【文章內(nèi)容簡介】 認購參與申請 ， 可在本集合計劃成立后的 2 個工作日內(nèi) 在 參與的網(wǎng)點、推廣機構(gòu)指定網(wǎng)絡系統(tǒng)查詢參與確認情況。 參與費及參與份額的計算 （ 1）參與費率： 不收取參與費； （ 2）參與份額的計算方法 參與份額 =參與金額 / 參與價格 參與份數(shù)保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入 。 參與資金利息的處理方式 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息 計入集合計劃資產(chǎn) ， 但不計入 集合 計劃份額，將在首次分紅分配時一并分配給委托人，利息金額以本集合計劃注冊與過戶登記人的記錄為準。 （二）集合計劃的退 出 退出的辦理時間 各類份額的退出在對應分類份額的投資期限到期日自動辦理。 （ 投資期限到期日 以管理人公告為準 ） 。 退出的原則 （ 1）“未知價”原則，即退出集合計劃的價格以 自動退出日 （ T 日）集合計劃 各期 份額凈值為基準進行計算； （ 2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請。 退出的程序和確認 （ 1）退出申請的提出 委托人退出本集合計劃，應在 退出 開放期到原參與網(wǎng)點申請退出本集合計劃，或登錄原參與推廣機構(gòu)指定的網(wǎng)絡系統(tǒng)以自主下單的方式申請退出集合計劃。委托人提交退出申請時，其在推廣機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的 集合計劃份額余額。 （ 2）退出申請的確認 管理人以收到委托人退出申請的當天作為 自動退出日 （ T 日），并于 T+1 日對退出申請進行確認。委托人可在 T+2 個工作日之后向原參與本集合計劃的推廣機構(gòu)網(wǎng)點或推廣機構(gòu)指定網(wǎng)絡系統(tǒng)查詢退出申請的成交情況。 東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 13 （ 3）退出款項劃付 委托人退出申請成交后，管理人將指示托管人把退出款項從本集合計劃 資金托管 賬 戶劃至中登公司指定賬戶，并通過推廣機構(gòu)將委托人退出金額劃至委托人指定的資金賬戶，委托人退出金額的劃撥自受理該委托人有 效退出申請之日起 5個工作日內(nèi)完成。 退出費 本計劃不收取退出費 。 退出的限制與次數(shù) 委托人每次退出份額應大于或等于 10,000 份，退出后的最低存續(xù)份額應大于或等于 10,000 份。如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的集合計劃份額低于 10,000 份時， 則管理人有權(quán)將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人。 管理人對委托人的退出次數(shù)不做限制。 單個委托人大額退出的認定、申請和處理方式 （ 1）單個委托人大額退出的認定 當委托人一次申請退出份額超過 500萬份（含）時，即認定為單個委托人大額退出。 （ 2）單個委托人大額退出的申請和處理方式 當委托人一次申請退出份額超過 500萬份（含）時，需提前五個工作日向管理人提出書面預約。如構(gòu)成巨額退出，應按巨額退出程序辦理。 巨額退出的認定和處理方式 （ 1）巨額退出的認定 集合計劃單個開放日凈申請退出的金額超過集合計劃凈資產(chǎn)的 10%時，即認為發(fā)生了巨額退出。 （ 2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付 當出 現(xiàn)巨額退出時，計劃管理人可以根據(jù)集合計劃當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出或暫停退出。 全額退出：當集合計劃管理人認為有能力支付委托人的退出申請時，按正常退出程序執(zhí)行。 部分順延退出：當集合計劃管理人認為支付委托人的退出申請有困難或認為東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 14 支付委托人的退出申請可能會對集合計劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，集合計劃管理人在當日辦理的退出金額不低于上一開放日集合計劃凈資產(chǎn)的 10%的前提下，對其余退出申請延期辦理。對于當日的退出申請，按單個賬戶退出申請量占集合計劃退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額； 委托人可在申請退出時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷，如委托人不撤銷未獲處理部分，未受理部分自動延遲至下一個工作日辦理。轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)，并以該工作日的集合計劃份額資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算退出金額，以此類推，直到全部退出為止。如順延后仍發(fā)生巨額退出，且管理人未宣布暫停退出，仍繼續(xù)按比例受理退出份額。 管理人可以對已經(jīng)接受的退出申請延緩支付退出款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日。 （ 3）告知客戶的方式 當發(fā)生巨額退出并部分順延退出或者發(fā)生暫停退出的情形時，集合計劃管理人應當及時將有關(guān)情況通 過管理人網(wǎng)站公告的方式向委托人披露。 如果發(fā)生暫停退出的時間為一天，管理人將于重新開放日在推廣機構(gòu)網(wǎng)點對重新開放退出進行公告，并通告最新的集合計劃份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束重新開放退出時，管理人將提前一個工作日在推廣機構(gòu)網(wǎng)點對重新開放退出進行公告，并在重新開放退出日通告最新的集合計劃份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間管理人應每兩周至少重復公告一次。暫停結(jié)束重新開放退出時，管理人應提前三個工作日在推廣機構(gòu)網(wǎng)點連續(xù)對重新開放退出進行公告，并在重新開放退出日公告最新的計劃 份額凈值。 連續(xù)巨額退出的認定和處理方式 （ 1）連續(xù)巨額退出的認定 如果計劃連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額退出，即認為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。 （ 2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付 連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付同“巨額退出”。 本集合計劃發(fā)生巨額退出情形時可暫停接受退出申請，但暫停期限最長不超過二十個工作日。 拒絕或暫停退出的情形及處理 東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 15 發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請： （ 1）不 可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作； （ 2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致當日集合計劃資產(chǎn)凈值無法計算； （ 3） 因市場劇烈波動或其他原因，導致集合計劃的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請； （ 4）集合計劃出現(xiàn)連續(xù)巨額退出； （ 5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在本說明書、《集合資產(chǎn)管理合同》中已載明且中國證監(jiān)會無異議的特殊情形。