【正文】 產(chǎn)，確保集合計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立和安全，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； （ 4） 安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)， 執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名 下的資金往來； （ 5）定期核對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)情況； （ 6）監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和本合同、《說明書》以及托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行； （ 7）復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值； （ 8）保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外）； （ 9）按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管情況的報(bào)告； （ 10）妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、 協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期不少于二十年； 31 （ 11）在集合計(jì)劃終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜； （ 12）在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人； （ 13）因違反本合同導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)損失或損害委托人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任； （ 14）因管理人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償； （ 15）其他義務(wù) 二十 三 、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 （一）違約責(zé)任 管理人、托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或者委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或者委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 （ 2）管理人和 /或托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； （ 3）管理人由于按照合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等； （ 4）在計(jì)劃運(yùn)作過程中，管理人及托管人按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和 損失的。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) 證券市場(chǎng)受 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，而周期性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期表現(xiàn)將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)收益產(chǎn)生影響。 衍生品風(fēng)險(xiǎn)。另外，權(quán)證價(jià)格受市場(chǎng)投機(jī)、標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)、存續(xù)期限、無風(fēng)險(xiǎn)利率等因素的影響，價(jià)格波動(dòng)不易把握。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括由于本集合計(jì)劃在開放期出現(xiàn)投資者大額或巨額贖回，致使本集合計(jì)劃沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付集合計(jì)劃退出支付的要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 二十 六 、合同的補(bǔ)充、修改與變更 本合同簽署后，因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂，自該修 訂生效之日起，本合同相關(guān)內(nèi)容及條款按該修訂辦理并在管理人網(wǎng)站公告。管理人須在公告后 個(gè)工作日內(nèi)以 方式向委托人發(fā)送合同變更征詢意見。 二十 七 、或有事件 本合同所稱的或有事件是指，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，管理人可能以獨(dú)資或者控股方式成立具有獨(dú)立法人資格的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司。 管理人應(yīng)當(dāng)保證受讓人具備開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，并向托管人提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件。 本合同應(yīng)由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。本說明書對(duì)集合計(jì)劃未來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn) 本金不受損失或取得最低收益的承諾。 推廣 期 封閉 期 不設(shè)封閉期 /封閉期為 ______，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。 相關(guān)費(fèi)率 認(rèn)購費(fèi)： %； 托管費(fèi)： %； 管理費(fèi)： %； 其他 投資范圍 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 適合 推廣對(duì)象 當(dāng) 事 人 管理 人 托管 人 代理 推廣機(jī)構(gòu) 集 合 計(jì) 劃 的 參 與 辦理時(shí)間 在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。 2 參與 費(fèi) 參與費(fèi)率 及計(jì)算 ： _______________________ 金額限制： _______________________ 認(rèn)購資金利息 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有 。 。 辦理場(chǎng)所 辦理方式 、程序 （ 1）退出申請(qǐng)的提出 _______________________ （ 2）退出申請(qǐng)的確認(rèn) _______________________ （ 3）退出款項(xiàng)劃付 _______________________ 退出 費(fèi) 單個(gè)委托人 大額退出 及預(yù)約申請(qǐng) 巨額退出 （認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知委托人的方式） 連續(xù)巨額退出（認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知委托人的方式） 管理人 自有資金 參與情況 管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃 /管理人不以自有資金參與本集合計(jì)劃。 辦理場(chǎng)所 辦理方式 、程序 以金額申請(qǐng)，推廣期參與 價(jià)格為份 額面值，存續(xù)期參與 價(jià)格為開放期內(nèi)參與當(dāng)日的集合計(jì)劃單位凈值； 投資者需要事先開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在賬戶內(nèi)備足 參與的 貨幣資金；若賬戶內(nèi)參與資金不足的，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)。 