)方案總份額5或者超過1億元即視為單個(gè)委托額退出委托日必須提早3個(gè)工作日直接或通過推廣機(jī)構(gòu)向理人預(yù)約申請否那么理人有權(quán)回絕承受其退出申請；單個(gè)日本專項(xiàng)方案凈申請退出的金額超過專項(xiàng)方案凈資產(chǎn)的10時(shí)即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)專項(xiàng)方案理人可以根據(jù)本專項(xiàng)方案當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況全額退出或部順延退出。 ① 全額退出：當(dāng)專項(xiàng)方案理人認(rèn)為有才能支付委托人的退出申請時(shí)按正常退出程序執(zhí)行。② 部順延退出：當(dāng)專項(xiàng)方案理人認(rèn)為支付委托人的退出申請有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請可能會(huì)對專項(xiàng)方案的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)專項(xiàng)方案理人在當(dāng)日承受退出比例不低于專項(xiàng)方案總份額的10％的前提下對其余退出申請延予以。對于當(dāng)日的退出申請應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶退出申請量占退出申請總量的比例確定當(dāng)日受理的退出份額；委托人未能退出部除委托人在提交退出申請時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的表示外自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理并以此類推直到全部退出為止。③ 暫停退出：本專項(xiàng)方案連續(xù)2個(gè)日以上〔包括2個(gè)日〕發(fā)生巨額退出情形時(shí)可暫停承受退出申請但暫停限最長不超過20個(gè)工作日。第五十二條 退出的程序退出的申請方式 專項(xiàng)方案委托人必須根據(jù)專項(xiàng)方案推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)向?qū)ｍ?xiàng)方案推廣機(jī)構(gòu)提出退出的申請。退出申請確實(shí)認(rèn) 推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人申請?jiān)赥+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)展確認(rèn)。委托人在T+2日后〔包括該日〕可向?qū)ｍ?xiàng)方案推廣機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。退出款項(xiàng)支付 專項(xiàng)方案退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人〔中國登記結(jié)算有限責(zé)任〕的有關(guān)規(guī)定。假設(shè)確認(rèn)委托人退出申請成功專項(xiàng)方案理人應(yīng)專項(xiàng)方案托人于T+3日內(nèi)將退出款項(xiàng)從專項(xiàng)方案托專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個(gè)工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)款項(xiàng)的支付參照本說明書的有關(guān)條款處理。第五十三條 退出的價(jià)格和費(fèi)用退出價(jià)格。次級份額的退出價(jià)格為日前一個(gè)工作日收后計(jì)算的份額凈值。本專項(xiàng)方案退出費(fèi)本專項(xiàng)方案不收取退出費(fèi)。第五十四條 回絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)?說明書?存續(xù)間的參與與退出部規(guī)定的情形專項(xiàng)方案理人可以回絕承受或暫停專項(xiàng)方案委托人的退出申請。第 15 部分 專項(xiàng)方案份額轉(zhuǎn)讓第五十