【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 件變?yōu)椴环戏旨t條件，或無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)完成首次收益分配的，管理人應(yīng)及時(shí)調(diào)整收益分配方案，并在本集合計(jì)劃再次符合分紅條件時(shí)盡快完成收益分配工作。但此種情況不構(gòu)成違反集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及合同的相關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）收益分配方案收益分配方案載明集合計(jì)劃的凈收益、分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)由管理人以約定的披露方式進(jìn)行信息披露。收益分配方案確定后，按相關(guān)規(guī)定報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（五）收益分配方式集合計(jì)劃收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為計(jì)劃份額進(jìn)行再投資；集合計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益；委托人未作選擇的，本集合計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金紅利方式。 （六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用或其他手續(xù)費(fèi)用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。十一、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。集合計(jì)劃的信息披露事項(xiàng)將以至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的本合同指定的方式進(jìn)行披露，管理人為本集合計(jì)劃信息披露責(zé)任人，管理人網(wǎng)站（）為本集合計(jì)劃指定的信息披露網(wǎng)站。（二）信息披露的內(nèi)容及時(shí)間集合計(jì)劃的信息披露主要包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括集合計(jì)劃凈值公告、集合計(jì)劃對(duì)賬單、集合計(jì)劃的季度（年度）資產(chǎn)管理報(bào)告、季度（年度）資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)意見(jiàn)。（1）集合計(jì)劃單位凈值公告集合計(jì)劃成立后，管理人應(yīng)于每個(gè)工作日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合計(jì)劃凈值公告，披露截止前一個(gè)工作日的經(jīng)托管人復(fù)核的集合計(jì)劃單位凈值。（2）集合計(jì)劃對(duì)賬單本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人按季度向委托人寄送集合計(jì)劃對(duì)賬單，集合計(jì)劃對(duì)賬單在每個(gè)季度結(jié)束后以書(shū)面或電子形式寄送委托人。集合計(jì)劃對(duì)賬單內(nèi)容包括委托人持有集合計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，及收益分配情況，但相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)以注冊(cè)登記人的登記信息為準(zhǔn)。（3）集合計(jì)劃的季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告管理人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人提供經(jīng)托管人復(fù)核的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)管理報(bào)告，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。資產(chǎn)管理報(bào)告內(nèi)容包括：① 計(jì)劃產(chǎn)品概況：計(jì)劃簡(jiǎn)稱(chēng)、合同生效日、投資目標(biāo)、投資策略、業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)、管理人和托管人名稱(chēng)等；② 報(bào)告期內(nèi)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：計(jì)劃本期凈收益、計(jì)劃份額本期凈收益、期末計(jì)劃資產(chǎn)凈值、期末計(jì)劃份額凈值等；③ 結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場(chǎng)情況，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況做出詳細(xì)說(shuō)明；④ 披露備查文件的目錄、存放地點(diǎn)及查詢(xún)方式。（4）集合計(jì)劃的季度托管報(bào)告、年度托管報(bào)告托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，提供季度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)本報(bào)告期的資產(chǎn)管理報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等內(nèi)容發(fā)表復(fù)核意見(jiàn)。托管報(bào)告由管理人通過(guò)信息披露網(wǎng)站（）向委托人提供。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。 （5）審計(jì)意見(jiàn)管理人按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，對(duì)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合計(jì)劃合同約定的方式向委托人和托管人提供，審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)在管理人網(wǎng)站披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 臨時(shí)報(bào)告對(duì)關(guān)系委托人利益的重大事項(xiàng)，管理人將以臨時(shí)報(bào)告的形式通過(guò)管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券（包括投資于管理人擔(dān)任保薦人或者主承銷(xiāo)商的股票、債券）等；（2）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（3）集合計(jì)劃管理人或托管人受到重大處罰；（4）變更投資主辦人員；（5）本計(jì)劃托管人變更，增加、減少或變更本計(jì)劃代理推廣機(jī)構(gòu)；（6）%；（7）拒絕或暫停受理參與或退出申請(qǐng)； （8）開(kāi)始或重新開(kāi)始受理參與或退出申請(qǐng)；（9）巨額退出時(shí)發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結(jié)束重新開(kāi)放退出時(shí)；（10）集合計(jì)劃收益分配方案；（11）集合計(jì)劃費(fèi)用的調(diào)整；（12）集合計(jì)劃轉(zhuǎn)換等其它業(yè)務(wù)的推出；（13）集合計(jì)劃終止和清算；（14）管理人或托管人認(rèn)為需披露的其他可能對(duì)集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。（三）信息披露備查文件的查閱地點(diǎn)本集合計(jì)劃的定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告將存放于管理人所在地、托管人所在地、有關(guān)推廣機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，并在管理人網(wǎng)站（）公布，供委托人查詢(xún)。如委托人需要，可在支付工本費(fèi)后取得上述文件的復(fù)印件。對(duì)委托人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，管理人和托管人保證其內(nèi)容與所披露的內(nèi)容完全一致。委托人可通過(guò)以下方式查詢(xún)電子簽名合同簽署情況：（1）至推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供相關(guān)證件請(qǐng)柜臺(tái)工作人員協(xié)助查詢(xún)；（2）登錄推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢(xún)電子簽名合同的簽署情況；（3）登錄中登公司網(wǎng)站（）進(jìn)行查詢(xún)。十二、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人的權(quán)利分享集合計(jì)劃收益；知悉有關(guān)集合計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括集合計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照合同約定，參與、退出集合計(jì)劃；參與分配集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；在合法權(quán)益受到損害時(shí)，授權(quán)管理人、托管人代其進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利；本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人的義務(wù)承諾委托資金的來(lái)源及用途合法，向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； 按照合同約定交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失；不得轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；本合同約定的其他義務(wù)。十三、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利按照本計(jì)劃合同約定，獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn)；按照本計(jì)劃合同約定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；按照本計(jì)劃合同約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；按照本計(jì)劃合同約定，終止集合計(jì)劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人的義務(wù)在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，以專(zhuān)業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 按合同約定的時(shí)間和方式向委托人寄送對(duì)賬單，說(shuō)明委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；依法對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；因自身或其代理人的過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；因托管人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)委托人、托管人予以賠償；1聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)，并將集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；1本合同約定的其他義務(wù)。十四、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人的權(quán)利按照托管協(xié)議的約定對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管；按照合同的約定收取托管費(fèi)；監(jiān)督集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行，并有權(quán)報(bào)告管理人及其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；監(jiān)督管理人，并針對(duì)管理人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；查詢(xún)集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況；本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人的義務(wù)按照托管協(xié)議的約定為每個(gè)集合計(jì)劃開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)和專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)；按照托管協(xié)議的約定安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來(lái)；按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進(jìn)行改正；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或?qū)徲?jì)需要的除外）；按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保存期不少于20年； 在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；1賠償因自身過(guò)錯(cuò)給集合計(jì)劃造成的直接損失；1因管理人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)委托人、管理人予以賠償；1本合同約定的其他義務(wù)。十五、合同變更安排（一）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人對(duì)集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及合同進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)取得托管人同意。管理人應(yīng)當(dāng)就修改事項(xiàng)向托管人提出書(shū)面提議，托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起1