證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則-資料下載頁(yè)
2025-04-19 00:25本頁(yè)面
【正文】 產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的除外。第五十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)為集合計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度，設(shè)定清晰的清算流程和資金劃轉(zhuǎn)路徑，公司風(fēng)控、稽核等部門應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)和管理實(shí)施監(jiān)控和核查。第五十七條 證券公司合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第五十八條 證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；（二）挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)；（三）募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；（四）募集資金超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模；（五）接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；（六）使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（七）內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；（八）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第五十九條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門辦理集合計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。第六十條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立必要的信息技術(shù)支持系統(tǒng)，為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制提供技術(shù)保障。第五章 監(jiān)督管理第六十一條 集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時(shí)向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第六十二條 證券公司發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反推廣代理協(xié)議、托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。第六十三條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反有關(guān)協(xié)議、合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。第六十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)包括集合計(jì)劃適當(dāng)銷售及公平交易制度執(zhí)行情況等的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第六十五條 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（四）責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的集合資產(chǎn)管理合同。第六十六條 證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。第六十七條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第六章 附 則第六十八條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。第六十九條 本細(xì)則自公布之日起施行。年月日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔〕號(hào)）同時(shí)廢止。 20 / 20
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