【文章內(nèi)容簡介】 （5）除非巨額退出，退出一般不受限制。若某筆退出導致該委托人在某推廣機構(gòu)持有的份額少于 1000 份，則余額部分必須一起退出。（6）本集合計劃在存續(xù)期內(nèi)單個開放日，集合計劃凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申請總份額之余額）超過上一日本集合計劃總份額的 10%時，即認為發(fā)生了巨額退出。退出的程序和確認（1）退出申請的提出委托人必須根據(jù)本集合計劃推廣機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)向推廣機構(gòu)提出退出申請。申請退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時，申請無效。（2）退出申請的確認當日（T 日）在交易時間內(nèi)提交的申請，管理人及注冊登記機構(gòu)在收到委托人退出申請的 T+1 日對該交易的有效性進行確認，委托人通?？稍?T+2 日到推廣機構(gòu)查詢退出的確認情況。巨額退出的情形按本章節(jié)第二部分第 78 項巨額退出及連續(xù)巨額退出的認定及辦理方式辦理；（3）退出款項劃付委托人退出申請確認后，管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管專戶劃往注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)劃往各推廣機構(gòu)，并通過推廣機構(gòu)劃往申請退出委托人的指定資金賬戶，退出款項將在 T+3 日內(nèi)從托管賬戶劃出。如集合計劃出現(xiàn)《集合資產(chǎn)管理合同》所述暫停估值的情形時，管理人與托管人協(xié)商后，可以將劃撥日期相應順延。15 / 71退出費及退出份額的計算（1）退出費用本集合計劃退出費用為持有時間 退出費率持有時間＜1 年 %持有時間≥1 年 0（2）退出金額的計算方法本集合計劃退出時以申請日計劃單位凈值作為計價基準，按扣除退出費、業(yè)績報酬后的實際金額支付。退出費和退出金額的計算公式如下：退出總額＝T 日計劃單位凈值退出份額－業(yè)績報酬退出費＝退出總額退出費率退出金額＝退出總額－退出費上述計算結(jié)果均以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的差額部分計入集合計劃資產(chǎn)的損益。退出費由委托人承擔，不列入集合計劃資產(chǎn)。（3）收取方式本集合計劃退出費用將在委托人退出時一次性收取。退出費用 100%歸推廣機構(gòu)。退出的限制與次數(shù)每次退出的最低份額為 1000 份，委托人可將其部分或全部集合計劃單位退出。當委托人在某一推廣機構(gòu)處持有的份額小于 1000 份時，該部分份額將被強制退出。本集合計劃不設(shè)退出次數(shù)限制。單個委托人大額退出的認定、申請和處理方式對單個委托人單日退出份額超過上一日集合計劃總份額 3%，或者超過 3000萬元，即視為單個委托人大額退出。委托人必須提前 3 個工作日直接或通過推廣機構(gòu)向管理人預約申請；大額退出未預約申請，管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請。巨額退出的認定和處理方式16 / 71（1）巨額退出的認定單個開放日，委托人當日累計凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申請總份額之后的余額）超過上一工作日計劃總份額數(shù)的 10%時，即為巨額退出。（2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付發(fā)生巨額退出時，管理人可以根據(jù)本集合計劃當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出：全額退出：當管理人認為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序辦理。部分順延退出：當管理人認為支付委托人的退出申請可能會對計劃資產(chǎn)凈值造成較大波動時，管理人在當日接受凈退出比例不低于集合計劃總份額 10%的前提下，對其余退出申請予以延期辦理。對于當日的退出申請，將按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；未能受理的退出部分，委托人可選擇延期辦理或撤銷退出申請。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人將在下一個工作日內(nèi)辦理，并以該工作日的計劃單位凈值為準計算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常支付時間 20個工作日，轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)。暫停退出：連續(xù)兩個或以上開放日發(fā)生巨額退出的，管理人可以暫停接受退出申請；已經(jīng)接受的退出申請可以延緩支付退出款項。暫停和延緩期限不得超過 20 個工作日；但遇不可抗力等特殊情況時不受上述時限的限制。管理人可以根據(jù)集合計劃運作的實際情況在不損害委托人利益的前提下更改上述退出安排。本集合計劃退出安排的更改將遵循本合同變更的相關(guān)程序。（3）告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并延期支付時，管理人應在管理人指定網(wǎng)站公告，并說明有關(guān)處理方法。連續(xù)巨額退出的認定和處理方式（1）連續(xù)巨額退出的認定如果本集合計劃連續(xù) 2 個開放日發(fā)生巨額退出，即認為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。17 / 71（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出，管理人可按說明書及資產(chǎn)管理合同載明的規(guī)定，暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 20 個工作日；已經(jīng)接受的退出申請可以延緩支付退出款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，并在管理人指定網(wǎng)站上進行公告。拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致當日集合計劃資產(chǎn)凈值無法計算；（3）管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現(xiàn)有委托人利益時；（4）因市場劇烈波動等原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導致本集合計劃的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會認定的其他情形或其他在說明書、資產(chǎn)管理合同中已載明且中國證監(jiān)會無異議的特殊情形。發(fā)生上述情形之一的，已接受的退出申請，集合計劃管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個退出申請人已被接受的退出申請量占已接受退出申請總量的比例分配給退出申請人，未支付部分由集合計劃管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)工作日予以支付，但最長不超過正常支付時間 20 個工作日，并報告給委托人。發(fā)生《集合資產(chǎn)管理合同》 、集合計劃說明書中未予載明的事項，但集合計劃管理人有正當理由認為需要暫停接受集合計劃參與、退出申請的，可以暫停接受委托人的參與、退出申請。暫停集合計劃退出，集合計劃管理人應及時通過管理人網(wǎng)站向委托人公告。委托人認可上述關(guān)于退出的原則及處理方法，接受管理人依據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定所做出的延期退出或暫停退出的決定。18 / 71六、管理人自有資金參與集合計劃管理人不以自有資金參與本集合計劃。19 / 71七、集合計劃的分級本集合計劃不根據(jù)風險收益特征進行分級。