深圳證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則-資料下載頁
2025-06-30 14:48本頁面
【正文】 購普通股的，除應當符合優(yōu)先股發(fā)行條件和程序，還應當在董事會審議通過回購股份相關事項后，及時披露董事會決議和回購股份預案。回購股份預案至少應當包括以下內容：（一）回購股份的目的；（二）回購股份的方式；（三）回購股份的價格或者價格區(qū)間、定價原則；（四）擬回購股份的種類、數量以及占總股本的比例；（五）以發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段的，應當包括擬用于支付的優(yōu)先股總金額以及支付比例；回購方案實施完畢之日起一年內公開發(fā)行優(yōu)先股的，應當包括回購的資金總額以及資金來源；（六）回購股份的期限；（七）決議的有效期；（八）對董事會辦理本次回購股份事宜的具體授權；（九）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內容。第四十五條 上市公司按照《上市公司重大資產重組管理辦法》規(guī)定的條件發(fā)行優(yōu)先股購買資產的，應當按照《管理辦法》第五十七條的規(guī)定履行相關報告、公告義務。第四十六條 上市公司應當在優(yōu)先股派息前五個交易日內刊登付息公告。付息公告應當載明付息方案、付息登記日與除息日、付息對象、付息方法等。第四十七條 發(fā)行人決定行使贖回權的，應當在贖回日前至少發(fā)布三次贖回提示性公告。第四十八條 發(fā)行人應當在募集說明書約定的回售條件滿足日前至少發(fā)布三次回售提示性公告。第五章 轉換與回購第四十九條 上市公司不得發(fā)行可以轉換為普通股的優(yōu)先股。但商業(yè)銀行可以根據商業(yè)銀行資本監(jiān)管規(guī)定，非公開發(fā)行觸發(fā)事件發(fā)生時強制轉換為普通股的優(yōu)先股，并遵守《中國銀監(jiān)會 中國證監(jiān)會關于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見》等有關規(guī)定。第五十條 發(fā)行人回購優(yōu)先股，包括發(fā)行人要求贖回優(yōu)先股和投資者要求回售優(yōu)先股，優(yōu)先股回購后相應減記發(fā)行在外的優(yōu)先股股份總數。第五十一條 優(yōu)先股存續(xù)期內，募集說明書約定的贖回條件滿足且所欠股息已支付時，發(fā)行人可以行使贖回權，按約定的價格贖回全部或者部分優(yōu)先股。第五十二條 在優(yōu)先股存續(xù)期內，募集說明書約定的回售條件滿足時，優(yōu)先股股東可回售部分或者全部優(yōu)先股。第六章 附則第五十三條 優(yōu)先股的風險警示、暫停、恢復、終止、重新上市以及退市整理期等相關事項，參照本所《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》有關規(guī)定執(zhí)行，但上述相關事項中涉及股權分布、股票累計成交量、每日股票收盤價的情形，不適用優(yōu)先股。第五十四條 優(yōu)先股的發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他直接責任人員，保薦人等證券服務機構及其責任人員，以及優(yōu)先股試點的其他市場參與者，違反本細則規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所可以按照《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等規(guī)定，對其采取相應的監(jiān)管措施或者紀律處分。本所對前述主體采取紀律處分措施的，將記入誠信檔案。第五十五條 根據本細則第四十三條規(guī)定計算持股比例的，其計算公式為：持股比例=股東持有的（普通股股數+恢復表決權的優(yōu)先股換算為普通股的股數）/上市公司（普通股總數+恢復表決權的優(yōu)先股換算為普通股的總數）。第五十六條 優(yōu)先股上市、交易、轉讓的各項費用，暫按普通股收費標準的80%收取。第五十七條 本辦法所稱“內”、“以內”、“以上”含本數，“低于”、“少于”、“超過”不含本數。第五十八條 本細則經中國證監(jiān)會批準后生效，修訂時亦同。第五十九條 本細則由本所負責解釋。第六十條 本細則自發(fā)布之日起施行。其他
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