份額面值 人民幣 元。委托人將按照《管理辦法》、《管理合同》、本說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和《管理合同》全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 （注：已成立客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的除外。但在轉(zhuǎn)讓前管理人應(yīng)以信息披露的形式通告委托人。 委托人不同意變更的 ，管理人對(duì)其采取如下權(quán)利 保障 措施及后續(xù) 安排 ： 合同變更后，委托人、管理人和托管人的應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同行使相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。委托37 人對(duì)更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃。 （五）本集合計(jì)劃特有風(fēng)險(xiǎn) 36 二十 五 、合同的成立與生效 （一）合同的成立與生效 本合同經(jīng)管理人、托管人和委托人簽署后成立。 （二）管理風(fēng)險(xiǎn) 在集 合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的獲取和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 購買力風(fēng)險(xiǎn) 投資者的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實(shí)際收益下降。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使集合計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 二十 四 、風(fēng)險(xiǎn)揭示 本集合計(jì)劃面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)： （一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。但是管理人和托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力 影響的證明，同時(shí)采32 取適當(dāng)措施防止集合計(jì)劃資產(chǎn)損失擴(kuò)大。管理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對(duì)前述未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)行二次清算，并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或本合同的約定，以貨幣形式全部分配給委托 人。對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。臨時(shí)報(bào)告的情形包括但不限于： （ 1）集合計(jì)劃運(yùn)作過程中，負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員或投資主辦人員發(fā)生變更，或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合 計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)； （ 2）暫停受理或者重新開始受理參與或者退出申請(qǐng)； （ 3）發(fā)生巨額退出并延期支付； （ 4）集合計(jì)劃終止和清算； （ 5）集合計(jì)劃存續(xù)期滿并展期； （ 6）管理人以自有資金參與和退出； 23 （ 7）合同的補(bǔ)充、修改與變更； （ 8）與集合計(jì)劃有關(guān)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)； （ 9）負(fù)責(zé)本集合計(jì)劃的代理推廣機(jī)構(gòu)發(fā)生變更； （ 10）集合計(jì)劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券； （ 11）管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會(huì)取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格； （ 12）管理人、托管人因解散、破產(chǎn) 、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)； （ 13）其他 十 九 、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) （一）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓 集合計(jì)劃存續(xù)期間，客 戶可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。上述報(bào)告應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度截止日后 3個(gè)月 內(nèi) 通過管理人網(wǎng)22 站通告。 集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告 披露時(shí)間： 封閉期內(nèi)至少每周 披露一次集合計(jì)劃份額凈值，開放期內(nèi)每個(gè)工作日披露集合計(jì)劃截至前 個(gè)工作日份額凈值。 【限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】為維護(hù)委托人的合法權(quán)益，本集合計(jì)劃的投資限制為： 將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，投資比例超過資產(chǎn)凈值的 7%。 集合計(jì)劃申購新股，申報(bào)的金額超過集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 40%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。除依照 《管理辦法》、《細(xì)則》、 《集合資產(chǎn)管理合同》、《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。 （三）集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期 14 條件： 日期： 十 、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計(jì)劃賬戶的開立 托管人為本集合計(jì)劃開立證券賬戶、資金賬戶以及其他相關(guān)賬戶。 13 【限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】 集合計(jì)劃的參與資金總額（ 含參與費(fèi)）不低于 3千萬元人民幣且其委托人 的人 數(shù)為 2人（含）以上，并經(jīng)管理人聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立。 （二）集合計(jì)劃的退出 9 退出的辦理時(shí)間 退出在開放期辦理。 參與的原則 （ 1） “未知價(jià)”原則，即存續(xù)期參與的價(jià)格，以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 8 （ 2）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)； （ 3） 在推廣期內(nèi)，當(dāng)集合計(jì)劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定的規(guī)模上限時(shí)，管理人將自次日起暫停接受參與申請(qǐng)。禁止通過簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。 （八）參與本集合計(jì)劃的最 低金額 首次參與的最低金額為人民幣 元，追加參與的最低金額為人民幣 元。 （五）管理期限 不設(shè)固定管理期限 /管理期限為 年。 （投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行