20 / 71八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限本集合計劃由興業(yè)證券股份有限公司擔任管理人，并全權(quán)負責管理與運作。21 / 71九、集合計劃的成立（一）集合計劃成立的條件和日期集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于 3000 萬元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，且不超過 200 人,符合本合同和集合計劃說明書的相關(guān)規(guī)定，滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶或資產(chǎn)托管機構(gòu)的募集專戶，不得動用。（二）集合計劃設(shè)立失敗集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣 3000 萬元或委托人的人數(shù)少于 2 人條件下，或推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計劃無法設(shè)立的不可抗力，集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已募集資金加計在集合計劃推廣期內(nèi)按照中國人民銀行公布的銀行同期活期存款基準利率計算的利息在推廣期結(jié)束后 30 個工作日內(nèi)退還委托人，各方互不承擔其他責任。利息金額以本集合計劃注冊登記機構(gòu)的記錄為準。（三）集合計劃開始運作的條件和日期條件：自集合計劃宣布成立即符合開始運作的條件。日期：集合計劃的成立時間以成立公告為準。22 / 71十、集合計劃賬戶與資產(chǎn)（一）集合計劃賬戶的開立托管人以托管人的名義在托管銀行開設(shè)托管專戶，保管集合計劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行一級結(jié)算的專用賬戶。集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進行。托管人可根據(jù)實際情況需要，為委托財產(chǎn)開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。托管人為本集合計劃開立證券賬戶及其他相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱為“興業(yè)證券—興業(yè)銀行—興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產(chǎn)管理計劃” （備注：賬戶名稱以實際開立賬戶名稱為準） 。管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相獨立。管理人、托管人不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。集合計劃管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司（簡稱“中登公司” ）擔任本計劃的份額登記機構(gòu)，并承擔相應委托責任。份額登記機構(gòu)為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計劃份額。（二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款及其應計利息；清算備付金及其應計利息；應收證券交易清算款；應收參與款；根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；債券投資及其應計利息；基金投資及其應收紅利；其他資產(chǎn)等。（三）集合計劃資產(chǎn)的管理與處分23 / 71集合計劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人或托管人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。除依照《基金法》 、 《管理辦法》 、 《實施細則》 、 《集合資產(chǎn)管理合同》 、 《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。24 / 71十一、集合計劃資產(chǎn)的托管本集合計劃資產(chǎn)交由興業(yè)銀行股份有限公司負責托管，并簽署了托管協(xié)議。托管方式為：商業(yè)銀行托管托管人將嚴格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達成的托管協(xié)議對集合計劃資產(chǎn)進行托管。托管人的托管職責以托管協(xié)議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準。委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責和范圍。25 / 71十二、集合計劃的估值管理人應當制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。（一）資產(chǎn)總值：集合計劃資產(chǎn)總值是指本集合計劃購買的各類證券、銀行存款本息、本集合計劃應收參與款以及其他資產(chǎn)的價值總和。（二）資產(chǎn)凈值：集合計劃資產(chǎn)凈值是指集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的凈額。（三）單位凈值集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當日集合計劃份額總數(shù)計算得到的每集合計劃份額的價值。（四）估值目的：客觀、準確地反映集合計劃資產(chǎn)的價值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃單位凈值，進行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。（五）估值對象: 運用集合計劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和金融負債。（六）估值日: 集合計劃成立后，管理人與托管人每個滬、深交易日均對集合計劃資產(chǎn)進行估值。（七）估值方法股票估值方法（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件，將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（2）未上市股票的估值①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在26 / 71證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。（3）在任何情況下，資產(chǎn)管理人如采用本項第（1）—（2）小項規(guī)定的方法對委托財產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果資產(chǎn)管理人認為按本項第（1）—（2）小項規(guī)定的方法對委托財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況，并與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。存款的估值銀行存款以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息?；刭彽墓乐的妫ㄕ┗刭徑灰装词灼趯嵏督痤~作為成本列示，按合同利率扣除（增加）費用后在實際持有期間內(nèi)逐日確定利息收入?；鸸乐捣椒ǎ?）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、ETF基金、場內(nèi)登記的LOF基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的LOF基金）按估值日公布的前一日基金份額凈值估值；估值日未公布前一日基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（2）未上市的封閉式基金按估值日的份額凈值估值，若估值日未公布份額凈值，按最近公布的份額凈值估值。（3）貨幣市場基金按成本估值，每天按公布的前一開放日萬份收益計提收益。