【正文】 寫(xiě)： 姓名： 證件類(lèi)型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)委托人填寫(xiě)： 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 興業(yè) 證券股份有限公司 法定代表人： 蘭榮 通信地址： 上海市民生路 1199 弄 1號(hào)樓 郵政編碼： 202135 電話： 02138565854 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 8 公司網(wǎng)址： 聯(lián)系人 : 吳 震潮 托管人 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 興業(yè) 銀行股份有限公司 法定代表人： 高建平 通信地 址： 上海市江寧路 168 號(hào) 20 樓 郵政編碼： 202141 聯(lián)系電話： 02152629999 公司網(wǎng)址： 聯(lián)系人： 卞璐 穎興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 9 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 （一）名稱(chēng)： 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 （二）類(lèi)型： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 運(yùn)作方式：封閉式 （三）目標(biāo)規(guī)模 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 50 億 份 （實(shí)際以募集規(guī)模為準(zhǔn)） 。 （四）投資范圍和投資比例 投資范圍 本集合計(jì)劃的投資范圍為： 股票 質(zhì)押式回購(gòu) 交易 、 固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)以及金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。 本 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃 作為 資金融出方 投資于股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的， 委托人同意 由 管理人代表資金融出方簽署《 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議 》，向符合 管理人 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) /條件 的客戶 融出 資金 ，相關(guān)法律后果均由 本集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃承擔(dān)。 固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品包括：國(guó)債、企業(yè)債、公司債、 可轉(zhuǎn)債、 各類(lèi)金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、中央銀行票據(jù)、經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)在冊(cè)發(fā)行的各類(lèi)債務(wù)融資工具（如短期融資券、證券公司短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)等） 等交易所和銀行間市場(chǎng)交易的投資品種 。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 10 資產(chǎn)配置比例 （占資產(chǎn)總值的比例） （ 1）股票質(zhì)押式回購(gòu) 交易 的投資比例為 0100%； （ 2）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn) 的投資 比例為 0100%； （ 3） 金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品的投資比例為 0100%； （ 4）固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品 的投資 比例為 0100%。交易完成 10 個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 （六）封閉 期、開(kāi)放期及流動(dòng)性安排： 本集合計(jì)劃 自成立之日起存續(xù)期 360 天 ，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不辦理投資者的參與、退出業(yè)務(wù)。 （八）參與本集合計(jì)劃的最低金額 首次參與的最低金額為人民幣 100 萬(wàn) 元，追加參與的金額為人民幣 50 萬(wàn) 元的整數(shù)倍。屬于 中 低 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 和 中等預(yù)期收益的投資品種。 （十）本集合計(jì)劃的推廣 推廣機(jī)構(gòu) : 本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)為 興業(yè) 證券股份有限公司 推廣方式 管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，以 書(shū)面 方式置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè) 賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 12 五、集合計(jì)劃的參與和退出 （一）集合計(jì)劃的參與 參與的辦理時(shí)間 （ 1）推廣期參 與 在推廣期內(nèi)，投資者在 推廣機(jī)構(gòu)的 工作日可以參與本集合計(jì)劃。在本集合計(jì)劃滿足成立條件的前提下，管理人有權(quán)提前結(jié)束推廣期，并及時(shí)向投資者披露。 參與的原則 （ 1）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)； （ 2） “已知價(jià)”參與原則，即推廣期的參與價(jià)格均為人民幣 元。 （ 4） 委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)格折成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有 ，參與資金的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄結(jié)果為準(zhǔn)。 （ 6） 本集合計(jì)劃采用電子簽名合同的方式簽署，委托人在各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)簽署電子合同。委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，管理人和其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)委托人提供的信息和資料進(jìn)行審查并如實(shí)記錄。 本合同以電子簽名方式簽署，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分； （ 4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷(xiāo)； （ 5）投資者于 T 日提交參與申請(qǐng)后，可于 T+2 日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。 參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算 （ 1）參與費(fèi)率：本集合計(jì)劃不設(shè)置參與費(fèi) （ 2）參與份額的計(jì)算方法： 凈參與金額＝參與金額＋參與金額在推廣期內(nèi)認(rèn)購(gòu)參與所帶來(lái)的利息 參與份額＝凈參與金額247。 參與資金利息的處理方式 委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 發(fā)生上述前 5 項(xiàng)拒絕或暫停接受委托人參與情形時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將拒絕或暫停接受參與的原因和處理方法以至少一種指定方式向委托人披露。 （二）集合計(jì)劃的退出 本集合計(jì)劃份 額存續(xù)期不設(shè)置開(kāi)放期，不接受投資者的參與和退出申請(qǐng)。 自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃，應(yīng)符合《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。 自有資金參與的比例：管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的份額不超過(guò)集合計(jì)劃總份額的 20%。 自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額：管理人自有資金參與份額與其他委托人持有計(jì)劃份額享有同等權(quán)利并承擔(dān)相同責(zé)任，不承擔(dān)附加責(zé)任。 七 、集合計(jì)劃 的分級(jí) 本集合計(jì)劃不根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)。若本集合計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購(gòu)，則質(zhì)權(quán)人為管理人興業(yè)證券 股份有限公司 ，管理人負(fù)責(zé)交易協(xié)議簽署、交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜 。