證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則-在線瀏覽
2025-06-06 00:25本頁面
【正文】 條 中國證券業(yè)協(xié)會依照法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細則和其他相關規(guī)定，對證券公司設立集合計劃的備案材料進行審閱；必要時，對集合計劃的設立情況進行現(xiàn)場檢查。集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。第十五條 證券公司應當指定投資主辦人，負責集合計劃的投資管理事宜。第十六條 證券公司、代理推廣機構(gòu)應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存?？蛻魬斎鐚嵟痘蛘咛峁┫嚓P信息和資料，并在集合資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實性。第十八條 集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應當將計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所。推廣材料應當簡明、易懂。第二十條 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。第二十一條 客戶應當以真實身份參與集合計劃，委托資金的來源、用途應當符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應當在集合資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾。自然人不得用籌集的他人資金參與集合計劃。證券公司、代理推廣機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶委托資金涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的。證券公司以自有資金參與集合計劃的，在計算凈資本時，應當根據(jù)承擔的責任相應扣減公司投入的資金。第二十三條 集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于個月。為應對集合計劃巨額贖回，解決流動性風險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。集合計劃設立完成、開始投資運營之前，不得動用客戶參與資金。第二十六條 集合計劃推廣結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對集合計劃募集的資金進行驗資，出具驗資報告。 第二十八條 證券公司應當將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。第二十九條 資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關賬戶。第三十條 證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機構(gòu)擔任集合計劃的份額登記機構(gòu)，并約定份額登記相關事項。集合計劃份額登記機構(gòu)已接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應當每日通過該平臺完成數(shù)據(jù)備份；尚未接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的，應當每月通過證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心規(guī)定的方式進行數(shù)據(jù)備份。集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會備案。證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當每日將集合計劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。第三十四條 集合計劃申購新股，可以不設申購上限，但是申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。第三十六條 集合計劃應當對流動性作出安排，在開放期保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在一年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具。受讓方首次參與集合計劃，應先與證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽定集合資產(chǎn)管理合同。集合計劃成立前發(fā)生的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關的費用，不得在計劃資產(chǎn)中列支。根據(jù)集合計劃的類型、特點和客戶需求，集合計劃需要設立開放期的，集合資產(chǎn)管理合同應當對客戶參與、退出集合計劃的時間、次數(shù)、程序及其限制等事項作出明確約定。第四十一條 集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當在每年度結(jié)束之日起個月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機
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