【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 認(rèn)購(gòu)參與申請(qǐng) ， 可在本集合計(jì)劃成立后的 2 個(gè)工作日內(nèi) 在 參與的網(wǎng)點(diǎn)、推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢(xún)參與確認(rèn)情況。 參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算 （ 1）參與費(fèi)率： 不收取參與費(fèi)； （ 2）參與份額的計(jì)算方法 參與份額 =參與金額 / 參與價(jià)格 參與份數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入 。 參與資金利息的處理方式 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息 計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn) ， 但不計(jì)入 集合 計(jì)劃份額，將在首次分紅分配時(shí)一并分配給委托人，利息金額以本集合計(jì)劃注冊(cè)與過(guò)戶登記人的記錄為準(zhǔn)。 （二）集合計(jì)劃的退 出 退出的辦理時(shí)間 各類(lèi)份額的退出在對(duì)應(yīng)分類(lèi)份額的投資期限到期日自動(dòng)辦理。 （ 投資期限到期日 以管理人公告為準(zhǔn) ） 。 退出的原則 （ 1）“未知價(jià)”原則，即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以 自動(dòng)退出日 （ T 日）集合計(jì)劃 各期 份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； （ 2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請(qǐng)。 退出的程序和確認(rèn) （ 1）退出申請(qǐng)的提出 委托人退出本集合計(jì)劃，應(yīng)在 退出 開(kāi)放期到原參與網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃，或登錄原參與推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自主下單的方式申請(qǐng)退出集合計(jì)劃。委托人提交退出申請(qǐng)時(shí)，其在推廣機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的 集合計(jì)劃份額余額。 （ 2）退出申請(qǐng)的確認(rèn) 管理人以收到委托人退出申請(qǐng)的當(dāng)天作為 自動(dòng)退出日 （ T 日），并于 T+1 日對(duì)退出申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。委托人可在 T+2 個(gè)工作日之后向原參與本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或推廣機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢(xún)退出申請(qǐng)的成交情況。 東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 13 （ 3）退出款項(xiàng)劃付 委托人退出申請(qǐng)成交后，管理人將指示托管人把退出款項(xiàng)從本集合計(jì)劃 資金托管 賬 戶劃至中登公司指定賬戶，并通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)將委托人退出金額劃至委托人指定的資金賬戶，委托人退出金額的劃撥自受理該委托人有 效退出申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)完成。 退出費(fèi) 本計(jì)劃不收取退出費(fèi) 。 退出的限制與次數(shù) 委托人每次退出份額應(yīng)大于或等于 10,000 份，退出后的最低存續(xù)份額應(yīng)大于或等于 10,000 份。如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的集合計(jì)劃份額低于 10,000 份時(shí)， 則管理人有權(quán)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。 管理人對(duì)委托人的退出次數(shù)不做限制。 單個(gè)委托人大額退出的認(rèn)定、申請(qǐng)和處理方式 （ 1）單個(gè)委托人大額退出的認(rèn)定 當(dāng)委托人一次申請(qǐng)退出份額超過(guò) 500萬(wàn)份（含）時(shí)，即認(rèn)定為單個(gè)委托人大額退出。 （ 2）單個(gè)委托人大額退出的申請(qǐng)和處理方式 當(dāng)委托人一次申請(qǐng)退出份額超過(guò) 500萬(wàn)份（含）時(shí)，需提前五個(gè)工作日向管理人提出書(shū)面預(yù)約。如構(gòu)成巨額退出，應(yīng)按巨額退出程序辦理。 巨額退出的認(rèn)定和處理方式 （ 1）巨額退出的認(rèn)定 集合計(jì)劃單個(gè)開(kāi)放日凈申請(qǐng)退出的金額超過(guò)集合計(jì)劃凈資產(chǎn)的 10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。 （ 2）巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付 當(dāng)出 現(xiàn)巨額退出時(shí)，計(jì)劃管理人可以根據(jù)集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出或暫停退出。 全額退出：當(dāng)集合計(jì)劃管理人認(rèn)為有能力支付委托人的退出申請(qǐng)時(shí)，按正常退出程序執(zhí)行。 部分順延退出：當(dāng)集合計(jì)劃管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 14 支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，集合計(jì)劃管理人在當(dāng)日辦理的退出金額不低于上一開(kāi)放日集合計(jì)劃凈資產(chǎn)的 10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的退出申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶退出申請(qǐng)量占集合計(jì)劃退出申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的退出份額； 委托人可在申請(qǐng)退出時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)，如委托人不撤銷(xiāo)未獲處理部分，未受理部分自動(dòng)延遲至下一個(gè)工作日辦理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)，并以該工作日的集合計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算退出金額，以此類(lèi)推，直到全部退出為止。