【正文】 錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。（十）差錯(cuò)處理差錯(cuò)類型本計(jì)劃運(yùn)作過程中，如果由于管理人、托管人、注冊與過戶登記人、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或委托人自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任。因單位凈值錯(cuò)誤給委托人造成損失的，管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人完成估值后，將估值結(jié)果以傳真或書面形式報(bào)送托管人，托管人按照規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；托管人復(fù)核無誤簽章后返回給管理人；報(bào)告期末估值復(fù)核與集合計(jì)劃會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。如提前支取或利率發(fā)生變化，將及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。（2）持有的場外基金（包括托管在場外的上市開放式基金（LOF）），按估值日前一交易日的基金份額凈值估值；估值日前一交易日基金份額凈值無公布的，按此前最近交易日的基金份額凈值估值。（4）對于只在上交所固定收益平臺(tái)和深交所綜合協(xié)議平臺(tái)掛牌交易的債券，按照成本估值。（2）未上市股票的估值①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價(jià)進(jìn)行估值；②非公開發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。（三）單位凈值集合計(jì)劃單位凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算得到的每集合計(jì)劃份額的價(jià)值。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過程中，托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)，托管人可直接與管理人聯(lián)系。對于符合條件的非交易過戶申請按注冊登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。法律法規(guī)、規(guī)定及本集合計(jì)劃約定的其他職責(zé)。保管集合計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄十五年以上。（二）本集合計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)由xxx公司辦理。托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn)。管理人、托管人和注冊與過戶登記人的債權(quán)人無權(quán)對集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)賬戶開立機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定，經(jīng)管理人與托管人進(jìn)行協(xié)商后進(jìn)行辦理。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。（二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣3千萬元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已認(rèn)購資金及同期銀行活期利息在推廣期結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì)劃委托人。當(dāng)投資顧問的投資建議超出投資限制規(guī)定的，管理人應(yīng)及時(shí)與投資顧問溝通，若投資顧問未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理人按以上條款的上限執(zhí)行；當(dāng)投資顧問的投資建議超出投資范圍規(guī)定或違反投資禁止規(guī)定的，管理人應(yīng)及時(shí)與投資顧問溝通，若投資顧問未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理人不予以執(zhí)行。投資顧問的過往業(yè)績不代表該集合計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（一）管理方式管理人通過設(shè)立集合計(jì)劃，對集合計(jì)劃專用賬戶內(nèi)的客戶資產(chǎn)進(jìn)行集中運(yùn)營管理。（2）連續(xù)巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付當(dāng)本集合計(jì)劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時(shí)，如管理人認(rèn)為有必要，本集合計(jì)劃可以暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 60 個(gè)工作日；已經(jīng)接受的退出申請可以延期支付退出款項(xiàng)，但延期支付期限不得超過正常支付時(shí)間 20 個(gè)工作日，并在管理人指定網(wǎng)站上進(jìn)行公告。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人將在下一個(gè)開放日內(nèi)辦理，并以該開放日的計(jì)劃單位凈值為準(zhǔn)計(jì)算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常退出辦理時(shí)間 20 個(gè)工作日，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)。巨額退出的認(rèn)定和處理方式（1）巨額退出的認(rèn)定單個(gè)開放日，委托人當(dāng)日累計(jì)凈退出申請份額（當(dāng)日退出申請總份額扣除當(dāng)日參與申請總份額之后的余額）超過上一工作日集合計(jì)劃總份額 10%時(shí)，即為巨額退出。退出金額的計(jì)算公式如下：退出金額＝T日計(jì)劃單位凈值退出份額退出費(fèi)業(yè)績報(bào)酬T日為退出申請日。（2）退出申請的確認(rèn)注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對委托人退出申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)有效后（即退出申請成交），委托人通常可在 T+2 日（含該日）之后向原參與本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)查詢退出申請的成交情況，在原推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)打印成交確認(rèn)單。本集合計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)單個(gè)開放日，集合計(jì)劃凈退出申請份額超過上一日本集合計(jì)劃總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人有權(quán)視情況對前述退出辦理的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 如果委托人的參與被拒絕，被拒絕的參與款項(xiàng)將無息退還給委托人，資產(chǎn)管理合同自始無效。（2）參與份額的計(jì)算方法a）推廣期參與參與金額=凈參與金額（1+參與費(fèi)率）凈參與金額=參與金額參與費(fèi)用參與份額＝（凈參與金額＋推廣期利息）／計(jì)劃單位面值b）開放期參與參與金額=凈參與金額（1+參與費(fèi)率）凈參與金額=參與金額參與費(fèi)用參與份額＝凈參與金額／T日計(jì)劃單位凈值T日為參與申請日。參與申請經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請確認(rèn)成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；當(dāng)日辦理業(yè)務(wù)申請僅能在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)撤銷；（5）推廣期參與的，投資者可在本集合計(jì)劃成立日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。（2）存續(xù)期參與投資者在集合計(jì)劃的開放期可以辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。如本集合計(jì)劃在推廣期內(nèi)參與金額達(dá)到3000萬元且委托人不少于2人時(shí)，管理人可提前終止推廣期。具體請見本合同第十四部分“集合計(jì)劃費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬”。