【文章內容簡介】 聯(lián)系電話等信息）在 合同后文 列示。 資產委托人的權利 （ 1） 分享資產管理計劃財產收益 。 （ 2） 參與分配清算后的剩余資產管理計劃財產 。 （ 3） 按照本合同 的 約定 參與和退出資產管理計劃 。 （ 4） 監(jiān)督資產管理人及資產托管人履行投資管理和托管義務的情況 。 （ 5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的運作信息資料 。 （ 6）資產管理計劃設定為均等份額，除資產管理合同另有約定外，資產委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權益。 （ 7）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 資產委托人的義務 （ 1）遵守本合同。 （ 2）交納購買資產管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用。 （ 3）在持有的資產管理計 劃份額范圍內，承擔資產管理計劃虧損或者終止的有限責任。 （ 4） 及時、全面、準確地向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況。 （ 5）向資產管理人或其代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產管理人履行反洗錢義務 。 （ 6）不得違反本合同的 約 定干涉資產管理人的投資行為。 （ 7）不得從事任何有損資產管理計劃及其投資人、資產管理人管理的其他資產及資產托管人托管的其他資產合法權益的活動。 （ 8） 按照本合同的規(guī)定繳納資產管理費、托管費 、 業(yè)績報酬 以及 因 資產管理計劃 財產運作產 生的其他費用。 （ 9） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 （二）資產管理人 14 資產管理人概況 名稱： 住所： 通訊地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 資產管理人的權利 （ 1）按照本 合同的 約定 ， 獨立管理和 運用資產管理計劃財產 。 （ 2）依照本合同的 約定 ，及時、足額獲得資產管理人報酬。 （ 3） 依照有關規(guī)定 行使 因資產管理計劃財產投資于證券所產生的權利。 （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督資產托管人 ； 對于資產托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對 資產管理計劃 財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。 （ 5） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售資產管理計劃，制定和調整有關資產管理計劃銷售的業(yè)務規(guī)則，并對代理銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督 。 （ 6）自行擔任或者委托經中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構擔任資產管理計劃份額的注冊登記機構，并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。 （ 7）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 資產管理人的義務 （ 1）辦理 資產管理計劃的 備案手續(xù)。 （ 2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用 資產管理計劃 財產。 （ 3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作 資產管理計劃 財產。 （ 4）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管 理及人事管理等制度， 15 保證所管理的 資產管理計劃 財產與 其管理的 基金財產、其他 委托 財產 和資產管理人的 固有 財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資。 （ 5）除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為資產管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作 資產管理計劃 財產。 （ 6）辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理資產管理計劃份額的登記事宜。 （ 7） 依據(jù)本合同接受資產委托人和資產托管人的監(jiān)督。 （ 8）以資產管理人的名義，代表資產委托人利益行使訴訟權利 或者實施其他法律行為。 （ 9）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產委托人報送 資產管理計劃 財產的投資報告，對報告期內 資產管理計劃 財產的投資運作等情況做出說明。 （ 10）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制 特定資產管理業(yè)務 季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。 （ 11） 計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產委托人報告資產管理計劃份額凈值。 （ 12）進行資產管理計劃會計核算。 （ 13）保守商業(yè)秘密，不得泄露 資產管理計劃的 投資計劃、投資意向等 ，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。 （ 14）保存 資產管理計劃資產 管理業(yè)務活動的全部會計 資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料 ，保存期限為 15 年 。 （ 15）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損 資產管理計劃 財產利益的活動。 （ 16）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 （三）資產托管人 資產托管人概況 名稱：中信銀行股份有限公司 住址： 北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 C座 通訊地址： 北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8號富華大廈 C 座 法定代表人： 16 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳 真： 資產托管人的權利 （ 1）依照本合同的 約定 ，及時、足額獲得資產托管費。 （ 2）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定 ， 監(jiān)督資產管理人對 資產管理計劃 財產的投資運作，對于資產管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為， 對資產管理計劃財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形， 有權 報告 中國證監(jiān)會并采取必要措施。 （ 3）根據(jù)本合同的 約定 ，依法保管 資產管理計劃 財產。 （ 4）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 資產托管人的義務 （ 1）安全保管 資產管理計劃 財產。 （ 2）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所， 配備足夠的、合格的熟悉資產托管業(yè)務的專職人員，負責財產托管事宜。 （ 3）對所托管的 不同 財產 分別設置賬戶，確保 資產管理計劃 財產的完整與獨立。 （ 4）除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為資產托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管 資產管理計劃 財產。 （ 5） 按規(guī)定開設和注銷資產管理計劃的資金賬戶和證券賬戶。 （ 6）復核資產管理計劃份額凈值。 （ 7）復核資產管理人編制的資產管理計劃財產的投資報告，并出具書面意見。 （ 8）編制資產管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。 （ 9）按照本合同的 約定 ，根 據(jù)資產管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。 （ 10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保 存 資產管理計劃資產管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。 （ 11）公平對待所托管的不同財產，不得從事任何有損資產管理計劃財產 利 17 益 的活動。 （ 12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露。 （ 13）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產管理人的投資運作 ， 資產托管人發(fā)現(xiàn)資產管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他 有關 規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知資產管理人并及時 報告中國證監(jiān)會 ； 資產托管人發(fā)現(xiàn)資產管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他 有關 規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知資產管理人并及時報告中國證監(jiān)會。 （ 14）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 九 、資產管理計劃份額的登記 （一）本資產管理計劃份額的 注冊登記 業(yè)務指本資產管理計劃 的 登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括資產委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管資產管理計劃 客戶資料表 等。 （二）本資產管理計劃的注冊登記業(yè)務由 【 】 辦 理。 資產管理人委托經中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理資產管理計劃份額的登記業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議。 （三） 注冊登記 機構 的權限和 職責： 建立和保管 資產委托人賬戶 資料、交易資料、資產管理計劃 客戶資料表等 ，并將客戶資料表提供給資產管理人。 配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產管理計劃的 注冊登記 業(yè)務 。 嚴格按照法律法規(guī)和本資產管理合同規(guī)定的條件辦理本資產管理計劃的注冊登記 業(yè)務 。 嚴格按照法律法規(guī)和本資產管理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細 給資產管理人。 接受資產管理人的監(jiān)督 。 保存 資產管理計劃 客戶資料表 及相關的參與和退出等業(yè)務記錄 15 年以 18 上 。 對 資產委托人的 賬戶信息負有保密義務， 如 因違反該保密義務對資產委托人或資產管理計劃 造成 損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外 。 按本資產管理計劃合同，為資產委托人提供資產管理計劃收益分配等其他必要的服務 。 在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整 注冊登記 業(yè)務的相關規(guī)則 。 法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。 十、資產管理計劃的投資 （一） 投資目標 （二）投資范圍 （三）投資策略 （四） 投資決策依據(jù)和決策程序 19 （五） 投資 限制 （ 六 ） 投資禁止行為