如順延后仍發(fā)生巨額退出，且管理人未宣布暫停退出，仍繼續(xù)按比例受理退出份額。 管理人可以對(duì)已經(jīng)接受的退出申請(qǐng)延緩支付退出款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日。 （ 3）告知客戶的方式 當(dāng)發(fā)生巨額退出并部分順延退出或者發(fā)生暫停退出的情形時(shí)，集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通 過(guò)管理人網(wǎng)站公告的方式向委托人披露。 如果發(fā)生暫停退出的時(shí)間為一天，管理人將于重新開(kāi)放日在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)重新開(kāi)放退出進(jìn)行公告，并通告最新的集合計(jì)劃份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束重新開(kāi)放退出時(shí)，管理人將提前一個(gè)工作日在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)重新開(kāi)放退出進(jìn)行公告，并在重新開(kāi)放退出日通告最新的集合計(jì)劃份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)公告一次。暫停結(jié)束重新開(kāi)放退出時(shí)，管理人應(yīng)提前三個(gè)工作日在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)連續(xù)對(duì)重新開(kāi)放退出進(jìn)行公告，并在重新開(kāi)放退出日公告最新的計(jì)劃 份額凈值。 連續(xù)巨額退出的認(rèn)定和處理方式 （ 1）連續(xù)巨額退出的認(rèn)定 如果計(jì)劃連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額退出，即認(rèn)為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。 （ 2）連續(xù)巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付 連續(xù)巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付同“巨額退出”。 本集合計(jì)劃發(fā)生巨額退出情形時(shí)可暫停接受退出申請(qǐng)，但暫停期限最長(zhǎng)不超過(guò)二十個(gè)工作日。 拒絕或暫停退出的情形及處理 東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 15 發(fā)生下列情形時(shí)，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請(qǐng)： （ 1）不 可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作； （ 2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算； （ 3） 因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因，導(dǎo)致集合計(jì)劃的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，管理人可以暫停接受集合計(jì)劃的退出申請(qǐng)； （ 4）集合計(jì)劃出現(xiàn)連續(xù)巨額退出； （ 5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在本說(shuō)明書(shū)、《集合資產(chǎn)管理合同》中已載明且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議的特殊情形。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 16 六 、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 管理 人是否以自有資金參與本集合計(jì)劃： 否。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 17 七 、集合計(jì)劃的分級(jí) 本集合計(jì)劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí) ： 否 。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 18 八 、 集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 (一）管理方式 東吳證券作為本集合計(jì)劃的管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。本集合計(jì)劃的具體經(jīng)營(yíng)運(yùn)作由東吳證券擬定的投資 主辦人 在其職責(zé)范圍內(nèi)，根據(jù)東吳證券的各項(xiàng)管理制度和本合同的約定方式進(jìn)行管理 。 (二）管理職能與權(quán)限 東吳證券作為本集合計(jì)劃的管理人，按照本合同約定的投資范圍和投資限制對(duì)本集合計(jì)劃進(jìn)行管理 。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 19 九 、集合計(jì)劃的成立 （一）集合計(jì)劃成立的條件和日期 集合計(jì)劃的參與資金總額不 低于 3000 萬(wàn)元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立 。 集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶，不得動(dòng)用。 （二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗 推廣期屆滿之日，本集合計(jì)劃未能達(dá)到上述成立條件，則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗 ，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已認(rèn)購(gòu)資金及同期利息在推廣期結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì)劃委托人。 （三）集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期 集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件 當(dāng)本集合計(jì)劃滿足成立條件， 并在會(huì)計(jì)事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告 、 管理人宣布本集合計(jì)劃成立后，本集合計(jì)劃即可開(kāi)始運(yùn)作。 集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的日期 本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的日期為本集合計(jì)劃的成立日。成立日以管理人公布的成立公告為準(zhǔn)。