【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 出機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中，如果管理人將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券，管理人將按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在首次交易完成之日起兩個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)同時(shí)向交易所報(bào)告。當(dāng)集合計(jì)劃出現(xiàn)本合同第18部分“風(fēng)險(xiǎn)揭示”中的有關(guān)情形時(shí)，管理人必須按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在知曉該情形后及時(shí)在管理人網(wǎng)站公布。第 10 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十一條 委托人的權(quán)利取得集合計(jì)劃收益；依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括集合計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照本合同的約定，參與、退出集合計(jì)劃；取得集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十二條 委托人的義務(wù)承諾委托資金的來(lái)源及用途合法，向管理人如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；按本合同約定承擔(dān)集合計(jì)劃的投資損失；不得轉(zhuǎn)讓本合同（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第 11 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 管理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定，收取管理費(fèi),參與費(fèi)，退出費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；根據(jù)本合同的約定，終止本集合計(jì)劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條 管理人的義務(wù)在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人的最大利益服務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受托管人的復(fù)核；按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告，保證委托人能夠及時(shí)了解有關(guān)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；按照本合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及《說(shuō)明書(shū)》的約定，指定注冊(cè)與過(guò)戶登記人辦理集合計(jì)劃的開(kāi)戶登記事務(wù)及其他與注冊(cè)登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時(shí)向申請(qǐng)退出集合計(jì)劃的委托人支付委托資金及收益款項(xiàng)；按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料；1在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向委托人、托管人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；1因自身或其代理人的過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因托管人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)委托人、托管人予以賠償；1法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；1每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，報(bào)送托管人，同時(shí)向委托人披露。1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí)，保證對(duì)關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對(duì)待。第 12 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條 托管人的權(quán)利依法保管集合計(jì)劃的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托管費(fèi)；依據(jù)《試行辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。第四十六條 托管人的義務(wù)保管集合計(jì)劃的資產(chǎn)；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；負(fù)責(zé)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資活動(dòng)的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來(lái)；監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外）；按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管情況的報(bào)告；按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料； 在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動(dòng)；在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因管理人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，就直接損失對(duì)委托人、管理人予以賠償；1法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。第 13 部分 集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出第四十七條 退出辦理的場(chǎng)所本集合計(jì)劃在存續(xù)期的退出將通過(guò)集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所進(jìn)行。第四十八條 退出辦理的開(kāi)放日及時(shí)間本集合計(jì)劃自成立之日起，每滿3個(gè)月安排一個(gè)開(kāi)放期, 每個(gè)開(kāi)放期為自計(jì)劃成立起每滿3個(gè)月后的首10個(gè)工作日。本集合計(jì)劃成立后僅在開(kāi)放日辦理退出。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，集合計(jì)劃管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前報(bào)告委托人。第四十九條 退出的原則1. “未知價(jià)”原則，即退出價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，該凈值在T+1日公告；2. “份額退出”原則，即退出以份額申請(qǐng)；3. “先進(jìn)先出”原則，即當(dāng)委托人部分退出時(shí)，先退出較早參與的部分；4. 委托人部分退出集合計(jì)劃份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的集合計(jì)劃份額低于1,000份時(shí)，則管理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人；5. 除非巨額退出，退出一般不受限制。當(dāng)發(fā)生巨額退出時(shí)，按巨額退出程序處理。第五十條 退出申請(qǐng)的款項(xiàng)支付集合計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照中登公司的有關(guān)規(guī)定辦理。若中登公司確認(rèn)委托人退出申請(qǐng)成功，集合計(jì)劃管理人應(yīng)指示集合計(jì)劃托管人于T+5日內(nèi)將退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于2個(gè)工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本說(shuō)明書(shū)的有關(guān)條款處理。第五十一條 退出價(jià)格和費(fèi)用退出價(jià)格：為申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值。退出費(fèi):本集合計(jì)劃退出費(fèi)按持有期限不同設(shè)置差別費(fèi)率,具體如下:持有期 (P)退出費(fèi)率小于3個(gè)月％；3個(gè)月≤P1年％；1年≤P3年％；P≥3年0退出費(fèi)用由委托人承擔(dān)，主要用于注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)退出業(yè)務(wù)辦理等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入集合計(jì)劃資產(chǎn)。第五十二條 退出的注冊(cè)登記委托人退出集合計(jì)劃成功后，中登公司在T＋1日為委托人扣除權(quán)益并辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施三個(gè)工作日前報(bào)告委托人。第五十三條 拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)《說(shuō)明書(shū)》第13部分第九條規(guī)定的情形，集合計(jì)劃管理人可以拒絕接受或暫停集合計(jì)劃委托人的退出申請(qǐng)。第五十四條 巨額退出的認(rèn)定及處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，集合計(jì)劃管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。具體的認(rèn)定及處理方式請(qǐng)參見(jiàn)《說(shuō)明書(shū)》第13部分。第 14 部分 集合計(jì)劃展期安排第五十五條 展期的條件本集合計(jì)劃存續(xù)期為五年，存續(xù)期屆滿時(shí)管理人有權(quán)決定本集合計(jì)劃到期清算終止或進(jìn)行展期安排。本集合計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合以下條件：必須按照相關(guān)規(guī)定上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)；本集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)規(guī)范，管理人、托管人未違反集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定；本集合計(jì)劃展期沒(méi)有損害客戶利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。集合計(jì)劃符合展期條件并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，管理人可以延長(zhǎng)集合計(jì)劃的存續(xù)期限。委托人可以選擇退出本集合計(jì)劃，或繼續(xù)參與展期后