【正文】 國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同（限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）目 錄568191356824第 1 部分 前言第一條 依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（下稱《試行辦法》）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱集合計(jì)劃）運(yùn)作，明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《試行辦法》、本合同及本合同附件《國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（下稱《說(shuō)明書(shū)》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。本合同文本遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（下稱《通知》）及其附件《集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引》的要求制訂。第二條 委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第三條 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。第四條 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可【2009】1135號(hào)），但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。第 2 部分 合同當(dāng)事人第六條 委托人。委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的《國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理合同簽署條款》（下稱《簽署條款》）中列示。第七條 管理人名稱：國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)聯(lián)證券”）法定代表人：雷建輝住所：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈（郵編：214003） 聯(lián)系地址： 無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈7樓（郵編：214003）聯(lián)系電話： 0510—82833452聯(lián)系人：梁靚怡 第八條 托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 法定代表人：郭樹(shù)清住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)（郵編：100032） 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（郵編：100032） 聯(lián)系電話：01067595017傳真：01066275830聯(lián)系人：王普祎第 3 部分 集合計(jì)劃的基本情況第九條 名稱與類型名稱：國(guó)聯(lián)金如意1號(hào)——債券增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。類型：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十條 目標(biāo)規(guī)模、投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)目標(biāo)規(guī)模募集推廣期和存續(xù)期規(guī)模上限均為30億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)份額部分）。當(dāng)集合計(jì)劃將接近目標(biāo)規(guī)模時(shí)，管理人有權(quán)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則對(duì)委托人的參與申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，參與時(shí)間以管理人注冊(cè)登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請(qǐng)。投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的公司債、國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、中期票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、債券逆回購(gòu)等固定收益品種，股票、股票型證券投資基金、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。投資組合設(shè)計(jì)本集合計(jì)劃的投資組合比例為：公司債、國(guó)債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金、債券型證券投資基金、債券逆回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)的比例，占計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0－100％。股票、新股申購(gòu)、股票型證券投資基金、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例，不超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，其中權(quán)證的投資比例不超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3％。開(kāi)放期內(nèi)，現(xiàn)金、銀行存款或到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例不低于10%。如將來(lái)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，推出新的交易品種，本集合計(jì)劃將按照證監(jiān)會(huì)要求報(bào)批增加新的投資品種，且提前3個(gè)工作日通告委托人。管理人應(yīng)自本集合計(jì)劃投資運(yùn)作期開(kāi)始之日起6個(gè)月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合上述資產(chǎn)組合設(shè)計(jì)的要求。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，管理人將在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。第十一條 存續(xù)期限五年，設(shè)置展期條款。第十二條 。第十三條 單個(gè)委托人首次參與的最低金額為人民幣50，000元。對(duì)于已經(jīng)是本集合計(jì)劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是1，000元人民幣；將紅利再投資本集合計(jì)劃的份額不受上述限制。第十四條 本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集，募集期60天。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。如果集合計(jì)劃同時(shí)滿足：推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集金額不低于1億元人民幣；客戶不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定。集合計(jì)劃管理人依據(jù)《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》及集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)可以決定停止集合計(jì)劃的參與，并報(bào)告集合計(jì)劃成立。如果集合計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。本計(jì)劃成立前，管理人必須將委托人的參與資金存入中登公司為本計(jì)劃專設(shè)的募集賬戶，在集合計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。參與資金在推廣期內(nèi)產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)化成集合計(jì)劃份額歸委托人所有。第十五條 各方一致同意，集合計(jì)劃推廣期滿時(shí)，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本集合計(jì)劃設(shè)立失?。何腥说膮⑴c份額未達(dá)到1億份；委托人數(shù)量不到2人；推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件。 本集合計(jì)劃不成立時(shí)，集合計(jì)劃設(shè)立人承擔(dān)全部推廣費(fèi)用，將已參與資金并加計(jì)同期銀行活期存款利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)退還集合計(jì)劃參與人，利息金額以中登公司的記錄為準(zhǔn)。第 4 部分 集合計(jì)劃的參與第十六條 參與時(shí)間推廣期參與本集合計(jì)劃推廣期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立集合計(jì)劃之日6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集，募集推廣期最長(zhǎng)不超過(guò)60日。在推廣期內(nèi)投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。本集合計(jì)劃推廣期募集上限為30億份，如果T 日的參與份額被全部確認(rèn)將使募集規(guī)模超過(guò)30億份，則管理人在T+1 日對(duì)T 日的參與申請(qǐng)按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則，對(duì)部分申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，拒絕其余申請(qǐng)，提前結(jié)束推廣期。若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和中登公司。存續(xù)期參與本集合計(jì)劃成立后僅在開(kāi)放日辦理參與。本集合計(jì)劃自成立之日起，每滿3個(gè)月安排一個(gè)開(kāi)放期, 每個(gè)開(kāi)放期為自計(jì)劃成立起每滿3個(gè)月后的首10個(gè)工作日。開(kāi)放期內(nèi)投資者可以參與本計(jì)劃，也可以退出本計(jì)劃。第十七條 參與方式委托人同意以下列方式參與集合計(jì)劃（可選擇）：委托人以推廣期參與的方式購(gòu)買集合計(jì)劃份額，同意在提出推廣期參與申請(qǐng)的同時(shí)支付參與金額；委托人可在集合計(jì)劃正式成立后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單；委托人以存續(xù)期參與的方式購(gòu)買集合計(jì)劃份額，同意在提出存續(xù)期參與申請(qǐng)的同時(shí)支付參與金額；委托人可在原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果、打印成交確認(rèn)單。第十八條 參與價(jià)格推廣期參與價(jià)格：在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)參與，每份額的參與價(jià)格為人民幣壹元；存續(xù)期參與價(jià)格：在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與，遵循“未知價(jià)”原則，即參與價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，該凈值在T+1日公告。遇意外情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。第十九條 參與費(fèi)率、凈參與金額及參與份額計(jì)算本集合計(jì)劃按參與金額的不同設(shè)置差別費(fèi)率，具體如下： 參與金額 (E)參與費(fèi)率參與金額50萬(wàn)元％50萬(wàn)≤E100萬(wàn)元%100萬(wàn)≤E200萬(wàn)元%200萬(wàn)≤E500萬(wàn)元%E≥500萬(wàn)元每筆1,000元參與費(fèi)用由委托人承擔(dān)，主要用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入集合計(jì)劃資產(chǎn)。第二十條 參與程序委托人須在推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所參與本計(jì)劃，提出集合計(jì)劃參與申請(qǐng)，簽訂合同，并須按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金。第二十一條 參與確認(rèn)對(duì)于推廣期參與的委托人，可在集合計(jì)劃正式成立后到原推廣場(chǎng)所查詢最終的成交確認(rèn)情況、打印成交確認(rèn)單；對(duì)于存續(xù)期