【正文】 業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安 排，在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)辦理； （ 2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購 /申購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請； （ 3） 投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計(jì)劃。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指 定賬戶并經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)有效后生效。 （ 3）在推廣期內(nèi)，當(dāng)集合計(jì)劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定或公告的規(guī)模上限或委托人數(shù)量達(dá)到 200 人時(shí)，管理人將自次日起暫停接受參與申請；對于已提交的參與申請將由管理人按委托人參與申請確認(rèn)時(shí)間的先后順序予以確認(rèn)，超出最高募集規(guī)模的部分由推廣機(jī)構(gòu)退還給委托人。具體推廣期以管理人的發(fā)行公告為準(zhǔn)，但最長不超過 60 個(gè)工作日。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。 （九）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對象 本集合計(jì)劃屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，主要投資于交易所股票質(zhì)押式回購交易、固定收益類金融產(chǎn)品、現(xiàn)金類資產(chǎn)和金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 11 品。 （五）管理期限 本集合計(jì)劃的管理期限為集合計(jì)劃的存續(xù)期，本集合計(jì)劃的存續(xù)時(shí)間為 360天 ，即自集合計(jì)劃成立日開始至 360 天 后止（遇法定節(jié)假日、休息日自動順延）。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 現(xiàn)金類資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣式 基金、大額可轉(zhuǎn)讓存單、債券逆回購等。單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬元，委托人數(shù)量不少于 2 人且不超過 200 人。 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 5 交易所股票質(zhì)押回購交易 依照上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和深證證券交易所（以下簡稱“深交所”）分別發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會字〔 2021〕 55 號）、《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（深證會〔 2021〕 44 號） 開展的 股票質(zhì)押式回購交易 ，具體指 集合計(jì)劃作為資金融出方（以下簡稱“融出方”），向符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）融出資金，融入方以其所持有的股票或其他證券作質(zhì)押，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。 柜臺交易 本集合計(jì)劃的柜臺交易特指柜臺協(xié)議交易。 機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資本集合計(jì)劃，在中華人民共 和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織、外國的法人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人。 管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 興業(yè)證券 鑫融 11 號 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合資產(chǎn)管理合同 集合計(jì)劃管理人：興業(yè)證券股份有限公司 集合計(jì)劃托管人： 興業(yè) 銀行股份有限公司 二Ｏ 一 四 年 月 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 目錄 一、前言 .........................................................................................................................................1 二、釋義 .............................................................................................................................................2 三、合同當(dāng)事人 ................................................................................................................................7 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 ...............................................................................................9 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ........................................................................................................ 12 六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 ............................................................................................ 15 七、集合計(jì)劃的分級 ..................................................................................................................... 15 八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ....................................................................... 16 九、集合計(jì)劃的成立 ..................................................................................................................... 17 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ............................................................................................................. 18 十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 ........................................................................................................ 20 十二、集 合計(jì)劃的估值 ................................................................................................................. 21 十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬 ............................................................................................ 28 十四、集合計(jì)劃的收益分配 ........................................................................................................ 31 十五、投資理念與投資策略 ........................................................................................................ 31 十六、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ........................................................................................................ 35 十七、投資限制及禁止行為 ........................................................................................................ 42 十八、集合計(jì)劃的信息披露 ........................................................................................................ 43 十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) ................................................................... 45 二十、集合計(jì)劃的展期 ................................................................................................................. 46 二十一、集合計(jì)劃終止和清算 .................................................................................................... 48 二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .................................................................................................... 50 二十三、違約責(zé)任與爭議處理 .................................................................................................... 55 二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ......................................................................................................................... 57 二十五、合同的成立與生效 ........................................................................................................ 62 二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 ............................................................................................ 63 二十七、或有事件 ......................................................................................................................... 64 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 特別約定 本 《 興業(yè)證券 鑫融 11 號 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合 同》（以下簡稱 “ 本合同 ” 或 “ 集合計(jì)劃合同 ” ）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人 作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（即 興業(yè)證券 鑫融 11 號 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣。 元 指人民幣元 T日 指本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請或管理人為集合計(jì)劃份額辦理強(qiáng)制退出的日期 T+N 日 指 T日后（不含 T日）的第 N 個(gè)工作日， N為自然數(shù) 認(rèn)購參與或認(rèn)購 即推廣期參與，指在本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)委托人申請參與本集合計(jì)劃的行為 申購參與或申購 即存續(xù)期參與，指在本集合計(jì)劃開放期內(nèi)委托人申請參與本集合計(jì)劃的行為 標(biāo)的證券 指管理人參與交易所股票質(zhì)押式回購交 易時(shí)質(zhì)押或處置的 A 股股票或其他經(jīng)交易所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券。 轉(zhuǎn)入 即存續(xù)期轉(zhuǎn)入，指在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)委托人通過協(xié)議形式買入本集合計(jì)劃份額的行為。 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 7 三、合同當(dāng)事人 委托人 自然人委托人填寫： 姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)委托人填寫： 機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼：