【正文】 決定本集合計劃到期清算終止或進行展期安排。管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施三個工作日前報告委托人。在發(fā)生巨額退出的情形時，款項的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。當發(fā)生巨額退出時，按巨額退出程序處理。第四十八條 退出辦理的開放日及時間本集合計劃自成立之日起，每滿3個月安排一個開放期, 每個開放期為自計劃成立起每滿3個月后的首10個工作日。1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待。第 10 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十一條 委托人的權(quán)利取得集合計劃收益；依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照本合同的約定，參與、退出集合計劃；取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編制對賬單，對委托人持有計劃份額的數(shù)量及凈值，最近一期的參與、退出明細，以及收益分配等情況作出說明，并對計劃的特點、與其他計劃的差異及風險進行揭示，于本計劃成立日、開放期結(jié)束日以及分紅日起的15個工作日內(nèi)向委托人寄送。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對集合計劃的運營情況單獨進行年度審計，于每個會計年度結(jié)束后的60個工作日內(nèi)提供給委托人和托管人。集合計劃的資產(chǎn)管理年度報告和托管年度報告。每個開放日（T日）公布T1日計劃資產(chǎn)單位凈值、單位累計凈值；并于T+1日披露T日的計劃資產(chǎn)單位凈值（即參與、退出價格）、單位累計凈值。第 9 部分 集合計劃的信息披露第三十七條 定期報告。年度收益分配比例不低于年度可分配收益的90%； 委托人可以選擇收益分配方式為現(xiàn)金或再投資于本集合計劃，委托人可以修改分紅方式。）第三十三條 集合計劃的稅收本計劃運作過程中，各類納稅主體依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。銀行結(jié)算費用、銀行賬戶維護費，在發(fā)生時一次計入集合計劃費用；銀行間市場賬戶維護費，按銀行間市場規(guī)定的金額，在相應(yīng)的會計期間按日平均攤銷或一次性計入費用；開戶費、銀行間交易相關(guān)維護費、轉(zhuǎn)托管費及中登公司收取的相關(guān)費用在發(fā)生時一次計入集合計劃費用；與集合計劃運營有關(guān)的其他費用，如果金額較小，或者無法對應(yīng)到相應(yīng)會計期間，可以一次進入集合計劃費用；如果金額較大，并且可以對應(yīng)到相應(yīng)會計期間，必須在該會計期間內(nèi)按直線法攤銷。第二十九條 費用調(diào)整管理人和托管人可協(xié)商調(diào)減管理費和托管費，報中國證監(jiān)會批準后，在新的費率開始實施前3 個工作日在管理人和托管人的網(wǎng)站上予以披露。第二十八條 管理費本集合計劃應(yīng)給付管理人管理費，%的年費率計提。當年天數(shù)H為每日應(yīng)支付的托管費。 委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責和范圍。中登公司為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計劃份額。第二十三條 暫停和拒絕參與的情形如出現(xiàn)《說明書》第13部分第九條規(guī)定的情形，集合計劃管理人可以拒絕或暫停集合計劃委托人的參與申請。第十九條 參與費率、凈參與金額及參與份額計算本集合計劃按參與金額的不同設(shè)置差別費率，具體如下： 參與金額 (E)參與費率參與金額50萬元％50萬≤E100萬元%100萬≤E200萬元%200萬≤E500萬元%E≥500萬元每筆1,000元參與費用由委托人承擔，主要用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入集合計劃資產(chǎn)。開放期內(nèi)投資者可以參與本計劃，也可以退出本計劃。本集合計劃推廣期募集上限為30億份，如果T 日的參與份額被全部確認將使募集規(guī)模超過30億份，則管理人在T+1 日對T 日的參與申請按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則，對部分申請進行確認，拒絕其余申請，提前結(jié)束推廣期。第十五條 各方一致同意，集合計劃推廣期滿時，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本集合計劃設(shè)立失?。何腥说膮⑴c份額未達到1億份；委托人數(shù)量不到2人；推廣期內(nèi)發(fā)生使計劃無法設(shè)立的不可抗力事件。集合計劃管理人依據(jù)《試行辦法》、《實施細則》及集合計劃說明書可以決定停止集合計劃的參與，并報告集合計劃成立。對于已經(jīng)是本集合計劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是1，000元人民幣；將紅利再投資本集合計劃的份額不受上述限制。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，管理人將在十個工作日內(nèi)進行調(diào)整。股票、新股申購、股票型證券投資基金、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例，不超過本計劃資產(chǎn)凈值的20％，其中權(quán)證的投資比例不超過計劃資產(chǎn)凈值的3％。第十條 目標規(guī)模、投資范圍和投資組合設(shè)計目標規(guī)模募集推廣期和存續(xù)期規(guī)模上限均為30億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)份額部分）。第 2 部分 合同當事人第六條 委托人。第二條 委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險。國聯(lián)金如意1號——債券增強集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同（限定性集合資產(chǎn)管理計劃）目 錄568191356824第 1 部分 前言第一條 依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（下稱《試行辦法》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，委托托管人對集合計劃資產(chǎn)進行托管。本合同文本遵照中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（下稱《通知》）及其附件《集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引》的要求制訂。第五條 中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件（證監(jiān)許可【2009】1135號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風險。類型：限定性集合資產(chǎn)管理計劃。投資組合設(shè)計本集合計劃的投資組合比例為：公司債、國債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、貨幣市場基金、債券型證券投資基金、債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)的比例，占計劃資產(chǎn)凈值的0－100％。管理人應(yīng)自本集合計劃投資運作期開始之日起6個月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合上述資產(chǎn)組合設(shè)計的要求。第十三條 單個委托人首次參與的最低金額為人民幣50，000元。如果集合計劃同時滿足：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集金額不低于1億元人民幣；客戶不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定。參與資金在推廣期內(nèi)產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)化成集合計劃份額歸委托人所有。在推廣期內(nèi)投資者在各推廣機構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。本集合計劃自成立之日起，每滿3個月安排一個開放期, 每個開放期為自計劃成立起每滿3個月后的首10個工作日。遇意外情況，可以適當延遲計算或公告。第二十二條 參與的注冊登記委托人參與成功后，中登公司在T＋1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，委托人自T＋2日后的開放日起有權(quán)退出該部分集合計劃份額。[備注：賬戶名稱以實際開立賬戶名稱為準]計劃管理人委托中登公司擔任本計劃的注冊與過戶登記人，并承擔相應(yīng)委托責任。本合同前言中“保護集合計劃資產(chǎn)的安全”及第四十六條中“保管集合計劃的資產(chǎn)”是指托管人在現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度賦予的權(quán)限下，在本合同及托管協(xié)議約定的托管職責范圍內(nèi)，實現(xiàn)此項義務(wù)。計算方法如下:H = E ％247。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)依管理人指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。第三十一條 其他事項銀行結(jié)算費用、銀行賬戶維護費、銀行間市場賬戶維護費、開戶費、銀行間交易相關(guān)維護費、轉(zhuǎn)托管費、中登公司收取的相關(guān)費用等集合計劃運營過程中發(fā)生的相關(guān)費用。年化收益率（R）計提比例業(yè)績報酬（H）計算方法當R〉8%20%H=（R8%）20%B持有天數(shù)/365R=（AB）/B365/持有天數(shù)100%A = （委托人退出當日單位凈值＋委托人持有期份額累計分紅）委托人退出份額 B = 委托人退出份額相應(yīng)的成本（采用先進先出法計算，認購份額的成本價為面值1元，申購份額的成本價為申購價，紅利再投資份額的成本價為紅利轉(zhuǎn)份額當日的單位凈值。第三十五條 收益分配原則和方式每份集合計劃單位享有同等分配權(quán)；當年收益先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配；