【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 資產(chǎn)組合比例（1）活期存款：10%100%；（2）一年以內(nèi)（含一年）的定期存款：090%；（3）隔夜逆回購(gòu)：050%；（4）1月以內(nèi)（含一月）的逆回購(gòu)（不包含隔夜逆回購(gòu)）：030%；（5）貨幣市場(chǎng)基金：030%；（6）剩余期限397天以內(nèi)的國(guó)債、央行票據(jù)、政策性銀行金融債、信用類債券（企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券和分離交易可轉(zhuǎn)債存?zhèn)糠郑?20%；（7）債券正回購(gòu)：比例根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)或政策規(guī)定執(zhí)行，未出規(guī)定前，不得投資；（8）其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種：配置比例由管理人根據(jù)法律法規(guī)或政策的規(guī)定提出建議，托管人無(wú)異議后執(zhí)行。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。（四）資產(chǎn)配置策略根據(jù)委托人資金申贖特征，在滿足客戶流動(dòng)性和安全性要求的前提下，管理人將綜合運(yùn)用定量和定性分析方法，深入研究國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策、利率趨勢(shì)等，動(dòng)態(tài)調(diào)整銀行存款、貨幣基金、債券回購(gòu)、債券等各類資產(chǎn)配置期限與投資比例。（五）各類資產(chǎn)投資策略銀行存款投資策略管理人將密切跟蹤客戶股票交易數(shù)據(jù)，并考慮新股申購(gòu)、節(jié)假日取款等事件性因素，合理分配活期存款與定期存款的投資比例，在以活期存款滿足客戶證券交易資金交收、取款需求的同時(shí)，通過(guò)配置一定比例的定期存款提高存款組合收益率。在綜合考察銀行的信用狀況、存款規(guī)模、資金需求等情況基礎(chǔ)上，管理人將建立銀行交易對(duì)手庫(kù)，在保障流動(dòng)性與安全性的前提下，擇優(yōu)選擇利率較高的銀行進(jìn)行存款。同時(shí)，管理人將嚴(yán)格控制單筆存款規(guī)模，適當(dāng)增加存款筆數(shù)，并根據(jù)分紅時(shí)點(diǎn)合理安排存款期限。債券投資策略（1）久期管理通過(guò)對(duì)影響債券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和貨幣政策等因素的分析判斷，形成對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率變動(dòng)方向的預(yù)期，根據(jù)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期確定債券組合久期及其調(diào)整范圍。在預(yù)期利率下降時(shí)適度加大久期，在預(yù)期利率上升時(shí)適度縮小久期，提高債券投資組合的收益水平。（2）期限結(jié)構(gòu)配置在債券組合久期確定后，通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線形狀變化方向，以及集合計(jì)劃的現(xiàn)金流需求，合理設(shè)定債券組合期限結(jié)構(gòu)，相應(yīng)構(gòu)建啞鈴型、子彈型或階梯型組合。（3）類屬配置綜合考慮券種供需關(guān)系、信用利差、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以及各類短期券種的交易規(guī)模與流動(dòng)性，動(dòng)態(tài)調(diào)整債券投資組合中不同信用級(jí)別債券的投資比例以及國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、分離交易可轉(zhuǎn)債存?zhèn)糠值鹊呐渲帽壤?。貨幣基金投資策略貨幣基金考慮的主要因素包括：收益率、收益波動(dòng)幅度、基金規(guī)模、劃款周期和管理費(fèi)率，并根據(jù)以下幾個(gè)方面的因素進(jìn)行基金篩選：（1）貨幣市場(chǎng)基金管理現(xiàn)金的安全性；（2）貨幣市場(chǎng)基金管理現(xiàn)金的流動(dòng)性；（3）貨幣市場(chǎng)基金管理現(xiàn)金的成本等。（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 同期銀行活期儲(chǔ)蓄存款利率。如果未來(lái)出現(xiàn)更合適的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本集合計(jì)劃將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并在報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)后予以公布。第8部分 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制（一）決策依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和和本說(shuō)明書、集合計(jì)劃合同的相關(guān)約定。宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和利率走勢(shì)與通貨膨脹預(yù)期，國(guó)家的貨幣政策。證券市場(chǎng)變化，投資品種發(fā)行主體的經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況和價(jià)值分析。交易對(duì)手的信用分析。投資對(duì)象收益和風(fēng)險(xiǎn)的配比關(guān)系。本集合計(jì)劃在衡量投資對(duì)象投資收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的配比關(guān)系時(shí)，在盡量避免本金損失的前提下，力爭(zhēng)為委托人獲取較高的收益。（二）投資程序資產(chǎn)管理決策委員會(huì)確定資產(chǎn)配置方案、投資額度授權(quán)等重大決策。資產(chǎn)管理決策委員會(huì)是財(cái)通證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)確定公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，審定資產(chǎn)配置方案，以及對(duì)資產(chǎn)管理部進(jìn)行投資額度授權(quán)。投資決策小組負(fù)責(zé)投資策略以及資產(chǎn)配置等日常投資決策。投資決策小組是資產(chǎn)管理部的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常投資決策。投資決策小組接受資產(chǎn)管理決策委員會(huì)的監(jiān)督。投資決策小組的主要職責(zé)包括：對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)趨勢(shì)做出分析，制定資產(chǎn)配置方案，確定集合計(jì)劃中各類資產(chǎn)的投資比例。并負(fù)責(zé)審核、管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券庫(kù)。投資主辦人負(fù)責(zé)構(gòu)建投資組合。投資主辦人在投資決策小組確定的各資產(chǎn)類別的投資比例范圍內(nèi)，在研究員構(gòu)建的優(yōu)選基金池和債券池基礎(chǔ)上，參考研究員的投資建議，并依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策走向、個(gè)券基本面等的分析，選擇具體的投資標(biāo)的構(gòu)建投資組合，并根據(jù)基本面、市場(chǎng)等的變化，對(duì)組合進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。研究員完成價(jià)值研究報(bào)告提交投資主辦人，并負(fù)責(zé)構(gòu)建優(yōu)選基金池和債券池。交易員根據(jù)投資主辦人的投資指令在集合計(jì)劃專有席位實(shí)施投資交易。