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)H 為每日應(yīng)計(jì)提的行政服務(wù)費(fèi)；E 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。行政服務(wù)費(fèi)：XX%/年。本集合計(jì)劃的年托管費(fèi)率為 XX%。本集合計(jì)劃的年管理費(fèi)率為XX%。禁止通過簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對象宣傳推介。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。（八）參與本集合計(jì)劃的最低金額首次參與的最低金額為人民幣1,000,（不含參與費(fèi)）, 追加參與金額應(yīng)不低于1萬元人民幣。（六）封閉期、開放期及流動(dòng)性安排：本集合計(jì)劃退出封閉期為自本計(jì)劃成立之日起【6個(gè)月】，在此期間不開放計(jì)劃份額的退出；本計(jì)劃封閉期結(jié)束后的次月起，每個(gè)自然月5日開放退出，若遇非工作日則順延至下一個(gè)工作日；若委托人在封閉期間參與本計(jì)劃，自份額確認(rèn)成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃參與人數(shù)不超過200戶。三、合同當(dāng)事人委托人（1）自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□證件號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系電話：電子郵箱：（2）法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所：聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：（二）基金投資者認(rèn)購/申購金額認(rèn)購資金：人民幣 萬元整（小寫金額￥ ）。關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。股指期貨指滬深300股指期貨合約或在中國金融期貨交易所上市交易的其他股指期貨合約。集合計(jì)劃資產(chǎn)總值指用集合計(jì)劃的資金購買的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和。集合計(jì)劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn)指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《集合資產(chǎn)管理合同》，委托人參與本集合計(jì)劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額。會(huì)計(jì)年度指公歷每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為止的期間。開放日指集合計(jì)劃成立后，委托人可以辦理集合計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。）集合計(jì)劃成立日指本集合計(jì)劃達(dá)到《集合資產(chǎn)管理合同》約定的成立條件后，管理人確定的本集合計(jì)劃成立的日期。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指xxx公司。業(yè)務(wù)規(guī)范指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。托管協(xié)議指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。xxxxxxxxxxxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同管理人：xxx公司托管人：xxx公司二Ｏ一五年X月目 錄一、前言 1二、釋義 1三、合同當(dāng)事人 5四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 1五、集合計(jì)劃的參與和退出 5六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 9七、集合計(jì)劃的分級(jí) 11八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12九、集合計(jì)劃的成立 13十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 16十二、集合計(jì)劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 17十三、集合計(jì)劃的估值 19十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬 25十五、集合計(jì)劃的收益分配 29十六、投資理念與投資策略 31十七、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 32十八、投資限制及禁止行為 37十九、集合計(jì)劃的信息披露 39二十、集合計(jì)劃的展期 42二十一、集合計(jì)劃終止和清算 43二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45二十三、違約責(zé)任與爭議處理 50二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 52二十五、合同的成立與生效 56二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 57二十七、或有事件 58二十八、特別聲明 59一、前言為規(guī)范xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”)運(yùn)作，明確《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合計(jì)劃或本集合計(jì)劃指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和說明書設(shè)立的xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?！都?xì)則》指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。推廣機(jī)構(gòu)指xxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。開放期指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。T+n日指自T日起（不含T日）第n個(gè)工作日, 當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。退出指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為。某一委托人持有的集合計(jì)劃份額等于該委托人參與集合計(jì)劃的資金凈額除以其參與申請被受理當(dāng)日集合計(jì)劃份額凈值；集合計(jì)劃總份額等于全體委托人持有的集合計(jì)劃份額之和。集合計(jì)劃份額面值集合計(jì)劃資產(chǎn)估值指計(jì)算評估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過程。管理人或托管人因不可抗力不能履行《集合資產(chǎn)管理合同》時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站指:，管理人指定網(wǎng)站變更時(shí)以管理人公告為準(zhǔn)。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬號(hào)：開戶銀行名稱：管理人名稱：xxxx公司（“xx”）通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：托管人名稱： 住址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱：xxxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期上限為50億份。變更將按照《集合資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的程序辦理。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。（五）管理期限本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理期限。（七）集合計(jì)劃份額面值。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。本集合計(jì)劃不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對象宣傳推介。管理費(fèi)：本集合計(jì)劃應(yīng)給付管理人管理費(fèi),按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)： 本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi),按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，