【正文】 合同編號(hào)：HHZGGY2016001001和合資管共贏一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同 管理人：和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司 托管人：寧波銀行股份有限公司上海分行二零一六年十二月84 / 85資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書本人/本單位以真實(shí)身份委托和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源用途的合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同，本人/本單位違反委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性承諾的，和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。自然人（簽字）： 簽署日期： 年 月 日法人或其他組織（蓋章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（注：自然人投資者請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（自然人）為了配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性制度，本人現(xiàn)承諾如下：本人知曉本調(diào)查問卷用于對(duì)本人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以便和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對(duì)本人參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適當(dāng)性做出判斷，本人將如實(shí)填寫。本人知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本人與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構(gòu)成本人與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對(duì)本人投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的保證。本人發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí)，將及時(shí)告知和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司，配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司重新評(píng)估本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力。投資者（簽字）：日期： 年 月 日提示： 1．投資者應(yīng)確認(rèn)在進(jìn)行問卷調(diào)查時(shí)，所填寫的選項(xiàng)表達(dá)真實(shí)。 2．本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對(duì)投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，完全屬于投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由投資者獨(dú)立承擔(dān)。 3．隨著市場(chǎng)的變化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，衡量投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力的因素也會(huì)隨之改變，相應(yīng)的本問卷內(nèi)容也將進(jìn)行更新，投資者在認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品時(shí)可能會(huì)被要求重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，以便了解投資者最新的風(fēng)險(xiǎn)承受情況。4. 調(diào)查問卷為指導(dǎo)和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司了解投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供參考。（一）投資目的？（ ）A 養(yǎng)老 B 子女教育 C 購(gòu)房置業(yè)D 資產(chǎn)增值？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩(wěn)定B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現(xiàn)，但波動(dòng)性小C 獲取與同期股市或期市相當(dāng)?shù)氖找?，但需承受與股市或期市相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)性D 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動(dòng)？（ ）A 1 年以內(nèi) B 1 年到 3 年 C 3 年到5年 D 5年到10年及以上（二）投資經(jīng)驗(yàn)、基金、股票、期貨四類投資品種，有多少了解？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上 ？（ ）A 無(wú)投資經(jīng)驗(yàn) B 少于2年 C 2年至5年 D 5年以上（三）財(cái)務(wù)狀況?（ ）A 個(gè)人金融資產(chǎn)小于300萬(wàn)元，個(gè)人最近三年平均年收入大于50萬(wàn)元 B 個(gè)人金融資產(chǎn)大于300萬(wàn)元，個(gè)人最近三年平均年收入小于50萬(wàn)元C 個(gè)人金融資產(chǎn)大于300萬(wàn)元，個(gè)人最近三年平均年收入大于50萬(wàn)元D 個(gè)人金融資產(chǎn)大于500萬(wàn)元，個(gè)人最近三年平均年收入大于100萬(wàn)元及以上(非貨幣) 、股票或期貨的資金占家庭總流動(dòng)資產(chǎn)的比例？（ ）A 不到一成 B 一至三成左右 C 三至五成左右 D五成及以上？（ ）A 收入狀況不固定 B 因退休或其他因素而減少 C 成長(zhǎng)速度會(huì)與通貨膨脹率大體一致 D 預(yù)期收入會(huì)有較快成長(zhǎng) （四）短期風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在金融危機(jī)中，市場(chǎng)大幅波動(dòng)，有些投資品的價(jià)格短期內(nèi)可能大幅下跌。您能夠承受的投資組合下跌的極限是多少？（ ）A 跌幅10%以下 B 跌幅介于1020%C 跌幅介于2030% D 無(wú)所謂，我能夠承受任何下跌，甚至跌幅超過50% ？（ ）A 很難接受，但不影響正常的生活 B 對(duì)日后的投資受到一定的影響C 平常心看待，對(duì)情緒沒有明顯的影響 D 很正常，投資有風(fēng)險(xiǎn)，沒有人只賺不賠評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：A2分， B4 分，C6分， D8 分投資類型：保守型2040分 穩(wěn)健型4160分 積極型6180分適配產(chǎn)品：根據(jù)您所提供的回答，您的投資風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)是_____________型請(qǐng)問您是否為本資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶？是（ ） 否（ ）請(qǐng)問您是否已認(rèn)購(gòu)/參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品？是（ ），產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資人在本資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買過程中注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況。如果您所選擇的資產(chǎn)管理計(jì)劃超過您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，請(qǐng)確認(rèn)此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔(dān)此投資風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您抄寫以下內(nèi)容：本人已知曉本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)類型，自愿認(rèn)購(gòu)與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)類型不相符的產(chǎn)品，并自行承擔(dān)此投資風(fēng)險(xiǎn)。（請(qǐng)抄寫以上劃線部分內(nèi)容）投資人簽名：填寫日期： 年 月 日和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)）為了配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性制度，本單位現(xiàn)承諾如下：本單位未被法律、行政法規(guī)、規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本單位知曉本調(diào)查問卷用于對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以便和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對(duì)本單位參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適當(dāng)性做出判斷，本單位將如實(shí)填寫。本單位知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本單位與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構(gòu)成本單位與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對(duì)本單位投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的保證。