【文章內(nèi)容簡介】 認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權(quán)通知應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時(shí)間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知書（附件五）（以下簡稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字/簽章人簽署，若由授權(quán)簽字/簽章人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。管理人、委托人和托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）資金劃撥指令的內(nèi)容資金劃撥指令（簡稱“劃款指令”）是管理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有指令有權(quán)人員簽字。（三）資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序資金劃撥指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員（附件六）代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書面確認(rèn)的方式向托管人發(fā)送，同時(shí)電話予以確認(rèn)。管理人向托管人發(fā)送資金劃撥指令前應(yīng)就該次投資取得委托人簽發(fā)的投資指令（見附件）。管理人有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行劃款指令電話確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。托管人根據(jù)授權(quán)通知，對指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面一致性（下稱“表面一致性”）審核無誤，并將劃款指令與管理人簽章確認(rèn)的投資指令核對一致無誤后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令（附件四），指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。管理人發(fā)送有效指令的截止時(shí)間為每一個(gè)交易日的15：00。如管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)。若托管人認(rèn)為需要管理人另行發(fā)送相關(guān)交易解釋、說明等文件，則視托管人收到上述有效文件的時(shí)間為托管人收到劃款指令的時(shí)間。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。管理人發(fā)送指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要的投資合同和費(fèi)用發(fā)票（如有）等劃款證明文件的復(fù)印件或傳真件。如劃款時(shí)該證明文件客觀上尚不存在或付款時(shí)暫未提供，管理人需出具情況說明，加蓋管理人公章確認(rèn)后傳真至托管人，托管人可先行辦理劃款手續(xù)。管理人在得到該證明文件后3個(gè)工作日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件或傳真件發(fā)送至托管人，如后補(bǔ)資料未能及時(shí)送達(dá)，或確實(shí)無法提供的，具體由管理人對外解釋，因此造成的損失不由托管人承擔(dān)。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若托管人已執(zhí)行原指令，則應(yīng)與管理人電話說明。（四）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。（五）授權(quán)通知的變更管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令指定人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日以傳真的形式通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人同時(shí)應(yīng)向托管人提供新的被授權(quán)人姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。上述通知及樣本傳真后，管理人的指定聯(lián)系人（附件六）應(yīng)及時(shí)與乙方電話確認(rèn)。管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的變更（包括但不限于變更指令指定人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等）自電話確認(rèn)后開始生效，在托管人對授權(quán)通知內(nèi)容變更電話確認(rèn)之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。管理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知的正本送交托管人，如正本與傳真件不符，以傳真件為準(zhǔn)。逾期未交付正本，亦以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。（六）劃款指令的執(zhí)行管理人發(fā)送劃款指令時(shí)，無需同時(shí)提交銀行柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬憑證原件，托管人審核劃款指令及相關(guān)業(yè)務(wù)文件后，通過托管機(jī)構(gòu)柜面辦理劃款。托管人保管劃款指令傳真件，管理人保管劃款指令正本，如正本與傳真件不符，以傳真件為準(zhǔn)。九、交易及交收清算安排（一）銀行間交易清算銀行間債券交易的資金結(jié)算，托管人根據(jù)管理人指令進(jìn)行。管理人以傳真方式向托管人發(fā)送銀行間債券交易成交單，并在買入銀行間債券、銀行間逆回購首期和銀行間正回購到期時(shí)以傳真方式向托管人發(fā)出劃款指令。托管人審核管理人指令的表面一致性后，根據(jù)管理人傳真的劃款指令辦理資金劃撥，托管人協(xié)助跟蹤該指令所載款項(xiàng)的到賬時(shí)間，托管人執(zhí)行劃款后，管理人及時(shí)調(diào)整委托資產(chǎn)當(dāng)日可用資金余額；如托管人對上指令表面一致性和付款證明文件的有效性有異議，應(yīng)及時(shí)與管理人進(jìn)行溝通；如發(fā)現(xiàn)上述指令違反法律法規(guī)及本合同所規(guī)定的投資范圍，且指令尚未生效或相關(guān)協(xié)議尚未生效的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，及時(shí)以電話錄音的形式通知管理人。對于乙類賬戶托管人根據(jù)投資指令的要求完成證券交割和資金交收，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定支付交易費(fèi)用。托管人應(yīng)定期將辦理業(yè)務(wù)所發(fā)生的交易費(fèi)用清單或發(fā)票加蓋有效銀行印鑒提交管理人。（二）場外其他交易資金清算與交收資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。（三）其他資金清算與交收資金清算為支付稅費(fèi)的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥，如劃款時(shí)該證明文件客觀上尚不存在或付款時(shí)暫未提供，管理人需出具加蓋公章確認(rèn)的情況說明復(fù)印件或傳真件，托管人可先行辦理劃款手續(xù)。管理人在得到該證明文件后3個(gè)工作日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件發(fā)送托管人，如資金劃出后補(bǔ)資料未能及時(shí)送達(dá)，或確實(shí)無法提供資料的，具體由管理人對外解釋，因此造成的損失不由托管人承擔(dān)。