財(cái)通證券資產(chǎn)管理部合規(guī)人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)的控制，確保投資決策在執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展獨(dú)立的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立和落實(shí)情況進(jìn)行檢查，檢查本集合計(jì)劃在合規(guī)性方面的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的合理性、有效性進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)（1）樹立和堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，確保資產(chǎn)管理部的經(jīng)營(yíng)和管理嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章； （2）建立一套科學(xué)合理、行之有效的“事前防范、事中監(jiān)控、事后補(bǔ)償”的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，對(duì)于管理和經(jīng)營(yíng)中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行識(shí)別、衡量、分析評(píng)估，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)事先采取各種防范措施，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失及時(shí)采取相應(yīng)的彌補(bǔ)措施，確保資產(chǎn)管理部經(jīng)營(yíng)管理工作有效運(yùn)行和資產(chǎn)的安全與完整；（3）持續(xù)提高資產(chǎn)管理部經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效益，努力實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)安全性的最優(yōu)化，確保資產(chǎn)管理部經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，以優(yōu)秀的投資服務(wù)、高度的資產(chǎn)安全性管理和高尚的職業(yè)操守取信于委托人，取信于社會(huì)公眾。風(fēng)險(xiǎn)控制的原則（1）首要性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心工作，始終貫徹在資產(chǎn)管理部的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中并作為首要任務(wù)；（2）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋資產(chǎn)管理部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到資產(chǎn)管理部各具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（4）適時(shí)性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)隨著部門經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；（5）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度不能存在任何例外，部門任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（6）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，部門組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；（7）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具客觀性和操作性；（8）防火墻原則：部門投資管理、研究、銷售等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在空間上和制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司相關(guān)規(guī)定。投資風(fēng)險(xiǎn)管理程序（1）建立風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)間范圍與空間范圍等內(nèi)容。（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：針對(duì)計(jì)劃的各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性分析，給出計(jì)劃可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以明確的說(shuō)明，以及這些風(fēng)險(xiǎn)為什么會(huì)存在，并對(duì)存在的原因進(jìn)行分析。（3）風(fēng)險(xiǎn)分析：檢查現(xiàn)有的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果。（4）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量：對(duì)計(jì)劃存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行量化，既有定性的手段，也有定量的手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)與運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與模型，量化風(fēng)險(xiǎn)。（5）風(fēng)險(xiǎn)處理：包括重大突發(fā)事件的處理，也包括日常風(fēng)險(xiǎn)的處理，基本策略有拒絕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)。（6）風(fēng)險(xiǎn)檢查與監(jiān)控：通過(guò)專項(xiàng)檢查或利用技術(shù)手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)、動(dòng)態(tài)的跟蹤與監(jiān)視。（7）風(fēng)險(xiǎn)溝通與建議：建立風(fēng)險(xiǎn)控制的信息報(bào)告機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)控制的信息能指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展，也使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量更趨合理。外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督本集合計(jì)劃在實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，也接受管理人以外的合作機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及委托人的監(jiān)督。（1）托管人的監(jiān)督托管人按托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人對(duì)集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，對(duì)本集合計(jì)劃的清算估值進(jìn)行復(fù)核，按規(guī)定編制集合計(jì)劃托管報(bào)告，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（2）上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)將對(duì)集合計(jì)劃募集、交易、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查、稽核，并要求管理人和托管人就集合計(jì)劃運(yùn)作中遇到重大問(wèn)題作專項(xiàng)報(bào)告。（3）委托人的監(jiān)督委托人有權(quán)查詢或查閱集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理情況和持有集合計(jì)劃份額的變動(dòng)情況，以及中介審計(jì)機(jī)構(gòu)、上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的各種審查報(bào)告。