【正文】 ................................................................................................................ 60 （六）清算費(fèi)用 ............................................................................................................................. 60 （七）終止與清算的報(bào)告 ............................................................................................................. 61 （八）清算賬冊(cè)及文件的保存 .................................................................................................... 61 第 16 部分 信息披露 .............................................................................. 62 （一）單位凈值報(bào)告 ..................................................................................................................... 62 （二）資產(chǎn)管理報(bào)告 ..................................................................................................................... 62 （三）資產(chǎn)托管報(bào)告 ..................................................................................................................... 62 （四）專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告 ..................................................................................................................... 63 （五）委托人查閱 ......................................................................................................................... 63 （六）重大事項(xiàng)的披露 ................................................................................................................. 63 （七）信息披露方式 ..................................................................................................................... 64 （八）對(duì)帳單寄送 ......................................................................................................................... 64 第 17 部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施 .............................................. 65 （一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................................. 65 （二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) ......................................................................................................................... 66 （三）管理風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................................. 67 （四）信用風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................................. 67 （五）退出風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................................. 68 （六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) ......................................................................................................................... 68 （七）委托人認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn) ................................................................................................................. 68 （八） 其它風(fēng)險(xiǎn) ............................................................................................................................. 69 第 18 部分 其他 ..................................................................................... 70 （一）集合計(jì)劃的托管 ................................................................................................................. 70 （二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù) ................................................................................ 70 （三）集合計(jì)劃的非交易過(guò)戶 .................................................................................................... 70 （四）其他情形 ............................................................................................................................. 71 第 19 部分 監(jiān)管安排 .............................................................................. 72 （一）計(jì)劃推廣、設(shè)立的監(jiān)管安排 ............................................................................................ 72 （二）計(jì)劃日常運(yùn)作的監(jiān)管安排 ................................................................................................ 72 （三）計(jì)劃終止的監(jiān)管安排 ......................................................................................................... 72 第 20 部分 特別說(shuō)明 .............................................................................. 73 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 21 第 2 部分 釋義 《 東海精選 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō) 明書》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義： 《 集合資產(chǎn)管理合同 》 指《 東海精選 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同 》（包括《 東海精選 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃 合同 開(kāi)戶合約書 》）及對(duì)其 所作 的任何修訂和補(bǔ)充 《試行辦法》 指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 《實(shí)施細(xì)則》 指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 （ 試行 ） 》 中國(guó)： 指中華人民共和國(guó) （ 不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) ） 法律、法規(guī) ： 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 元： 指中國(guó)法定貨幣 人民幣，單位 ： “元” 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或本集合計(jì)劃或集合計(jì)劃 或本計(jì)劃或計(jì)劃 ： 指依據(jù)《 集合資產(chǎn)管理合同 》和《 東海精選 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》所設(shè)立的 東海精選 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書或 本 說(shuō)明書： 指《 東海精選 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》 中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 新股： 指公開(kāi)發(fā)行股票 （含首次）或配股 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人 指東海證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“東海證券”） 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 22 或管理人： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立人或設(shè)立人： 指東海證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱 “東海證券”） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人或托管人： 指 中信 銀行 股份有限公司（簡(jiǎn)稱“ 中信 銀行 ”） 推廣機(jī)構(gòu)： 指東海證券有限責(zé)任公司、 中信 銀行 股份有限公司等 注冊(cè)與過(guò)戶登記人： 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中登公司”） 集合資產(chǎn)管理合同 當(dāng)事人： 指受《 集合資產(chǎn)管理合同 》約束，根據(jù)《 集合資產(chǎn)管理合同 》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體 個(gè)人委托人： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān) 法律、法規(guī) 及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自然人投資者 機(jī)構(gòu)委托人： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè) 立的企業(yè)法人 、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織 委托人： 指上述委托人（個(gè)人委托人和機(jī)構(gòu)委托人）的合稱 推廣期 ： 指集合計(jì)劃獲批后通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售活動(dòng)的期間 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日 ： 指在推廣期內(nèi)， 當(dāng) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 募集金額 不低于 1 億元 人民幣 且委托人數(shù)超過(guò) 2 人（含）時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人可以依據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)際參與情況決定停止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 的 參與，并宣告集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的日期 集合計(jì)劃存續(xù)期： 指集合計(jì)劃成立日起至集合計(jì)劃終止日止 的期間 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 23 日 /天： 指公歷日 月： 指公歷月 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T日： 指日常參與、退出 的 申請(qǐng)日 或辦理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)的 日期 T+n 日： 指自 T日起第 n個(gè)工作日（不包含 T 日） 開(kāi)放期 ： 開(kāi)放期是指開(kāi)放參與期和開(kāi)放退出期 開(kāi)放日 ： 開(kāi)放日是指開(kāi)放參與日和開(kāi)放退出日 開(kāi)放參與期和開(kāi)放參與日： 計(jì)劃成立之日起 3 個(gè)月為封閉期 。本說(shuō)明書對(duì)集合計(jì)劃未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本說(shuō)明書和 集合資產(chǎn)管理合同 全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申報(bào)材料 2021年 7月 1日 ... 《東海精選 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ) ..... 組合投資和量化管理