證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(編輯修改稿)
2025-05-16 00:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 客戶參與資金存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶。集合計劃設(shè)立完成、開始投資運營之前，不得動用客戶參與資金。第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在計劃說明書約定期限內(nèi)，完成集合計劃的推廣和設(shè)立。第二十六條 集合計劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對集合計劃募集的資金進行驗資，出具驗資報告。第二十七條 集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）募集金額不低于萬元人民幣； （三）客戶不少于人；（四）符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。第二十九條 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱－資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱－集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。第三十條 證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機構(gòu)擔(dān)任集合計劃的份額登記機構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議，辦理參與、轉(zhuǎn)換、退出集合計劃的份額登記、資金結(jié)算等事宜。集合計劃份額登記機構(gòu)已接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應(yīng)當(dāng)每日通過該平臺完成數(shù)據(jù)備份；尚未接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應(yīng)當(dāng)每月通過證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心規(guī)定的方式進行數(shù)據(jù)備份。第三十一條 集合計劃在證券交易所的證券交易，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行。集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會備案。第三十二條 集合計劃資產(chǎn)估值等會計核算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由證券公司辦理，資產(chǎn)托管機構(gòu)復(fù)核。證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。第三十三條 集合計劃的規(guī)模、投資范圍、投資比例，應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》及本細則的規(guī)定，以及集合資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定。第三十四條 集合計劃申購新股，可以不設(shè)申購上限，但是申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。第三十五條 集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第三十六條 集合計劃應(yīng)當(dāng)對流動性作出安排，在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在一年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具。第三十七條 集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計劃，應(yīng)先與證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽定集合資產(chǎn)管理合同。第三十八條 集合計劃發(fā)生的費用，可以按照集合資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。集合計劃成立前發(fā)生的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費用，不得在計劃資產(chǎn)中列支。第三十九條 證券公司可以設(shè)立存續(xù)期間不辦理計劃份額參與和退出的集合計劃。根據(jù)集合計劃的類型、特點和客戶需求，集合計劃需要設(shè)立開放期的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與、退出集合計劃的時間、次數(shù)、程序及其限制等事項作出明確約定。第四十條 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。第四十一條 集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。第四十二條 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
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