【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 聯(lián)系電話等信息）在 合同后文 列示。 資產(chǎn)委托人的權(quán)利 （ 1） 分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益 。 （ 2） 參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn) 。 （ 3） 按照本合同 的 約定 參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃 。 （ 4） 監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況 。 （ 5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料 。 （ 6）資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。 （ 7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 資產(chǎn)委托人的義務(wù) （ 1）遵守本合同。 （ 2）交納購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。 （ 3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì) 劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。 （ 4） 及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。 （ 5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢(qián)義務(wù) 。 （ 6）不得違反本合同的 約 定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。 （ 7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。 （ 8） 按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi) 、 業(yè)績(jī)報(bào)酬 以及 因 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn) 生的其他費(fèi)用。 （ 9） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （二）資產(chǎn)管理人 14 資產(chǎn)管理人概況 名稱(chēng)： 住所： 通訊地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 資產(chǎn)管理人的權(quán)利 （ 1）按照本 合同的 約定 ， 獨(dú)立管理和 運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn) 。 （ 2）依照本合同的 約定 ，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。 （ 3） 依照有關(guān)規(guī)定 行使 因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。 （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人 ； 對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì) 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ 5） 自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督 。 （ 6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。 （ 7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 資產(chǎn)管理人的義務(wù) （ 1）辦理 資產(chǎn)管理計(jì)劃的 備案手續(xù)。 （ 2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 3）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管 理及人事管理等制度， 15 保證所管理的 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)與 其管理的 基金財(cái)產(chǎn)、其他 委托 財(cái)產(chǎn) 和資產(chǎn)管理人的 固有 財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。 （ 5）除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。 （ 7） 依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。 （ 8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利 或者實(shí)施其他法律行為。 （ 9）按照《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi) 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。 （ 10）按照《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （ 11） 計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。 （ 12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。 （ 13）保守商業(yè)秘密，不得泄露 資產(chǎn)管理計(jì)劃的 投資計(jì)劃、投資意向等 ，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （ 14）保存 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì) 資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料 ，保存期限為 15 年 。 （ 15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)利益的活動(dòng)。 （ 16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）資產(chǎn)托管人 資產(chǎn)托管人概況 名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司 住址： 北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街 8 號(hào)富華大廈 C座 通訊地址： 北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街 8號(hào)富華大廈 C 座 法定代表人： 16 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳 真： 資產(chǎn)托管人的權(quán)利 （ 1）依照本合同的 約定 ，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。 （ 2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定 ， 監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì) 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為， 對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形， 有權(quán) 報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。 （ 3）根據(jù)本合同的 約定 ，依法保管 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 資產(chǎn)托管人的義務(wù) （ 1）安全保管 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所， 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。 （ 3）對(duì)所托管的 不同 財(cái)產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶，確保 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 （ 4）除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管 資產(chǎn)管理計(jì)劃 財(cái)產(chǎn)。 （ 5） 按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶和證券賬戶。 （ 6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。 （ 7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)。 （ 8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （ 9）按照本合同的 約定 ，根 據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。 （ 10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保 存 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。 （ 11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn) 利 17 益 的活動(dòng)。 （ 12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露。 （ 13）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作 ， 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他 有關(guān) 規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí) 報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) ； 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他 有關(guān) 規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ 14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 九 、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記 （一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的 注冊(cè)登記 業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃 的 登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃 客戶資料表 等。 （二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由 【 】 辦 理。 資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。 （三） 注冊(cè)登記 機(jī)構(gòu) 的權(quán)限和 職責(zé)： 建立和保管 資產(chǎn)委托人賬戶 資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃 客戶資料表等 ，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。 配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的 注冊(cè)登記 業(yè)務(wù) 。 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記 業(yè)務(wù) 。 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì) 給資產(chǎn)管理人。 接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督 。 保存 資產(chǎn)管理計(jì)劃 客戶資料表 及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄 15 年以 18 上 。 對(duì) 資產(chǎn)委托人的 賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)， 如 因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃 造成 損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外 。 按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù) 。 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整 注冊(cè)登記 業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則 。 法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資 （一） 投資目標(biāo) （二）投資范圍 （三）投資策略 （四） 投資決策依據(jù)和決策程序 19 （五） 投資 限制 （ 六 ） 投資禁止行為