【正文】 合同 11 品。 （五）管理期限 本集合計(jì)劃的管理期限為集合計(jì)劃的存續(xù)期，本集合計(jì)劃的存續(xù)時(shí)間為 360天 ，即自集合計(jì)劃成立日開始至 360 天 后止（遇法定節(jié)假日、休息日自動(dòng)順延）。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 現(xiàn)金類資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣式基金、大額 可轉(zhuǎn)讓存單、債券逆回購(gòu)等。單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元，委托人數(shù)量不少于 2 人且不超過(guò) 200 人。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 5 交易所股票質(zhì)押回購(gòu)交易 依照上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和深證證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）分別發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會(huì)字〔 2021〕 55 號(hào)）、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（深證會(huì)〔 2021〕 44 號(hào)） 開展的 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 ，具體指 集合計(jì)劃作為資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“融出方”），向符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）融出資金，融入方以其所持有的股票或其他證券作質(zhì)押，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。 柜臺(tái)交易 本集合計(jì)劃的柜臺(tái)交易特指柜臺(tái)協(xié)議交易。 機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資本集合計(jì)劃，在中華人民共 和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織、外國(guó)的法人以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人。 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合資產(chǎn)管理合同 集合計(jì)劃管理人：興業(yè)證券股份有限公司 集合計(jì)劃托管人： 興業(yè) 銀行股份有限公司 二Ｏ 一三 年 八 月 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 目錄 一、前言 .........................................................................................................................................1 二、釋義 .............................................................................................................................................2 三、合同當(dāng)事人 ................................................................................................................................7 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 ...............................................................................................9 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ........................................................................................................ 12 六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 ............................................................................................ 15 七、集合計(jì)劃的分級(jí) ..................................................................................................................... 15 八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ....................................................................... 16 九、集合計(jì)劃的成立 ..................................................................................................................... 17 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ............................................................................................................. 18 十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 ........................................................................................................ 20 十二、集合 計(jì)劃的估值 ................................................................................................................. 21 十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 ............................................................................................ 28 十四、集合計(jì)劃的收益分配 ........................................................................................................ 30 十五、投資理念與投資策略 ........................................................................................................ 30 十六、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ........................................................................................................ 34 十七、投資限制及禁止行為 ........................................................................................................ 41 十八、集合計(jì)劃的信息披露 ........................................................................................................ 42 十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) ................................................................... 44 二十、集合計(jì)劃的展期 ................................................................................................................. 45 二十一、集合計(jì)劃終止和清算 .................................................................................................... 47 二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .................................................................................................... 49 二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 .................................................................................................... 54 二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施 .................................................................................... 56 二十五、合同的成立與生效 ........................................................................................................ 63 二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 ............................................................................................ 64 二十七、或有事件 ......................................................................................................................... 65 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 特別約定 本 《 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱 “ 本合同 ” 或 “ 集合計(jì)劃合同 ” ）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人 作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（即 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣。 元 指人民幣元 T日 指本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)或管理人為集合計(jì)劃份額辦理強(qiáng)制退出的日期 T+N 日 指 T日后（不含 T日）的第 N 個(gè)工作日， N為自然數(shù) 認(rèn)購(gòu)參與或認(rèn)購(gòu) 即推廣期參與，指在本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)委托人申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃的行為 申購(gòu)參與或申購(gòu) 即存續(xù)期參與，指在本集合計(jì)劃開放期內(nèi)委托人申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃的行為 標(biāo)的證券 指管理人參與交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交 易時(shí)質(zhì)押或處置的 A 股股票或其他經(jīng)交易所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。 轉(zhuǎn)入 即存續(xù)期轉(zhuǎn)入，指在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)委托人通過(guò)協(xié)議形式買入本集合計(jì)劃份額的行為。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 7 三、合同當(dāng)事人 委托人 自然人委托人填寫： 姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)委托人填寫： 機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人 機(jī)構(gòu)名稱： 興業(yè) 證券股份有限公司 法定代表人： 蘭榮 通信地址： 上海市民生路 1199 弄 1號(hào)樓 郵政編碼： 202135 電話： 02138565854 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 8 公司網(wǎng)址： 聯(lián)系人 : 吳 震潮 托管人 機(jī)構(gòu)名稱： 興業(yè) 銀行股份有限公司 法定代表人： 高建平 通信地 址： 上海市江寧路 168 號(hào) 20 樓 郵政編碼： 202141 聯(lián)系電話： 02152629999 公司網(wǎng)址： 聯(lián)系人： 卞璐 穎興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 9 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 （一）名稱： 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 （二）類型： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 運(yùn)作方式：封閉式 （三）目標(biāo)規(guī)模 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 5