【正文】 合同編號：HHZGGY2016001001和合資管共贏一號資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 管理人：和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司 托管人：寧波銀行股份有限公司上海分行二零一六年十二月84 / 85資產(chǎn)合法性及投資者適當性承諾書本人/本單位以真實身份委托和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司運用委托資產(chǎn)進行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源用途的合法性進行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨子公司資產(chǎn)管理業(yè)務合格投資者相關(guān)標準，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務。本人/本單位將嚴格遵守以上承諾，否則和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同，本人/本單位違反委托資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的，和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。自然人（簽字）： 簽署日期： 年 月 日法人或其他組織（蓋章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（注：自然人投資者請簽字；機構(gòu)投資者請加蓋機構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者調(diào)查問卷（自然人）為了配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當性制度，本人現(xiàn)承諾如下：本人知曉本調(diào)查問卷用于對本人風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對本人參與資產(chǎn)管理業(yè)務的適當性做出判斷，本人將如實填寫。本人知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本人與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構(gòu)成本人與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對本人投資風險和投資收益的保證。本人發(fā)生可能影響自身風險承受能力的情形時，將及時告知和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司，配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司重新評估本人風險承受能力。投資者（簽字）：日期： 年 月 日提示： 1．投資者應確認在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達真實。 2．本公司根據(jù)投資者的風險等級，對投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應的風險亦由投資者獨立承擔。 3．隨著市場的變化以及經(jīng)濟發(fā)展，衡量投資者風險承受力的因素也會隨之改變，相應的本問卷內(nèi)容也將進行更新，投資者在認購產(chǎn)品時可能會被要求重新接受風險承受能力調(diào)查，以便了解投資者最新的風險承受情況。4. 調(diào)查問卷為指導和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。（一）投資目的？（ ）A 養(yǎng)老 B 子女教育 C 購房置業(yè)D 資產(chǎn)增值？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩(wěn)定B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現(xiàn)，但波動性小C 獲取與同期股市或期市相當?shù)氖找?，但需承受與股市或期市相當?shù)牟▌有訢 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動？（ ）A 1 年以內(nèi) B 1 年到 3 年 C 3 年到5年 D 5年到10年及以上（二）投資經(jīng)驗、基金、股票、期貨四類投資品種，有多少了解？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上 ？（ ）A 無投資經(jīng)驗 B 少于2年 C 2年至5年 D 5年以上（三）財務狀況?（ ）A 個人金融資產(chǎn)小于300萬元，個人最近三年平均年收入大于50萬元 B 個人金融資產(chǎn)大于300萬元，個人最近三年平均年收入小于50萬元C 個人金融資產(chǎn)大于300萬元，個人最近三年平均年收入大于50萬元D 個人金融資產(chǎn)大于500萬元，個人最近三年平均年收入大于100萬元及以上(非貨幣) 、股票或期貨的資金占家庭總流動資產(chǎn)的比例？（ ）A 不到一成 B 一至三成左右 C 三至五成左右 D五成及以上？（ ）A 收入狀況不固定 B 因退休或其他因素而減少 C 成長速度會與通貨膨脹率大體一致 D 預期收入會有較快成長 （四）短期風險承受能力，在金融危機中，市場大幅波動，有些投資品的價格短期內(nèi)可能大幅下跌。您能夠承受的投資組合下跌的極限是多少？（ ）A 跌幅10%以下 B 跌幅介于1020%C 跌幅介于2030% D 無所謂，我能夠承受任何下跌，甚至跌幅超過50% ？（ ）A 很難接受，但不影響正常的生活 B 對日后的投資受到一定的影響C 平常心看待，對情緒沒有明顯的影響 D 很正常，投資有風險，沒有人只賺不賠評分標準為：A2分， B4 分，C6分， D8 分投資類型：保守型2040分 穩(wěn)健型4160分 積極型6180分適配產(chǎn)品：根據(jù)您所提供的回答，您的投資風險承受等級是_____________型請問您是否為本資產(chǎn)管理計劃管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶？是（ ） 否（ ）請問您是否已認購/參與本資產(chǎn)管理計劃管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品？是（ ），產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計劃投資人在本資產(chǎn)管理計劃購買過程中注意核對自己的風險承受能力和資產(chǎn)管理計劃風險的匹配情況。如果您所選擇的資產(chǎn)管理計劃超過您的風險承受能力，請確認此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔此投資風險。請您抄寫以下內(nèi)容：本人已知曉本人風險承受能力評價類型，自愿認購與本人風險承受能力評價類型不相符的產(chǎn)品，并自行承擔此投資風險。（請抄寫以上劃線部分內(nèi)容）投資人簽名：填寫日期： 年 月 日和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者調(diào)查問卷（機構(gòu)）為了配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當性制度，本單位現(xiàn)承諾如下：本單位未被法律、行政法規(guī)、規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。本單位知曉本調(diào)查問卷用于對本單位風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對本單位參與資產(chǎn)管理業(yè)務的適當性做出判斷，本單位將如實填寫。本單位知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本單位與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構(gòu)成本單位與和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司對本單位投資風險和投資收益的保證。