本單位發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí)，將及時(shí)告知和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司，配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司重新評(píng)估本單位風(fēng)險(xiǎn)承受能力。投資者（簽字并蓋章）：日期： 年 月 日提示： 1．投資者應(yīng)確認(rèn)在進(jìn)行問卷調(diào)查時(shí)，所填寫的選項(xiàng)表達(dá)真實(shí)。 2．本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對(duì)投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，完全屬于投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由投資者獨(dú)立承擔(dān)。 3．隨著市場(chǎng)的變化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，衡量投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力的因素也會(huì)隨之改變，相應(yīng)的本問卷內(nèi)容也將進(jìn)行更新，投資者在認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品時(shí)可能會(huì)被要求重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，以便了解投資者最新的風(fēng)險(xiǎn)承受情況。4. 調(diào)查問卷為指導(dǎo)和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司了解投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供參考。（一）投資目的？（ ）A 閑散資金，確保資產(chǎn)的安全性，同時(shí)獲得固定收益 B 套期保值，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，希望投資能獲得一定的增值C 傾向于長(zhǎng)期的成長(zhǎng)，較少關(guān)心短期的回報(bào)和波動(dòng)D 只關(guān)心長(zhǎng)期的高回報(bào)，能夠接受短期的資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩(wěn)定 B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現(xiàn)，但波動(dòng)性小C 獲取與同期股市或期市相當(dāng)?shù)氖找?，但需承受與股市或期市相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)性D 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動(dòng)（二）投資期限？（）A 現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動(dòng)性較高的投資B 現(xiàn)金流長(zhǎng)期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補(bǔ)現(xiàn)金流C 現(xiàn)金流長(zhǎng)期較充裕，短期內(nèi)不會(huì)有壓力，長(zhǎng)期壓力較小D 現(xiàn)金流長(zhǎng)期充裕，幾乎沒有壓力4. 一般情況下，投資期限越長(zhǎng)，能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高。貴司計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)？（ ）A 1至3年 B 4至6年 C 7至15年 D 15年以上（三）投資經(jīng)驗(yàn)5. 股票、債券、基金、外匯、商品、專戶理財(cái)、期貨和期權(quán)，這八類投資工具貴司研究過幾種？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上6. 貴司有多少年的證券或期貨投資經(jīng)驗(yàn)？（ ）A 無(wú)投資經(jīng)驗(yàn) B 少于5年 C 5年至10年 D 10年以上（四）財(cái)務(wù)狀況7. 貴司目前的投資規(guī)模是多大？（ ）A 500萬(wàn)元以下 B 500萬(wàn)到1000萬(wàn)元C 1000萬(wàn)到2000萬(wàn)元 D 2000萬(wàn)元以上8. 根據(jù)貴司目前以及將來(lái)預(yù)期的現(xiàn)金需求，您們可以將多少比例的投資收益用于再投資？（ ）A所有收益都不做再投資，而用做他用B 20%以下的收益用于再投資C 20%至50%的收益用于再投資D 50%以上的收益用于再投資（五）短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平9. 下面哪一種描述最符合貴司對(duì)今后三個(gè)月投資表現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A我們能容忍少量短期虧損 B虧損高于10%，我們會(huì)感到擔(dān)心C這個(gè)期間出現(xiàn)虧損不會(huì)讓我們憂慮D無(wú)所謂，一個(gè)季度的收益表現(xiàn)沒有任何意義（六）長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平10. 下面哪一種描述最符合貴司對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A 期望至少能略有回報(bào) B 能容忍少量虧損C 能容忍虧損 D 不介意虧損評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：A2 分， B4 分， C6分， D8 分投資類型：保守型 2040分穩(wěn)健型 4160分積極型 6180分適配產(chǎn)品：根據(jù)貴司所提供的選擇，貴司對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的一般承受度是__________型請(qǐng)問貴司是否為本資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人或其關(guān)聯(lián)方？是，管理人（ ） 關(guān)聯(lián)方（） 否（ ）請(qǐng)問貴司是否已認(rèn)購(gòu)/參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品？是（ ），產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資人在本資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買過程中注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況。如果您所選擇的資產(chǎn)管理計(jì)劃超過您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，請(qǐng)確認(rèn)此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔(dān)此投資風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您抄寫以下內(nèi)容：本人已知曉本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)類型，自愿認(rèn)購(gòu)與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)類型不相符的產(chǎn)品，并自行承擔(dān)此投資風(fēng)險(xiǎn)。（請(qǐng)抄寫以上劃線部分內(nèi)容）投資人簽名并簽公章： 填寫日期： 年 月 日資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示書尊敬的投資者： 投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的計(jì)劃份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，全面認(rèn)識(shí)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。 （一）投資者在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取管理人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。 （二）和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“和合資管”）具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個(gè)人投資者提供的理財(cái)服務(wù)，可根據(jù)不同理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運(yùn)作，托管人根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。但是，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由投資者自行承擔(dān)，管理人不以任何方式對(duì)客戶做出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。 （三）投資者在參與本計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理合同，全面認(rèn)識(shí)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好，理性判斷市場(chǎng)及自身是否有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的能力，謹(jǐn)慎選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資決策。 （四）參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)特定的投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)、期貨投資風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等(詳見正文第十九章“風(fēng)險(xiǎn)揭示”)，從而可能對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。且投