【文章內容簡介】 從事承擔無限責任的投資。從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。向資產管理人、資產托管人出資。依照法律、行政法規(guī)、資產管理合同及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。（六）業(yè)績比較基準本資產管理計劃在有效控制風險的前提下以追求穩(wěn)健收益為投資目標，不設業(yè)績比較基準。（七）風險收益特征本資產管理計劃為混合型產品，屬于高風險、高收益的投資品種。（八）投資政策的變更經資產委托人、資產管理人和資產托管人協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式做出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。十一、投資經理的指定與變更（一）投資經理的指定投資經理的指定資產管理計劃投資經理由資產管理人負責指定，且本投資經理與資產管理人所管理的證券投資基金的基金經理不相互兼任。本計劃投資經理本資產管理計劃的投資經理為徐益鋆先生和彭伊雯女士。投資經理簡歷：徐益鋆先生，上海交通大學管理科學與工程碩士，浙江大學本科。曾任浙江祥生集團公司項目經理助理、海通證券研究所助理基金分析師。2011年加入財通基金管理有限公司，歷任職于研究部、量化投資部。現(xiàn)擔任財通基金多個專戶產品的投資經理。彭伊雯女士，杜倫大學金融管理學碩士。2013年加入財通基金管理有限公司，曾任投資經理助理，現(xiàn)擔任多個專戶產品的投資經理。（二）投資經理的變更資產管理人可根據業(yè)務需要變更投資經理，并在變更后及時告知資產委托人。資產管理人委托其他機構擔任注冊登記機構的，由注冊登記機構向銷售機構提供資產委托人名單，并通知資產委托人。資產管理人提前3個工作日在網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。十二、資產管理計劃的財產（一）資產管理計劃財產的保管與處分資產管理計劃財產獨立于資產管理人、資產托管人的固有財產，并由資產托管人保管。資產管理人、資產托管人不得將資產管理計劃財產歸入其固有財產。資產托管人對實際交付并控制下的計劃財產承擔保管職責，對于證券登記機構、期貨經紀公司或結算機構等非資產托管人保管的財產不承擔責任。除本條第3款規(guī)定的情形外，資產管理人、資產托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入資產管理計劃財產。資產管理人、資產托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產管理人、資產托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對資產管理計劃財產行使請求凍結、扣押和其他權利。資產管理人、資產托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產。資產管理計劃財產產生的債權不得與不屬于資產管理計劃財產本身的債務相互抵消。非因資產管理計劃財產本身承擔的債務，資產管理人、資產托管人不得主張其債權人對資產管理計劃財產強制執(zhí)行。上述債權人對資產管理計劃財產主張權利時，資產管理人、資產托管人應明確告知資產管理計劃財產的獨立性。（二）資產管理計劃財產相關賬戶的開立和管理資產托管人按照規(guī)定開立資產管理計劃財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，并根據資產管理人的投資需要開立基金賬戶。資產委托人和資產管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶、期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規(guī)定。委托財產存放于資產托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的【銀行間同業(yè)存款利率】。十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權資產管理人應向資產托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）資產托管人有權發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權人”），授權通知中應包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，并注明相應的交易權限，規(guī)定資產管理人向資產托管人發(fā)送指令時資產托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法。授權通知由授權人簽字并蓋章。資產托管人在收到授權通知當日向資產管理人確認。授權通知須載明授權生效日期。授權通知自通知載明的生效日期開始生效。資產托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產托管人收到該通知時生效。資產管理人和資產托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內容投資指令是在管理資產計劃財產時，資產管理人向資產托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產管理人發(fā)給資產托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字或簽章。本資產管理計劃財產進行的證券交易所內的證券投資不需要資產管理人發(fā)送投資指令，資產托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進行處理。（三）投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用電子直連劃款指令或者網銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為應急方式備用。資產管理人有義務在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（資產托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因資產管理人未能及時與資產托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，資產托管人不承擔責任。資產托管人依照“授權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人依照“授權通知”發(fā)出的指令，資產管理人不得否認其效力。資產管理人應按照相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。資產管理人在發(fā)送指令時，應至少提前兩個小時，為資產托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由資產管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產管理人承擔責任。資產托管人收到資產管理人發(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依照本合同約定在規(guī)定期限內及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，資產托管人立即與資產管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產管理人重新發(fā)送經修改的指令。資產托管人可以要求資產管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保資產托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。資產管理人向資產托管人下達指令時，應確保本計劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產管理人在沒有充足資金的情況下向資產托管人發(fā)出的指令，資產托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產管理人，資產托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。資產管理人應將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給資產托管人。在本資產管理計劃財產申購/認購開放式基金時，資產管理人應在向資產托管人提交劃款指令的同時將經有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達資產托管人。