【文章內(nèi)容簡介】 、為每個委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準則的相關(guān)規(guī)則進行會計核算，與托管人定期對賬； 依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供準確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利對委托人的委托資產(chǎn)進行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；依據(jù)合同約定，收取托管費；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人承擔如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；托管人對管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標準按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負責指定。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個工作日內(nèi)通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運作情況。管理人每月向委托人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準。（二）向中國證監(jiān)會提供的報告管理人、托管人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。十四、管理費、托管費與其他相關(guān)費用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用種類管理人的管理費； 托管人的托管費；委托資產(chǎn)撥劃支付的費用；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費用。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式管理費由委托人和管理人按照每期交付的資金的投資規(guī)模和投資范圍協(xié)商確定。委托人在每次交付委托資金時以書面通知（附件五）形式將委托財產(chǎn)規(guī)模、委托期限、年化管理費率、管理費劃付時間等提供給管理人，管理人確認后，管理人向托管人發(fā)送用于管理費支付的劃款指令，發(fā)送給托管人作為管理費劃付憑據(jù)。管理費于委托人提取每期委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。托管費的計算方法及支付方式托管費由委托人、托管人和管理人按照每期交付的資金的投資規(guī)模和投資范圍協(xié)商確定。委托人在每次交付委托資金時以書面通知（附件五）形式將委托財產(chǎn)規(guī)模、委托期限、年化托管費率、托管費劃付時間等提供給管理人，管理人確認后，發(fā)送給托管人作為托管費劃付憑據(jù)。托管費于委托人提取每期委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費和資產(chǎn)托管費率。上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。（四）稅收委托資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十五、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后十五個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在確認后蓋章回傳給管理人。管理人出具的清算方案，應(yīng)列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容。（二）資產(chǎn)委托到期日委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。十六、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。十七、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。十八、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初始委托資產(chǎn)運作起始日起三年。合同到期日前30個自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動續(xù)期三年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（四）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準備。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進行委托資產(chǎn)清算返還。（五）合同終止的處理方式委托人支付管理費、托管費等費用，托管人按本合同約定進行委托資產(chǎn)的清算。托管人應(yīng)當根據(jù)管理人的《劃款指令》，將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。（六）合同的備案管理人應(yīng)當在本合同簽訂后五個工作日內(nèi)報住所地監(jiān)管局備案。對本合同的任何變更、補充，管理人應(yīng)當在本合同變更或補充后五個工作日內(nèi)報住所地監(jiān)管局備案。十九、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應(yīng)當承擔違約責任；（二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當事人可以免責：不可抗力；管理人、托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)