【正文】 合同編號：XXX資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：XXXXX公司資產(chǎn)托管人：XX公司風險提示函尊敬的投資者：非常感謝您對xxxxx公司的關注和支持！當您參與本資產(chǎn)管理計劃時，可能獲得較高的投資收益，同時也需要承擔相應的投資風險，為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關法律法規(guī)，特對相關風險提示如下，請認真閱讀。(一) 資產(chǎn)管理計劃的管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用計劃財產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。(二) 投資者在參與本計劃之前，請仔細閱讀資產(chǎn)管理合同，全面認識本資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力和風險偏好，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。(三) 本資產(chǎn)管理計劃存在市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、計劃特定風險及不可抗力風險等 (詳見正文“風險揭示”章節(jié))，從而可能對計劃財產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。盡管資產(chǎn)管理人已依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用計劃財產(chǎn)，仍有出現(xiàn)高于過往最高損失的可能性。投資者應在充分了解上述風險并確認自身可以承擔上述風險的前提下參與本計劃如計劃投資于定向增發(fā)、其他資管計劃等特殊的投資標的，需進一步的風險揭示。(四) 委托人簽署本合同即表明其已認可和同意管理人接受委托人的委托，聘請【YYYY】作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并同意授權投資顧問按約定的方式為管理人管理運用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務。委托人認可該投資顧問提供的投資建議，并承諾接受因資產(chǎn)管理人采納該投資建議所帶來的任何收益或損失。委托人已經(jīng)全部了解并同意資產(chǎn)管理人將全部風險控制義務轉(zhuǎn)移給投資顧問。若因投資顧問違反法規(guī)、違反相關約定或投資顧問發(fā)生風險事件等資產(chǎn)管理人認為對本資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)生重大影響的情形，資產(chǎn)管理人有權決定解聘投資顧問，在此情形下，資產(chǎn)管理人有權決定終止該資產(chǎn)管理計劃。(五) 本資產(chǎn)管理計劃運作過程中，若資產(chǎn)管理計劃的凈值觸及止損線或者投資顧問被資產(chǎn)管理人解聘等提前終止情形發(fā)生時，本資產(chǎn)管理計劃將會提前終止。(六) 委托人簽署本合同即表明其已知曉和認可管理人委托XXX公司擔任本資產(chǎn)管理計劃的行政服務機構，并同意行政服務機構按照約定的方式為管理人管理運作計劃財產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等服務。若因行政服務機構違反法規(guī)或相關約定，資產(chǎn)管理人有權決定解聘行政服務機構。(七) 參與資產(chǎn)管理計劃需要按照合同規(guī)定支付相關費用。(八) 資產(chǎn)計劃管理人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。(九) 資產(chǎn)計劃管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務。(十) 資產(chǎn)管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。投資存在風險。投資者在選擇投資產(chǎn)品時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險提示并不能揭示從事投資的全部風險及反映市場的全部情形。投資者在投資本計劃前，應對所有相關風險有充分的了解與認識，認真考慮是否投資本計劃。資產(chǎn)委托人聲明：本委托人已經(jīng)閱讀并完全理解上述風險提示，清楚投資有風險，資產(chǎn)管理人無法保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。本委托人愿意承擔相關風險。特此簽章。投資者簽章“投資者簽章”不可單獨成一頁。:2 / 83目 錄合同修訂完成后，請更新域。一、前言 2二、釋義 3三、聲明與承諾 7四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況 8五、計劃份額的分級 10六、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 13七、資產(chǎn)管理計劃的備案 15八、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出 16九、當事人及權利義務 23十、資產(chǎn)管理計劃份額的登記 30十一、資產(chǎn)管理計劃的投資 31十二、投資經(jīng)理的指定與變更 35十三、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 36十四、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 39十五、交易及清算交收安排 42十六、越權交易的界定 44十七、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算 46十八、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 52十九、資產(chǎn)管理計劃的收益分配 56二十、報告義務 58二十一、風險揭示 60二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 68二十三、違約責任 72二十四、爭議的處理 74二十五、資產(chǎn)管理合同的效力 75二十六、其他事項 76一、前言(一) 訂立本資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則1. 訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是明確資產(chǎn)管理合同當事人的權利義務，規(guī)范XXXXX資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“資產(chǎn)管理計劃”或“本計劃”)的運作，保護各方當事人的合法權益，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全。2. 訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《中華人民共和國信托法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則》（以下簡稱“《準則》”）和其他有關法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，各方當事人應及時就本合同做出相應的變更和調(diào)整。3. 訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護資產(chǎn)管理合同當事人的合法權益。(二) 資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與資產(chǎn)管理計劃相關的涉及資產(chǎn)管理合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本資產(chǎn)管理合同不一致或有沖突，均以本資產(chǎn)管理合同為準，特殊約定的除外。資產(chǎn)管理合同的當事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同起即成為資產(chǎn)管理合同的當事人，自其不再持有本資產(chǎn)管理計劃份額之日起，資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。(三) 本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問亦是本資產(chǎn)管理計劃的一方當事人，全體委托人同意委托本資產(chǎn)管理計劃的管理人代表全體委托人與投資顧問簽署《投資顧問協(xié)議》。中國證監(jiān)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同樣本的備案并不表明對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義（若釋義與合同正文內(nèi)容不一致，以合同正文內(nèi)容為準）：1. 資產(chǎn)委托人 指委托資產(chǎn)管理人投資管理其委托財產(chǎn)的機構或個人。委托人為初始委托財產(chǎn)不低于100萬元人民幣（不含費用），且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定2. 資產(chǎn)管理人 指受資產(chǎn)委托人委托，負責為資產(chǎn)委托人的利益，運用計劃財產(chǎn)進行投資的專業(yè)機構。本合同中即指XXXXXX公司3. 資產(chǎn)托管人 指具有資產(chǎn)托管資格并負責保管計劃財產(chǎn)的商業(yè)銀行或其他機構。