【文章內(nèi)容簡介】 之一時，管理人必須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在重大事項發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)向委托人披露。 1. 托管人或推廣機構(gòu)變更； 2. 管理人在本集合計劃項下的高級管理人員和投資主辦人員（投資經(jīng)理）變動或托管人的托管部總經(jīng)理變動； 3. 管理人或托管人托管部門主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上； 4. 本計劃所投資證券的發(fā)行公司出現(xiàn)重大事件，導(dǎo)致本計劃所持有的該證券不能按正常的計價方法進行計價，在管理人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行調(diào)整后，%的； 5. 管理人或托管人托管部門受到重大處罰； 6. 涉及管理人、集合計劃資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁事項； 7. 計劃發(fā)生巨額退出并延期支付； 8. 其它暫停計劃參與、退出申請的情形； 9. 暫停期間報告； 10. 暫停結(jié)束重新參與、退出報告； 11. 其他管理人認(rèn)為的重大事項。 出現(xiàn)上述1至3情況，及時向中國證監(jiān)會和管理人注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 當(dāng)本集合計劃出現(xiàn)說明書 “風(fēng)險揭示及相應(yīng)風(fēng)險防范措施”部分中的有關(guān)情形時，集合計劃管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在知曉該情形之日起兩個工作日內(nèi)通過各推廣網(wǎng)點向投資者公告，并在管理人網(wǎng)站公布。 第四十二條 信息披露文件的存放與查閱。集合資產(chǎn)管理定期報告、托管定期報告及其他臨時通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。 第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 委托人的權(quán)利 取得集合計劃收益； 依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等； 按照本合同的約定，參與、退出集合計劃； 取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)； 因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 第四十四條 委托人的義務(wù) 保證以真實身份參與集合計劃，并承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機構(gòu)如實提供財務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； 按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費用； 按本合同約定承擔(dān)集合計劃的投資風(fēng)險和損失； 不得轉(zhuǎn)讓本合同下集合計劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 第 12 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù) 第四十五條 管理人的權(quán)利 根據(jù)本合同的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)； 根據(jù)本合同的約定，收取管理費、參與費、退出費和業(yè)績報酬； 按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜； 根據(jù)本合同的約定，終止本集合計劃的運作； 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益； 行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利； 集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 第四十六條 管理人的義務(wù) 在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人的最大利益服務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度； 根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督； 管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，編制集合資產(chǎn)管理計劃財務(wù)報告，并接受托管人的復(fù)核； 按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息； 保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外）； 按照本合同約定向委托人分配集合計劃的收益； 依法對托管人的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)； 按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)； 按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付委托資金及收益款項； 1按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于二十年； 1在集合計劃到期或因其他原因終止時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜； 1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時，及時向委托人、托管人和中國證監(jiān)會報告； 1因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償； 1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對委托人、托管人予以賠償； 1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對本集合計劃的運營情況進行專項審計，集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)，報送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，報送托管人，同時向委托人披露； 1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待； 1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)； 第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù) 第四十七條 托管人的權(quán)利 依法托管集合計劃的資產(chǎn)； 按照本合同的約定收取托管費； 依據(jù)《試行辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。 第四十八條 托管人的義務(wù) 安全保管集合計劃的資產(chǎn)； 復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值； 負(fù)責(zé)集合計劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負(fù)責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來； 依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶； 監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國證監(jiān)會報告； 保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門另有要求的除外）； 按規(guī)定出具集合計劃托管情況的報告； 按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于二十年； 在集合計劃到期或因其他原因終止時，協(xié)同管理人進行必要的清算活動； 在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人； 1因過錯導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任； 1因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償； 1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟損失的，對委托人、管理人予以賠償； 1非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。 第 14 部分 集合計劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條 退出辦理的場所 本集合計劃在存續(xù)期的退出將通過集合計劃推廣機構(gòu)在推廣機構(gòu)指定的場所進行。 第五十條 退出辦理的開放日及時間 本集合計劃成立后僅在開放日辦理退出申請，本計劃首次封閉期為3個月。封閉期結(jié)束后，每個交易日開放。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，集合計劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進行相應(yīng)的調(diào)整，并在實施日3個工作日前報告委托人。 第五十一條 退出的原則 1.“未知價”原則，即參與、退出集合計劃的價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的份額凈值為基準(zhǔn)進行計算； 2.“金額參與、份額退出”原則，即參與以金額申請，退出以份額申請； 3.“先進先出”原則，即委托人先退出較早參與的份額。 、退出申請可以在當(dāng)日交易時間結(jié)束之前撤銷。 ，如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的集合計劃份額低于10，000份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人； ，退出一般不受限制。 第五十二條 退出的程序 退出的申請方式 集合計劃委托人必須根據(jù)集合計劃推廣機構(gòu)規(guī)定的手