本單位發(fā)生可能影響自身風險承受能力的情形時，將及時告知和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司，配合和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司重新評估本單位風險承受能力。投資者（簽字并蓋章）：日期： 年 月 日提示： 1．投資者應確認在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達真實。 2．本公司根據(jù)投資者的風險等級，對投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應的風險亦由投資者獨立承擔。 3．隨著市場的變化以及經(jīng)濟發(fā)展，衡量投資者風險承受力的因素也會隨之改變，相應的本問卷內(nèi)容也將進行更新，投資者在認購產(chǎn)品時可能會被要求重新接受風險承受能力調(diào)查，以便了解投資者最新的風險承受情況。4. 調(diào)查問卷為指導和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。（一）投資目的？（ ）A 閑散資金，確保資產(chǎn)的安全性，同時獲得固定收益 B 套期保值，規(guī)避市場風險，希望投資能獲得一定的增值C 傾向于長期的成長，較少關(guān)心短期的回報和波動D 只關(guān)心長期的高回報，能夠接受短期的資產(chǎn)價值波動？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩(wěn)定 B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現(xiàn)，但波動性小C 獲取與同期股市或期市相當?shù)氖找?，但需承受與股市或期市相當?shù)牟▌有訢 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動（二）投資期限？（）A 現(xiàn)金流短期有一定壓力，需要流動性較高的投資B 現(xiàn)金流長期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補現(xiàn)金流C 現(xiàn)金流長期較充裕，短期內(nèi)不會有壓力，長期壓力較小D 現(xiàn)金流長期充裕，幾乎沒有壓力4. 一般情況下，投資期限越長，能夠承擔的風險越高。貴司計劃的投資期限有多長？（ ）A 1至3年 B 4至6年 C 7至15年 D 15年以上（三）投資經(jīng)驗5. 股票、債券、基金、外匯、商品、專戶理財、期貨和期權(quán)，這八類投資工具貴司研究過幾種？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上6. 貴司有多少年的證券或期貨投資經(jīng)驗？（ ）A 無投資經(jīng)驗 B 少于5年 C 5年至10年 D 10年以上（四）財務狀況7. 貴司目前的投資規(guī)模是多大？（ ）A 500萬元以下 B 500萬到1000萬元C 1000萬到2000萬元 D 2000萬元以上8. 根據(jù)貴司目前以及將來預期的現(xiàn)金需求，您們可以將多少比例的投資收益用于再投資？（ ）A所有收益都不做再投資，而用做他用B 20%以下的收益用于再投資C 20%至50%的收益用于再投資D 50%以上的收益用于再投資（五）短期風險承受水平9. 下面哪一種描述最符合貴司對今后三個月投資表現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A我們能容忍少量短期虧損 B虧損高于10%，我們會感到擔心C這個期間出現(xiàn)虧損不會讓我們憂慮D無所謂，一個季度的收益表現(xiàn)沒有任何意義（六）長期風險承受水平10. 下面哪一種描述最符合貴司對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度？（ ）A 期望至少能略有回報 B 能容忍少量虧損C 能容忍虧損 D 不介意虧損評分標準為：A2 分， B4 分， C6分， D8 分投資類型：保守型 2040分穩(wěn)健型 4160分積極型 6180分適配產(chǎn)品：根據(jù)貴司所提供的選擇，貴司對投資風險的一般承受度是__________型請問貴司是否為本資產(chǎn)管理計劃管理人或其關(guān)聯(lián)方？是，管理人（ ） 關(guān)聯(lián)方（） 否（ ）請問貴司是否已認購/參與本資產(chǎn)管理計劃管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品？是（ ），產(chǎn)品名稱： 否（ ）重要提示：資產(chǎn)管理計劃投資人在本資產(chǎn)管理計劃購買過程中注意核對自己的風險承受能力和資產(chǎn)管理計劃風險的匹配情況。如果您所選擇的資產(chǎn)管理計劃超過您的風險承受能力，請確認此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔此投資風險。請您抄寫以下內(nèi)容：本人已知曉本人風險承受能力評價類型，自愿認購與本人風險承受能力評價類型不相符的產(chǎn)品，并自行承擔此投資風險。（請抄寫以上劃線部分內(nèi)容）投資人簽名并簽公章： 填寫日期： 年 月 日資產(chǎn)管理業(yè)務風險提示書尊敬的投資者： 投資有風險，當您認購或申購本資產(chǎn)管理計劃的計劃份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和資產(chǎn)管理計劃合同，全面認識本資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮資產(chǎn)管理計劃存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。 （一）投資者在參與資產(chǎn)管理業(yè)務前，請務必了解資產(chǎn)管理業(yè)務的基礎(chǔ)知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取管理人等對相關(guān)業(yè)務規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。 （二）和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“和合資管”）具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務是專門為機構(gòu)和高端個人投資者提供的理財服務，可根據(jù)不同理財需求和風險偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。資產(chǎn)管理業(yè)務的委托資產(chǎn)由管理人進行專業(yè)的投資運作，托管人根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。但是，資產(chǎn)管理業(yè)務也存在著一定的風險，投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)損失由投資者自行承擔，管理人不以任何方式對客戶做出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。 （三）投資者在參與本計劃之前，請仔細閱讀資產(chǎn)管理合同，全面認識本資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力和風險偏好，理性判斷市場及自身是否有承擔參與資產(chǎn)管理業(yè)務所面臨投資風險和損失的能力，謹慎選擇與自身風險承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資決策。 （四）參與資產(chǎn)管理業(yè)務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險特定的投資方法及資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險、期貨投資風險及其他風險，包括但不限于政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、技術(shù)風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等(詳見正文第十九章“風險揭示”)，從而可能對計劃財產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。且投