第9部分 投資限制及禁止行為（一）投資限制為維護(hù)集合計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，集合計(jì)劃投資將遵守下列限制性規(guī)定：買入權(quán)益類資產(chǎn)和剩余期限超過(guò)397天的固定收益類證券；不將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；不將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；按證券面值計(jì)算，將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；財(cái)通證券有限責(zé)任公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計(jì)劃資產(chǎn)）投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%；集合計(jì)劃投資于和管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券（包括管理人擔(dān)任保薦人、主承銷商的在主承銷期內(nèi)的債券）的資金不超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%；法律法規(guī)、集合計(jì)劃資產(chǎn)管理合同以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素，致使集合計(jì)劃的組合投資比例不符合上述約定的，管理人將在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整(如遇相關(guān)證券不能上市交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延)。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)投資限制和投資禁止有新規(guī)定的，特別是未來(lái)對(duì)債券回購(gòu)等交易方式、交易品種有新規(guī)定的，本集合計(jì)劃的投資限制和投資禁止也將按照新規(guī)定執(zhí)行。（二）禁止行為本集合計(jì)劃的禁止行為包括：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；挪用集合計(jì)劃資產(chǎn)；募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模；接受單一客戶參與資金低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保留額度；使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；超出公司經(jīng)營(yíng)范圍從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第10部分 集合計(jì)劃的賬戶與資產(chǎn)（一）集合計(jì)劃賬戶的開立與管理集合計(jì)劃的托管賬戶的開立和管理（1）托管人應(yīng)以“財(cái)通證券現(xiàn)金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的名義在其托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)中開立托管賬戶，用于記錄本集合計(jì)劃資金余額、收付明細(xì)及利息等。該托管賬戶由托管人負(fù)責(zé)管理。管理人應(yīng)配合托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立帳戶名稱為準(zhǔn)]（2）托管人應(yīng)在有客戶保證金第三方存管資格及證券資金結(jié)算資格的商業(yè)銀行為托管業(yè)務(wù)單獨(dú)開設(shè)專用資金賬戶，用于辦理本集合計(jì)劃資金的存放與收付。托管資金在銀行存款賬戶名稱為“財(cái)通證券現(xiàn)金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，與托管人自有資金及其他業(yè)務(wù)的清算資金嚴(yán)格分開。本集合計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付收益、收取參與款，均須通過(guò)該賬戶進(jìn)行。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立帳戶名稱為準(zhǔn)]（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及托管人相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。銀行專用存款賬戶的開立因現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資管理需要，管理人可以以現(xiàn)金管理產(chǎn)品名義在具有客戶保證金第三方存管資格的商業(yè)銀行開立專用存款賬戶。賬戶名為“財(cái)通證券現(xiàn)金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，用于現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資資金的存放。該專用存款賬戶的銀行預(yù)留印鑒由管理人負(fù)責(zé)刻制，由托管人負(fù)責(zé)保管和使用。托管人負(fù)責(zé)根據(jù)管理人發(fā)送的劃款指令辦理該賬戶的資金劃撥。托管人應(yīng)配合管理人辦理相關(guān)專用存款賬戶開立事宜。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立帳戶名稱為準(zhǔn)]集合計(jì)劃證券賬戶的開立和管理（1）集合計(jì)劃托管人應(yīng)當(dāng)以本集合計(jì)劃名義，在本計(jì)劃成立后盡快以至少包括“管理人+托管人+本集合計(jì)劃名”的聯(lián)名方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立滬、深證券賬戶。[備注：賬戶名稱以實(shí)際開立帳戶名稱為準(zhǔn)]（2）本集合計(jì)劃證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃管理人不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓本集合計(jì)劃的任何證券賬戶；亦不得使用本集合計(jì)劃的任何證券賬戶進(jìn)行本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券托管賬戶的開設(shè)和管理本計(jì)劃成立后，托管人負(fù)責(zé)以本集合計(jì)劃的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管（乙類）賬戶，并代表本集合計(jì)劃進(jìn)行債券和資金的清算，管理人給予必要的配合。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備，管理人給予必要的配合。管理人和托管人共同代表集合計(jì)劃簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議等其他相關(guān)協(xié)議，協(xié)議正本由托管人保管。管理人代表集合計(jì)劃與交易對(duì)手就每筆交易達(dá)成協(xié)議，銀行間債券交易的資金清算和債券交割由托管人辦理。管理人應(yīng)及時(shí)將債券成交通知單及劃撥指令傳真給托管人，托管人據(jù)此辦理資金收付和債券交割?；鹳~戶的開設(shè)和管理在計(jì)劃成立后，集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于開放式證券投資基金的，管理人應(yīng)代現(xiàn)金管理產(chǎn)品，在擬投資基金的注冊(cè)登記人處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機(jī)構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶，基金賬戶名稱為“財(cái)通證券+中國(guó)結(jié)算+財(cái)通證券現(xiàn)金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。