并經(jīng)管理人聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立。 （二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗 集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣 3000 萬(wàn) 元或委托人的人數(shù)少于 2 人條件下， 或推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力， 集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)按照中國(guó)人民銀行公布的銀行同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息在推廣期結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi) 退還委托人 ， 各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。 （三）集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期 條件： 自集合計(jì)劃宣布成立即符合開(kāi)始運(yùn)作的條 件。興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 18 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計(jì)劃賬戶的開(kāi)立 托管人以 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 的名義在托管銀行開(kāi)設(shè)托管專(zhuān)戶，保管集合計(jì)劃的銀行存款，該托管專(zhuān)戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計(jì)劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專(zhuān)用賬戶。托管人可根據(jù)實(shí)際情況需要，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)的資金匯劃業(yè) 務(wù)。 托管人為本集合計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶及其他相關(guān)賬戶。 管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相獨(dú)立。 集合計(jì)劃管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）擔(dān)任本計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé) 任。 （二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成 本集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有： 銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息； 清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息； 應(yīng)收證券交易清算款； 應(yīng)收參與款； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金； 固定收益類(lèi) 集合資金信托計(jì)劃及其投資收益； 債券投資及其應(yīng)計(jì)利息； 基金投資及其應(yīng)收紅利； 金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品及其收益； 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 19 作為融出方參與交易所股票質(zhì)押 式 回購(gòu)交易的本金和收益； 1其他資產(chǎn)等。管理人或托管人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 20 十 一 、集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 本集合計(jì)劃資產(chǎn)交由 興業(yè) 銀行股份有限公司負(fù)責(zé)托管，并簽署了托管協(xié)議。 托管人的 托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)，如管理合同、說(shuō)明書(shū)與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn)。興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 21 十 二 、集合計(jì)劃的估值 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。 （二）資產(chǎn)凈值： 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。 （四）估值目的：客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。 （五）估值對(duì)象 : 運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和 金融負(fù)債。 （七）估值方法 交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的估值 交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易按成本法估值，在持有期間按 簽署的 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 的相關(guān) 業(yè)務(wù)協(xié)議約定的收益率逐日計(jì)提利息收入。 （ 2） 股票質(zhì)押式回購(gòu)延期購(gòu)回 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 22 延期購(gòu)回利率與到期購(gòu)回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托 管人確定估值方法。 融入方自發(fā)起初始交易指令至發(fā)出延期購(gòu)回指令的期間，因原股票質(zhì)押式回購(gòu)交易商定利率與延期購(gòu)回利率而所產(chǎn)生的應(yīng)付資金差額，自發(fā)出延期購(gòu)回指令當(dāng)日起向后攤余估值。 金融產(chǎn)品 的估值 集合計(jì)劃持有的固定收益類(lèi)集合資金信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃 、 證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 按成本估值。 集合計(jì)劃持有的場(chǎng)外基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金（ LOF）），按估 值日前一交易日的基金份額凈值估值；估值日前一交易日基金份額凈值無(wú)公布的 ，按此前最近交易日的基金份額凈值估值； 存款的估值 銀行存款以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。 貨幣市場(chǎng)基金的估值 貨幣市場(chǎng)基金按成本估值，每天按公布的前一開(kāi)放日萬(wàn)份收益計(jì)提收益。 （ 2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變 化的，可參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)估值意見(jiàn)，或者類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。 （ 4）銀行間債券的估值采用中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中債估值數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)中公布的當(dāng)日最新中債估價(jià)凈價(jià)為準(zhǔn)估值。 （ 5）中小企業(yè)私募債以成本估值。 如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。 管理人更改上述估值方法進(jìn)行估值時(shí)，導(dǎo)致產(chǎn)品資產(chǎn)凈值的變化在 ％以上的，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審核。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 24 會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對(duì)本集合計(jì)劃年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)充分考慮報(bào)告期間集合計(jì)劃的估值政策及其重大變化，特別是運(yùn)用其他原則進(jìn)行估值的適當(dāng)性，采用外部信息進(jìn)行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關(guān)披露的充分性和及時(shí)性。因此，就與本集合計(jì)劃有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，管理人向托 管人出示書(shū)面說(shuō)明后有權(quán)按照其對(duì)計(jì)劃凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。 1如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)最新規(guī)定估值。 1暫停估值的情形：集合計(jì)劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)或因