【文章內(nèi)容簡介】 ........................... 53 （十）拒絕或暫停參與、退出的情況及處理方式 ................................................................... 53 （十一）巨額退出的情形及處理方式 ........................................................................................ 54 （十二）其他暫停參與、退出的情形及處理方式 ................................................................... 56 （十三）重新開放參與或退出的報告 ........................................................................................ 56 第 14 部分 集合計劃存續(xù)期和展期 ......................................................... 57 （一）集合計劃存續(xù)期 ................................................................................................................. 57 （二）集合計劃展期 ..................................................................................................................... 57 第 15 部分 集合計劃終止與清算 ............................................................ 59 （一）集合計劃的終止 ................................................................................................................. 59 （二）集合計劃應(yīng)當終止的情形 ................................................................................................ 59 （三）資產(chǎn)返還 ............................................................................................................................. 60 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 iv （四）資產(chǎn)清算主體 ..................................................................................................................... 60 （五）清算程序 ............................................................................................................................. 60 （六）清算費用 ............................................................................................................................. 60 （七）終止與清算的報告 ............................................................................................................. 61 （八）清算賬冊及文件的保存 .................................................................................................... 61 第 16 部分 信息披露 .............................................................................. 62 （一）單位凈值報告 ..................................................................................................................... 62 （二）資產(chǎn)管理報告 ..................................................................................................................... 62 （三）資產(chǎn)托管報告 ..................................................................................................................... 62 （四）專項審計報告 ..................................................................................................................... 63 （五）委托人查閱 ......................................................................................................................... 63 （六）重大事項的披露 ................................................................................................................. 63 （七）信息披露方式 ..................................................................................................................... 64 （八）對帳單寄送 ......................................................................................................................... 64 第 17 部分 風險揭示及相應(yīng)風險防范措施 .............................................. 65 （一）市場風險 ............................................................................................................................. 65 （二）流動性風險 ......................................................................................................................... 66 （三）管理風險 ............................................................................................................................. 67 （四）信用風險 ............................................................................................................................. 67 （五）退出風險 ............................................................................................................................. 68 （六）合規(guī)性風險 ......................................................................................................................... 68 （七）委托人認知風險 ................................................................................................................. 68 （八） 其它風險 ............................................................................................................................. 69 第 18 部分 其他 ..................................................................................... 70 （一）集合計劃的托管 ................................................................................................................. 70 （二）集合資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù) ................................................................................ 70 （三）集合計劃的非交易過戶 .................................................................................................... 70 （四）其他情形 ............................................................................................................................. 71 第 19 部分 監(jiān)管安排 .............................................................................. 72 （一）計劃推廣、設(shè)立的監(jiān)管安排 ............................................................................................ 72 （二）計劃日常運作的監(jiān)管安排 ................................................................................................ 72 （三）計劃終止的監(jiān)管安排 ......................................................................................................... 72 第 20 部分 特別說明 .............................................................................. 73 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃 設(shè)立申報材料 21 第 2 部分 釋義 《 東海精選 1號 集合資產(chǎn)管理計劃說 明書》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 《 集合資產(chǎn)管理合同 》 指《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃合同 》（包括《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理 計劃 合同 開戶合約書 》）及對其 所作 的任何修訂和補充 《試行辦法》 指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 《實施細則》 指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則 （ 試行 ） 》 中國： 指中華人民共和國 （ 不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū) ） 法律、法規(guī) ： 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 元： 指中國法定貨幣 人民幣，單位 ： “元” 集合資產(chǎn)管理計劃或本集合資產(chǎn)管理計劃或本集合計劃或集合計劃 或本計劃或計劃 ： 指依據(jù)《 集合資產(chǎn)管理合同 》和《 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管