本合同中即指XX公司4. 本資產(chǎn)管理合同、本合同 指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人三方簽署的《XXXXX資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及該三方對本合同及其附件做出的任何有效變更5. 本合同當事人 指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權利并承擔義務的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人6. 委托財產(chǎn) 指委托人擁有合法所有權或處分權、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的、作為本合同標的的財產(chǎn)及其投資運作產(chǎn)生的收益7. 計劃、本計劃或本資產(chǎn)管理計劃 指XXXXX資產(chǎn)管理計劃8. 合同生效日 指本計劃初始銷售期結(jié)束并完成驗資、在中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會辦理完畢備案之日。證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會的書面確認日即為合同生效日。資產(chǎn)管理合同自合同生效日起生效9. 《試點辦法》 指《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》10. 中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會11. 基金業(yè)協(xié)會 指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會12. 工作日、交易日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日13. 估值日 指委托資產(chǎn)的估值日，為每個工作日或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日期14. 銷售機構 指取得基金銷售業(yè)務資格并與資產(chǎn)管理人簽訂了特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃銷售服務協(xié)議，辦理本計劃銷售業(yè)務的機構15. 注冊登記業(yè)務 指本計劃登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人計劃相關賬戶的建立和管理、份額注冊登記、交易的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管份額持有人名冊等16. 注冊登記機構 指辦理注冊登記業(yè)務的機構，本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記機構指XXX公司或資產(chǎn)管理人委托的其他專業(yè)機構17. 投資顧問 資產(chǎn)管理人根據(jù)資產(chǎn)委托人的委托而聘請的為資產(chǎn)管理計劃提供投資建議等服務的機構，本合同中指【YYYY】18. 行政服務機構 指接受資產(chǎn)管理人委托，根據(jù)其與資產(chǎn)管理人簽訂的委托服務協(xié)議，為本計劃提供資產(chǎn)估值等服務的機構，本計劃的行政服務機構為XXXX公司19. 資產(chǎn)委托人專戶賬戶 指注冊登記機構為資產(chǎn)委托人開立的、記錄其持有的、資產(chǎn)管理人所管理的計劃份額余額及其變動情況的賬戶20. 資產(chǎn)委托人交易賬戶 指銷售機構為資產(chǎn)委托人開立的、記錄資產(chǎn)委托人通過該銷售機構買賣本計劃的計劃份額變動及結(jié)余情況的賬戶21. 指定的清算賬戶 指以資產(chǎn)委托人名義開立的，用于歸集資產(chǎn)委托人退出本資產(chǎn)管理計劃資金的賬戶22. 存續(xù)期 指本計劃的存續(xù)期，即自本合同生效日起的X年23. 初始銷售期認購 資產(chǎn)委托人在本計劃的初始銷售期內(nèi)申請認購本計劃的行為24. 違約退出 指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日主動退出資產(chǎn)管理計劃的行為25. 計劃財產(chǎn)總值 指計劃財產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和26. 計劃資產(chǎn)凈值 指計劃財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值27. 計劃財產(chǎn)估值 指計算評估計劃財產(chǎn)和負債的價值，以確定計劃資產(chǎn)凈值的過程28. 計劃財產(chǎn)專用賬戶 包括計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶及專用場外交易賬戶等計劃財產(chǎn)進行投資、托管所需開立的相關賬戶29. 計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶 指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關規(guī)定為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用銀行賬戶，即托管賬戶30. 計劃財產(chǎn)專用證券賬戶 指資產(chǎn)托管人為計劃財產(chǎn)開立的至少包含計劃名稱的股東賬戶31. 中國 就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)32. 日 指公歷日33. 月 指公歷月34. 元 指人民幣元35. 法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的適用于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件36. 不可抗力 指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服，且在本合同生效之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機構非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏37. 計劃份額的分級 指本計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成預期收益與風險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）和進取級份額（進取級）38. 計劃份額參考凈值 指在計劃份額凈值計算的基礎上，采用“虛擬清算”原則計算得到的本計劃兩級計劃份額估計價值。計劃份額參考凈值是對兩級計劃份額價值的一個估計，并不代表計劃份額持有人可獲得的實際價值結(jié)構化產(chǎn)品根據(jù)實際情況調(diào)整填寫，如分三級，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）、中間級份額（中間級）和進取級份額（進取級）。則按照此三級進行填寫。若為管理型產(chǎn)品，則可刪除這部分內(nèi)容。三、聲明與承諾(一) 資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法處分權的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，保證有完全及合法的授權委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機構。資產(chǎn)委托人確認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。(二) 資產(chǎn)管理人保證已獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務資格。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人揭示了相關風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。(三) 資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務。四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況(一) 資產(chǎn)管理計劃的名稱XXXXX資產(chǎn)管理計劃(二) 資產(chǎn)管理計劃的類型一對多資產(chǎn)管理計劃(三) 資產(chǎn)管理計劃的運作方式封閉式“封閉式”或“定期開放”(四) 資產(chǎn)管理計劃的投資目標本資產(chǎn)管理計劃力爭獲取投資收益。(五) 資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本計劃存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理合同生效之日起X年。經(jīng)資產(chǎn)委托人、管理人及托管人協(xié)商一致后，可提前終止或展期。(六) 資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求本計劃成立時，初始計劃委托資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，但至多不得超過50億元人民幣。單個資產(chǎn)委托人的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。(七) 資產(chǎn)管理計劃份額初始面值。(八) 資產(chǎn)管理計劃份額的分級根