【正文】 證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號：證券2012第1號委托人： 銀行股份有限公司深圳分行管理人： 證券有限責任公司托管人： 興業(yè)銀行股份有限公司目 錄前 言 3一、合同當事人 3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 6四、資產(chǎn)委托狀況 7五、委托資產(chǎn)的投資 9六、委托人的聲明與保證 11七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 11八、管理人的聲明與保證 12九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 12十、托管人的聲明與保證 13十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 14十二 定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 14十三、投資主辦人的指定與變更 15十四、信息披露 15十五、管理費、托管費與其他相關(guān)費用 15十六、委托資產(chǎn)清算與返還 16十七、保密條款 17十八、不可抗力 17十九、合同的變更、終止與備案 18二十、違約責任與免責條款 19二十一、適用法律與爭議處理方式 19二十二、合同成立與生效、合同份數(shù) 19二十三、其他事項 20附件一： 24關(guān)于證券2012第1號定向資產(chǎn)管理計劃 24成立托管資金到賬的確認函（樣本） 24附件二： 25《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（第 期） 25附件三： 26《追加委托資產(chǎn)起始運作通知書》（第 期） 26附件四： 27《提取委托資產(chǎn)通知書》（第 期） 27附件五 28《管理費及業(yè)績報酬通知書》（第 期） 28附件六： 29投資監(jiān)督事項表 29附件七： 30風險揭示書 30附件八： 34定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：證券2012第1號）（樣本） 34專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 3433 / 34前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第17號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號，以下簡稱《實施細則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當事人委托人姓名（或公司名稱）：銀行股份有限公司深圳分行注冊地址： 辦公地址：法定代表人/負責人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：管理人：證券有限責任公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：福建省福州市湖東路154號辦公地址：福建省福州市湖東路154號法定代表人：高建平聯(lián)系人：林轅聯(lián)系電話：02162677777212042傳真號碼：02162159217二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《試行辦法》指2003年12月18日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年2月1日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》?！秾嵤┘殑t》指2008年5月31日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指證券有限責任公司，簡稱“證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。定向資產(chǎn)管理合同當事人、合同當事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的管理人、托管人和委托人。定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)指委托人對管理人按本合同的約定管理或處分“國盛證券盛XX號定向資產(chǎn)管理計劃”項下資產(chǎn)所產(chǎn)生的全部或部分利益依法享有的權(quán)利。包括但不限于到期收回投資受益、計劃資產(chǎn)買賣溢價收入或者其他因行使定向資產(chǎn)管理計劃權(quán)利而獲得收入的權(quán)利。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。托管協(xié)議指管理人證券與托管人興業(yè)銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會計核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當日。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行一級結(jié)算的專用賬戶。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。不可抗力不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管專戶托管人負責以資產(chǎn)托管人的名義開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行一級結(jié)算的專用賬戶。托管專戶由托管人負責管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進行。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計算。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。定期存款賬戶委托財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于委托財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構(gòu)。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：‘存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶’。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，托管人保管證實書正本或者復(fù)印件。管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決債券托管賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，資產(chǎn)托管人按照相關(guān)規(guī)定在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表本計劃進行債券和資金的清算。管理人應(yīng)當予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。銀行理財及信托受益權(quán)的購買（1）委托資產(chǎn)投資于銀行理財或信托受益權(quán)時，管理人應(yīng)以“管理人（產(chǎn)品名稱）”名義按相關(guān)要求提交相關(guān)資料進行認購，由管理人負責簽署相關(guān)協(xié)議。（2）認購資金應(yīng)從托管專戶劃往銀行理財專戶或指定賬戶。（3）應(yīng)以托管專戶作為銀行理財/信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的指定回款賬戶，用于接收銀行理財/信托受益權(quán)贖回或到期后的本金及收益。其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨立。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取