（四）資產托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產托管人發(fā)現(xiàn)資產管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點辦法》、本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知資產管理人糾正，資產管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對資產托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由資產管理人承擔。（五）資產管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)資產管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知資產管理人改正。（六）更換被授權人的程序資產管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他資產管理人和資產托管人認可的方式向資產托管人發(fā)出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知，并提供新被授權人簽字樣本，同時電話通知資產托管人，資產托管人收到變更通知當日將回函書面?zhèn)髡尜Y產管理人并通過電話向資產管理人確認。被授權人變更的通知須列明新授權的生效日期。被授權人變更通知，自通知列明的生效日期開始生效。資產管理人在電話告知后三日內將被授權人變更通知的正本送交資產托管人。資產托管人收到通知的日期晚于通知列明的生效日期的，則通知自資產托管人收到該通知時生效。變更被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，資產管理人不承擔責任。（七）投資指令的保管投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產管理人保管，資產托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以資產托管人收到的業(yè)務指令傳真件為準。（八）相關責任　　資產托管人依據本合同約定正確執(zhí)行資產管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對資產管理計劃財產發(fā)生的損失，資產托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內，因資產托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致資產管理計劃財產受損的，資產托管人應承擔相應的責任，但銀行托管專戶余額不足或資產托管人如遇到不可抗力的情況除外?！　∪绻Y產管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非資產托管人原因造成的情形，只要資產托管人根據本合同相關規(guī)定驗證有關印鑒與簽名無誤，資產托管人不承擔因正確執(zhí)行有關指令而給資產管理人或資產管理計劃財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由資產管理人承擔，但資產托管人未盡審核義務執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。十四、交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構的程序資產管理人負責選擇代理本資產管理計劃財產證券買賣的證券經營機構，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。資產管理人應及時將資產管理計劃財產專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知資產托管人。資產管理人負責選擇為本委托財產提供期貨交易服務的期貨公司，并與其簽訂期貨經紀合同。（二）投資證券后的清算交收安排資產托管人在清算和交收中的責任（1）本資產管理計劃財產投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由資產托管人負責辦理。本資產管理計劃財產所有場內證券交易的清算交割由資產托管人總行作為特別結算參與人代理所托管資產管理計劃財產與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）進行結算，場內證券投資的應付清算款由資產托管人根據中登公司的交收指令主動從銀行托管專戶中扣收。本資產證券投資的清算交割，由資產托管人通過中登公司上海分公司/深圳分公司及其他清算代理銀行辦理。（2）證券交易所證券資金結算資產托管人、資產管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。資產管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司（上海分公司、深圳分公司）針對各類交易品種制定結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，并遵守資產托管人總行為履行特別結算參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則與規(guī)定。資產托管人代理資產管理計劃財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由資產托管人原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于資產管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由資產管理人承擔。（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序資產管理人應確保資產托管人在執(zhí)行資產管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。對于場外的證券交易，本資產管理計劃財產的資金頭寸不足時，資產托管人有權拒絕資產管理人發(fā)送的劃款指令。但對于證券交易所證券交易，若資產管理計劃財產的資金頭寸不足時，資產管理人應在中登公司規(guī)定的最終交收時間前補足款項，資產管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮資產托管人的劃款處理所需的合理時間，至少提前兩個小時發(fā)送劃款指令。由于資產管理人過錯導致無法按時支付證券清算款，給資產委托人和資產托管人造成損失的，資產管理人應承擔賠償責任。在資金頭寸充足的情況下，資產托管人對資產管理人在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產托管人的原因導致資產管理計劃財產無法按時支付證券清算款，由此造成的損失由資產托管人承擔，但銀行托管專戶余額不足或資產托管人如遇到不可抗力的情況除外。資產管理計劃財產參與T+0交易所非擔保交收交易的責任認定及處理程序資產管理計劃財產參與T+0交易所非擔保交收交易的，資產管理人應確保有足額頭寸用于上述交易，并必須于T+0日14時之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號）與實際交收信息一致。對于T+0深圳交易所非擔保交收交易，若管理人未能于T+0日14時之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請）的，托管人有權根據相關登記結算公司的數據，從托管賬戶中直接扣劃相應資金用于資金交收。如由于資產管理人過錯導致T+0非擔保交收失敗，給資產托管人造成損失的，資產管理人應承擔賠償責任。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對資產管理人和資產托管人定期對資產的證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。（四）選擇期貨經紀機構及期貨投資資金清算安排本資產管理計劃投資于期貨前，資產管理人負責選擇為本資產管理計劃提供期貨交易服務的期貨經紀公司，并與其簽訂期貨經紀合同。資產管理人、資產托管人和期貨公司等應就資產管理計劃參與股指期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。本資產管理計劃投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由資產管理人選定的期貨經紀公司負責辦理，資產托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀公司的資金不行使保管職責，資產管理人應在期貨經紀協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經紀公司承擔資金安全保管責任（五）參與或退出的資金清算T日，客戶進行參與或退出申請，資產管理人和資產托管人分別計算資產管理計劃財產凈值，并進行核對；資產管理人向資產委托人報告并向注冊登記機構發(fā)送資產管理計劃份額凈值。T+1日下午14：00前，注冊登記機構根據T日資產管理計劃份額凈值計算參與份額或退出金額，更新資產委托人數據庫；并將確認的參與或退出匯總數據向資產管