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 20 十 、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計(jì)劃賬戶的開(kāi)立 托管賬戶是指管理人、托管人為履行本合同在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶。托管賬戶的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)包含“東吳匯聚 4 號(hào)”，具體名稱(chēng)以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。本計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計(jì)劃收益、收取參與款，均需 通過(guò)該托管賬戶進(jìn)行。 托管賬戶預(yù)留印鑒采取以下第 1種模式： （ 1）以“管理人（東吳匯聚 4 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）”名義開(kāi)立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為管理人財(cái)務(wù)專(zhuān)用印章 1 枚、管理人法定代表人名章 1枚，以及托管人監(jiān)管印章 2枚。財(cái)務(wù)專(zhuān)用印章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時(shí)，管理人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書(shū)交由托管人保管。 （ 2）以“管理人 +托管人 +東吳匯聚 4 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”三聯(lián)名名義、“管理人（東吳匯聚 4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）”名義、“托管人東吳匯聚 4 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ）”名義開(kāi)立，專(zhuān)用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預(yù)留印鑒為專(zhuān)用印章 1枚以及托管人監(jiān)管印章 1枚。專(zhuān)用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。 管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相獨(dú)立。 推廣機(jī)構(gòu)為集合計(jì)劃的每一位委托人建立集合計(jì)劃交易賬戶，記錄委托人通過(guò)該推廣機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本集合計(jì)劃份額的變動(dòng)及結(jié)余情況。 集合計(jì)劃管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）擔(dān)任本計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。 份額登記機(jī)構(gòu)為委托人開(kāi)立集合計(jì)劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 （二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成 集合計(jì)劃資產(chǎn)是指運(yùn)用集合計(jì)劃資金進(jìn)行投資所形成的各類(lèi)資產(chǎn)，包括集合計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)。主要包括： 銀行存款和應(yīng)計(jì)利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金； 東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 21 應(yīng)收證券交易清算款； 債券投資及應(yīng)計(jì)利息； 其他投資； 其他資產(chǎn)。 （三）集合計(jì)劃資產(chǎn)的管理與處分 集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨(dú)立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人或托管人的債 權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。除依照《管理辦法》、《細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說(shuō)明書(shū)》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 22 十 一 、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 本集合計(jì)劃資產(chǎn)交由 興業(yè) 銀行 股份有限公司 負(fù)責(zé)托管，并簽署了托管協(xié)議。 托管人與管理人之間在本委托人名冊(cè)登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)由資產(chǎn)托管協(xié)議進(jìn)行規(guī)定，以確保計(jì)劃資產(chǎn)的安全，保護(hù)集合計(jì)劃當(dāng)事人的合法權(quán)益。托管人的托管職責(zé)以本集合計(jì)劃合同、托管協(xié)議的約定以及有關(guān)法律法規(guī)為限，托管人和管 理人均不因?qū)Ψ降氖毿袨閷?duì)損失方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。東吳 匯聚 4 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合 資產(chǎn)管理合同 23 十二 、集合計(jì)劃的估值 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。 （一）資產(chǎn)總值： 指集合計(jì)劃投資所形成的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 （二）資產(chǎn)凈值： 指本集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。 （三）單位凈值： 指計(jì)算日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該集合計(jì)劃總份額的金額。 （四）估值目的：客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信 息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。 （五）估值對(duì)象 :集合計(jì)劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。 （六）估值日 : 集合計(jì)劃成立后，管理人與托管人每個(gè)工作日均對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值，估算單位資產(chǎn)凈值