【文章內(nèi)容簡介】 權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十二條 委托人的義務(wù)承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；按本合同約定承擔(dān)集合計劃的投資損失；不得轉(zhuǎn)讓本合同（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第 11 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 管理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定，獨立運(yùn)作集合計劃的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定，收取管理費(fèi),參與費(fèi)，退出費(fèi)和業(yè)績報酬；按照本合同的約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；根據(jù)本合同的約定，終止本集合計劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條 管理人的義務(wù)在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人的最大利益服務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，依法保護(hù)委托人的財產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度；根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，編制集合資產(chǎn)管理計劃財務(wù)報告，并接受托管人的復(fù)核；按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；按照本合同約定向委托人分配集合計劃的收益；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理集合計劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向申請退出集合計劃的委托人支付委托資金及收益款項；按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料；1在集合計劃到期或因其他原因終止時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時，及時向委托人、托管人和中國證監(jiān)會報告；1因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時，對委托人、托管人予以賠償；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；1每一會計年度結(jié)束后，聘請會計師事務(wù)所對本集合計劃的運(yùn)營情況進(jìn)行專項審計，并將審計結(jié)果報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，報送托管人，同時向委托人披露。1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待。第 12 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條 托管人的權(quán)利依法保管集合計劃的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托管費(fèi)；依據(jù)《試行辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行； 查詢集合計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。第四十六條 托管人的義務(wù)保管集合計劃的資產(chǎn)；復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；負(fù)責(zé)集合計劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負(fù)責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來；監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國證監(jiān)會報告；保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外）；按規(guī)定出具集合計劃托管情況的報告；按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定年限妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料； 在集合計劃到期或因其他原因終止時，協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動；在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人；因過錯導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失的，就直接損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，就直接損失對委托人、管理人予以賠償；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。第 13 部分 集合計劃存續(xù)期間委托人的退出第四十七條 退出辦理的場所本集合計劃在存續(xù)期的退出將通過集合計劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所進(jìn)行。第四十八條 退出辦理的開放日及時間本集合計劃自成立之日起，每滿3個月安排一個開放期, 每個開放期為自計劃成立起每滿3個月后的首10個工作日。本集合計劃成立后僅在開放日辦理退出。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，集合計劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實施日3個工作日前報告委托人。第四十九條 退出的原則1. “未知價”原則，即退出價格以申請當(dāng)日收市后計算的單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，該凈值在T+1日公告；2. “份額退出”原則，即退出以份額申請；3. “先進(jìn)先出”原則，即當(dāng)委托人部分退出時，先退出較早參與的部分；4. 委托人部分退出集合計劃份額時，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的集合計劃份額低于1,000份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人；5. 除非巨額退出，退出一般不受限制。當(dāng)發(fā)生巨額退出時，按巨額退出程序處理。第五十條 退出申請的款項支付集合計劃退出的登記結(jié)算將按照中登公司的有關(guān)規(guī)定辦理。若中登公司確認(rèn)委托人退出申請成功，集合計劃管理人應(yīng)指示集合計劃托管人于T+5日內(nèi)將退出款項從集合計劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于2個工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時，款項的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。第五十一條 退出價格和費(fèi)用退出價格：為申請當(dāng)日收市后計算的單位凈值。退出費(fèi):本集合計劃退出費(fèi)按持有期限不同設(shè)置差別費(fèi)率,具體如下:持有期 (P)退出費(fèi)率小于3個月％；3個月≤P1年％；1年≤P3年％；P≥3年0退出費(fèi)用由委托人承擔(dān)，主要用于注冊登記、營業(yè)網(wǎng)點退出業(yè)務(wù)辦理等各項費(fèi)用，不列入集合計劃資產(chǎn)。第五十二條 退出的注冊登記委托人退出集合計劃成功后，中登公司在T＋1日為委托人扣除權(quán)益并辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實施三個工作日前報告委托人。第五十三條 拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)《說明書》第13部分第九條規(guī)定的情形，集合計劃管理人可以拒絕接受或暫停集合計劃委托人的退出申請。第五十四條 巨額退出的認(rèn)定及處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時，集合計劃管理人可以根據(jù)本集合計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。具體的認(rèn)定及處理方式請參見《說明書》第13部分。第 14 部分 集合計劃展期安排第五十五條 展期的條件本集合計劃存續(xù)期為五年，存續(xù)期屆滿時管理人有權(quán)決定本集合計劃到期清算終止或進(jìn)行展期安排。本集合計劃展期應(yīng)當(dāng)符合以下條件：必須按照相關(guān)規(guī)定上報中國證監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn)；本集合計劃運(yùn)營規(guī)范，管理人、托管人未違反集合資產(chǎn)管理合同、計劃說明書的約定；本集合計劃展期沒有損害客戶利益的情形；托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產(chǎn)；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。集合計劃符合展期條件并報經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，管理人可以延長集合計劃的存續(xù)期限。委托人可以選擇退出本集合計劃，或繼續(xù)參與展期后的集合計劃。管理人應(yīng)在向證監(jiān)會提出展期申請時確定展期的具體期限。第五十六條 展期的程序本集合計劃存續(xù)期屆滿且符合展期條件擬展期時，管理人應(yīng)當(dāng)至少在屆滿前3個月且不超過1個月期間向中國證監(jiān)會提出展期申請。管理人向中國證監(jiān)會提出展期申請期間，委托人可按照集合資產(chǎn)管理合同的約定退出。集合計劃展期申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，集合計劃可以展期。管理人在收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件五個工作日內(nèi)在管理人網(wǎng)站公告，并通過短信、郵件、信函等方式向委托人征詢意見。委托人應(yīng)在收到短信、郵件、信函后5日內(nèi)給