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 16 六 、管理人自有資金參與集合計劃 管理 人是否以自有資金參與本集合計劃： 否。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 17 七 、集合計劃的分級 本集合計劃是否根據(jù)風險收益特征進行分級 ： 否 。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 18 八 、 集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 (一）管理方式 東吳證券作為本集合計劃的管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務。本集合計劃的具體經(jīng)營運作由東吳證券擬定的投資 主辦人 在其職責范圍內(nèi)，根據(jù)東吳證券的各項管理制度和本合同的約定方式進行管理 。 (二）管理職能與權(quán)限 東吳證券作為本集合計劃的管理人，按照本合同約定的投資范圍和投資限制對本集合計劃進行管理 。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 19 九 、集合計劃的成立 （一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額不 低于 3000 萬元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立 。 集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶，不得動用。 （二）集合計劃設立失敗 推廣期屆滿之日，本集合計劃未能達到上述成立條件，則本集合計劃設立失敗 ，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已認購資金及同期利息在推廣期結(jié)束后 30 個工作日內(nèi)退還集合計劃委托人。 （三）集合計劃開始運作的條件和日期 集合計劃開始運作的條件 當本集合計劃滿足成立條件， 并在會計事務所出具驗資報告 、 管理人宣布本集合計劃成立后，本集合計劃即可開始運作。 集合計劃開始運作的日期 本集合計劃開始運作的日期為本集合計劃的成立日。成立日以管理人公布的成立公告為準。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 20 十 、集合計劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計劃賬戶的開立 托管賬戶是指管理人、托管人為履行本合同在托管人營業(yè)機構(gòu)為資產(chǎn)管理計劃單獨開立的銀行結(jié)算賬戶。托管賬戶的名稱應當包含“東吳匯聚 4 號”，具體名稱以實際開立為準。本計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需 通過該托管賬戶進行。 托管賬戶預留印鑒采取以下第 1種模式： （ 1）以“管理人（東吳匯聚 4 號集合資產(chǎn)管理計劃）”名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預留印鑒為管理人財務專用印章 1 枚、管理人法定代表人名章 1枚，以及托管人監(jiān)管印章 2枚。財務專用印章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時，管理人將機構(gòu)網(wǎng)銀客戶號、機構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。 （ 2）以“管理人 +托管人 +東吳匯聚 4 號集合資產(chǎn)管理計劃”三聯(lián)名名義、“管理人（東吳匯聚 4號集合資產(chǎn)管理計劃）”名義、“托管人東吳匯聚 4 號集合資產(chǎn)管理計劃 ）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預留印鑒為專用印章 1枚以及托管人監(jiān)管印章 1枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。 管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相獨立。 推廣機構(gòu)為集合計劃的每一位委托人建立集合計劃交易賬戶，記錄委托人通過該推廣機構(gòu)買賣本集合計劃份額的變動及結(jié)余情況。 集合計劃管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司（簡稱“中登公司”）擔任本計劃的份額登記機構(gòu)，并承擔相應委托責任。 份額登記機構(gòu)為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計劃份額。 （二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成 集合計劃資產(chǎn)是指運用集合計劃資金進行投資所形成的各類資產(chǎn)，包括集合計劃購買的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)。主要包括： 銀行存款和應計利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金； 東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 21 應收證券交易清算款； 債券投資及應計利息； 其他投資； 其他資產(chǎn)。 （三）集合計劃資產(chǎn)的管理與處分 集合計劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人或托管人的債 權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。除依照《管理辦法》、《細則》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 22 十 一 、集合計劃資產(chǎn)托管 本集合計劃資產(chǎn)交由 興業(yè) 銀行 股份有限公司 負責托管，并簽署了托管協(xié)議。 托管人與管理人之間在本委托人名冊登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責由資產(chǎn)托管協(xié)議進行規(guī)定，以確保計劃資產(chǎn)的安全，保護集合計劃當事人的合法權(quán)益。托管人的托管職責以本集合計劃合同、托管協(xié)議的約定以及有關(guān)法律法規(guī)為限，托管人和管 理人均不因?qū)Ψ降氖毿袨閷p失方承擔連帶賠償責任。東吳 匯聚 4 號 集合資產(chǎn)管理計劃 集合 資產(chǎn)管理合同 23 十二 、集合計劃的估值 管理人應當制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。 （一）資產(chǎn)總值： 指集合計劃投資所形成的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。 （二）資產(chǎn)凈值： 指本集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。 （三）單位凈值： 指計算日集合計劃資產(chǎn)凈值除以計算日該集合計劃總份額的金額。 （四）估值目的：客觀、準確地反映集合計劃資產(chǎn)的價值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃單位凈值，是進行信 息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。 （五）估值對象 :集合計劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和金融負債。 （六）估值日 : 集合計劃成立后，管理人與托管人每個工作日均對集合計劃資產(chǎn)進行估值，估算單位資產(chǎn)凈值